期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析及参考答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析第一部分单选题(50题)1、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所设立分所的审批主体相关知识。在中国金融监管体系中，不同的监管机构具有不同的职责和权限。中国证监会即中国证券监督管理委员会，依法对证券、期货市场实行集中统一监管，负责期货市场相关重大事项的审批等工作。期货交易所设立分所属于期货市场的重要事项，按照规定应当经中国证监会批准，所以选项A正确。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，其职责范围不涉及期货交易所设立分所的审批，故选项B错误。财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，进行财政收支管理等工作，并不负责期货交易所设立分所的审批，选项C错误。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准期货交易所设立分所的权限，选项D错误。综上，本题答案选A。2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履职的报告时限规定。依据相关规定，当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并且需要自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。因此本题正确答案选B。4、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。5、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关报告时间规定的记忆。《期货公司监督管理办法》规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。因此本题正确答案是C选项。6、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了能够为客户提供更符合其实际情况的投资咨询服务，有效评估客户的风险承受能力等，需要在开展业务前就对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解。“事前”即事情发生之前，期货公司在开展业务前了解客户情况，有助于合理评估客户需求和风险承受能力，从而提供更精准的咨询服务，符合业务操作的规范和要求，故选项A正确。“事后”是指事情发生之后，在业务开展后再去了解客户这些基本情况，对于业务开展过程中为客户提供有效咨询服务并无帮助，此时可能已经造成了一些不恰当决策的风险，所以选项B错误。“逐步”意味着分阶段、循序渐进，但在开展期货投资咨询业务前就应该全面准确了解客户情况，而不是逐步了解，逐步了解可能导致前期提供的服务缺乏针对性，所以选项C错误。“无需”则明显错误，了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是期货公司开展投资咨询业务的必要环节，只有充分了解客户，才能更好地为客户服务，控制风险，所以选项D错误。综上，本题答案选A。7、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。8、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。选项A，《合同法》是调整平等主体之间的交易关系的法律，虽然在合同相关事务中具有重要作用，但在本题情境下，题干强调了“当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外”，说明优先依据的并非单纯的合同法，所以A选项错误。选项B，《民事诉讼法》是规定民事诉讼程序的法律，主要规范的是诉讼的程序问题，并非用于确定违约方承担责任的依据，所以B选项错误。选项C，经济法是对社会主义商品经济关系进行整体、系统、全面、综合调整的一个法律部门，它与本题中确定违约方在期货合同纠纷中承担责任的直接关联性不大，所以C选项错误。选项D，合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议，在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定体现了双方的意思自治，人民法院审理期货合同纠纷案件时应遵循意思自治原则，严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，所以D选项正确。综上，本题答案选D。9、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。10、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的备案及披露相关时间规定。根据相关法规，期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。所以本题答案选B。11、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时，对投资者知识测试评分的要求。依据相关规定，期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。题目中A选项95分、B选项90分、C选项85分均不符合规定的标准分数。所以本题正确答案是D。12、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"13、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。14、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""15、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析。选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是为了保证保证金的安全以及用途的专一性，确保其能够正常发挥担保期货合约履行等功能，该选项表述正确。选项B：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，这是允许的操作方式之一，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，这明确了保证金的用途，保证了市场交易的正常秩序和安全性，该选项表述正确。因此，答案选C。16、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。17、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。18、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在员工因业务行为涉嫌违法违规被调查处理时应履行的报告义务。选项A根据相关规定，期货从业人员在从业过程中，若其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，其所在的期货公司应当在知悉该从业人员被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告。所以选项A正确。选项B虽然钱某工作态度不认真且业务行为涉嫌违法违规被调查处理，但期货公司是否解聘钱某应根据具体的调查结果、公司的规章制度等多方面因素来综合判断，而不是应当立即解聘，所以选项B错误。选项C题目中并没有规定期货公司需要将该事项在自己的网站上公告，所以选项C错误。选项D期货公司应向期货业协会报告，而非在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告，所以选项D错误。综上，本题答案选A。19、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中保仓协议下损失承担的相关规定。在期货交易中，当客户收到追加保证金通知却未能按规定补足保证金时，若期货公司与客户签订书面保仓协议，对于后续交易损失的承担有明确的规则。对于保留持仓期间造成的损失，这是在客户保证金不足但期货公司同意保留持仓的这段时间内发生的。因为客户没有按照规定补足保证金，存在一定过错，所以此期间造成的损失应由客户承担。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。期货公司在此过程中，因同意客户保仓而承担了额外的风险，但穿仓这种超出正常损失范围的情况主要是由于市场行情剧烈波动等超出客户控制能力之外的因素导致的，若让客户承担穿仓损失可能会导致客户难以承受，所以穿仓造成的损失由期货公司承担。综上所述，保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担，答案选A。20、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。21、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"22、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司经理层人员申请任职资格时所需推荐人书面推荐意见的数量。依据相关规定，期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交2名推荐人的书面推荐意见，所以本题正确答案是C。"23、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"24、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构处理信息更正申请的时间规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。所以本题答案选C。"25、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司高级管理人员范围的理解。选项A监事会主席是公司监事会的负责人，其主要职责是监督公司的经营管理活动，确保公司依法合规运营，但监事会主席并不直接参与公司的日常经营管理和决策执行等高级管理事务，所以监事会主席不属于期货公司高级管理人员。选项B独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。独立董事的作用是维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，对公司重大事项发表独立意见，但不承担具体的高级管理职责，不属于期货公司高级管理人员。选项C董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理中处于重要地位，但董事长更多地侧重于战略决策、领导董事会等宏观层面的工作，不一定直接参与公司具体业务的经营管理，所以董事长通常也不被归为期货公司高级管理人员。选项D营业部负责人负责期货公司营业部的日常经营管理工作，包括业务拓展、客户服务、风险控制等重要事务，直接参与公司的具体业务运营和管理，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。26、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷是为了科学、全面地了解投资者的风险承受能力情况。问卷问题数量有一定要求，不少于10个。这是为了保证问卷能够从多个维度对投资者进行考查，使评估结果更为准确和可靠。若问题数量过少，可能无法全面获取投资者的相关信息，导致评估不准确。因此本题正确答案选C。"27、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。28、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析，判断其任职资格是否自离任之日起失效。选项A：副总经理副总经理属于期货公司的高级管理人员，一般情况下，副总经理离任后，其任职资格并非立即失效。高级管理人员在离任后，若符合一定条件，其任职资格可能在一定期限内仍然有效，或者在后续重新就业等情况下，在符合规定的情形下仍有可能继续从事相关工作，所以副总经理的任职资格不是自离任之日起失效。选项B：总经理总经理同样作为期货公司的高级管理人员，和副总经理类似，其任职资格也不会因为离任就立即失效。在实际情况中，高级管理人员的任职资格管理有相应的规定和流程，不会简单地在离任时就使资格失效，因此总经理的任职资格并非自离任之日起失效。选项C：首席风险官首席风险官对期货公司的风险管理起着重要作用，虽然也是公司的重要职位人员，但也不属于任职资格自离任之日起失效的范畴。首席风险官的任职资格在其离任后，会依据相关规定进行处理，而不是当即失效。选项D：董事长董事长作为公司的核心决策层人员，其在公司的地位和职责具有特殊性。根据相关规定，期货公司董事长的任职资格自离任之日起失效。因为董事长的职责和影响力较大，其职位变动对公司治理结构和决策等方面有重要影响，所以规定其任职资格自离任之日起失效是合理的。综上，正确答案是D。29、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。31、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。32、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官提出辞职的申请时间规定。根据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题中选项A的5日、选项B的10日、选项C的15日均不符合该规定，而选项D的30日是正确的时间要求。所以本题正确答案是D。33、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"34、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司股东会做出决议后，相关规定中并没有要求在3个工作日内向中国证监会备案这一内容，所以该选项表述错误。选项B：在公司治理的常规模式下，期货公司股东通常是按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是符合公司治理基本逻辑和相关规定的，该选项表述正确。选项C：从公司运营和管理的角度来看，为了保障股东权益、对公司重大事项进行决策等，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪章”，期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，该选项表述正确。综上，答案选A。35、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业协会的定义及性质，对各选项进行分析判断。选项A：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要特征在于其经营活动具有营利性，是通过生产经营活动来获取利润的经济组织。而期货业协会的宗旨并非单纯为了营利，所以它不属于企业法人，A选项错误。选项B：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。其资金来源通常主要依靠国家财政拨款，主要从事社会公益服务活动。期货业协会并非依靠国家财政拨款设立，也不属于从事传统社会公益服务活动的范畴，所以不属于事业单位，B选项错误。选项C：国家机关国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，包括国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关和军事机关等。国家机关具有鲜明的国家行政管理职能和强制力，是国家政权的重要组成部分。期货业协会不具备国家机关的行政管理职能和强制力，并非国家机关，C选项错误。选项D：社会团体法人社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。它是由公民或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。期货业协会是期货行业的自律性组织，由期货行业相关机构和人员自愿组成，旨在加强行业自律管理，促进期货市场规范发展，符合社会团体法人的特征，因此其性质属于社会团体法人，D选项正确。综上，本题答案选D。36、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。37、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时确定当事人民事责任所依据的原则。选项A：无过错责任无过错责任是指行为人造成他人损害的事实客观存在，以及行为人的活动和所管理的人或物的危险性质与所造成损害后果是因果关系，而特别加重其责任，让行为人对损害后果承担法律责任。该原则并不适用于人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件来确定当事人的民事责任，所以选项A错误。选项B：过错责任过错责任是指行为人违反民事义务并致他人损害时，应以过错作为责任的要件和确定责任范围的依据的责任。在期货交易合同纠纷中，依据过错责任原则，有过错的一方需要承担相应的民事责任，这符合司法实践中对于此类纠纷案件责任认定的常理，人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常依据过错责任原则确定当事人的民事责任，所以选项B正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，不管行为人主观上有无过错，都要承担民事责任。在期货交易合同纠纷案件中，并非单纯依据行为与结果的因果关系来判定责任，而需要考量当事人的过错情况，所以该原则不适用，选项C错误。选项D：公平责任公平责任是指在当事人对造成的损害都无过错、不能适用无过错责任要求加害人承担赔偿责任，但如果不赔偿受害人遭受的损失又显失公平的情况下，由人民法院根据当事人的财产状况及其他实际情况，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿的一种责任形式。它主要适用于双方都无过错的特殊情形，并非人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时确定当事人民事责任的主要原则，所以选项D错误。综上，本题答案选B。38、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"39、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。40、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员相关处分及违法违规调查处理的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起一定期限内向协会报告。该期限为10个工作日，所以答案选D。41、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产时，若在3个月内没有新的托管人承接，资产管理计划才应当终止，而不是6个月，所以选项A错误。选项B集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人时，资产管理计划应当终止，并非持续3个工作日，因此选项B错误。选项C当证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划应当终止，所以选项C正确。选项D只有当证券期货经营机构、托管人以及持有计划份额超过二分之一的投资者协商一致决定终止时，资产管理计划才应当终止，并非证券期货经营机构和托管人协商一致决定即可，所以选项D错误。综上，本题答案选C。42、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司介绍控股股东开立期货账户时，向相关监管机构备案期货账户信息的主体。根据相关规定，证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，证券公司应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。因为证券公司在介绍控股股东开户这一行为中处于关键地位，对控股股东的期货账户信息进行备案，有助于监管机构对相关业务活动进行有效监管，保障金融市场的稳定和健康发展。所以，答案选C。43、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产比例的规定。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务，其净资本不低于净资产的70%。所以答案选B。44、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。45、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。46、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。47、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。这是期货公司在交易流程中的重要风控措施，通过对客户账户资金和持仓进行验证，能够确保客户有足够的资金进行交易操作，避免过度交易和潜在的违约风险，保障交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。互联网交易存在网络安全、系统故障等风险因素，期货公司有责任向客户充分揭示这些风险，使客户在知晓相关风险的前提下进行交易，以保护客户的合法权益，该选项表述正确。选项C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。这是期货市场监管的基本要求，《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险，让客户在开户前对期货交易的风险有充分的认识，有助于客户做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定。《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定，期货公司需要按照协会制定的标准向客户出示，而不是自行制定，该选项表述错误。综上，答案选D。48、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。49、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货从业人员执业时应维护谁的合法权益。根据题干描述“为投资者提供服务”，这清晰地表明了期货从业人员执业的目的和对象，其工作核心是围绕投资者展开，所以应维护投资者的合法权益。选项A国家，题干未提及期货从业人员执业与维护国家权益的直接关联；选项C期货公司，题干强调的是为投资者服务而非主要维护期货公司权益；选项D期货交易所，同样题干中没有体现期货从业人员执业要维护期货交易所权益。因此，正确答案是B。"50、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"第二部分多选题(20题)1、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A非结算会员期货公司收取的客户保证金，其用途是特定的，仅能用于客户的期货交易。若被其他机构或个人占用、挪用，会严重损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用，该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金后，这笔保证金只有用于非结算会员的期货交易才符合规定。如果被其他机构和个人占用、挪用，会对非结算会员的期货交易以及整个期货市场的稳定造成不良影响。因此，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用，该选项表述正确。选项C非结算会员期货公司的客户出入金只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理，这是为了保证客户资金的安全和交易的规范性，便于对资金流向进行监管，防止出现资金管理混乱等问题。所以该选项表述正确。选项D非结算会员期货公司向客户收取的保证金并不完全属于客户所有。在期货交易中，保证金具有履约担保等功能，在符合规定的情况下，期货公司有权按照相关规定对保证金进行处理。所以该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。2、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会报告。

A.制定或者修改章程.交易规则

B.上市.中止.取消或者恢复交易品种

C.上市.修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易所相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A制定或者修改章程、交易规则，通常属于期货交易所的重大决策事项，这类行为一般需要经过更严格的程序，如事前向中国证监会报批，而非仅报告。所以选项A不符合应当事前向中国证监会报告这一情形。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种，这同样是期货交易中的重大操作，对市场的影响较为深远，按照规定需要向中国证监会申请批准，而不是简单的事前报告。因此，选项B也不符合题意。选项C上市、修改或者终止合约，这一系列行为虽然重要，但相对章程、交易规则以及交易品种的调整而言，其性质和影响程度有所不同。此类行为应当事前向中国证监会报告，故该选项符合要求。选项D制定或者修改交易规则的实施细则，虽然也是与交易规则相关的重要内容，但它主要是对交易规则的细化和补充，其重要性和影响范围相对小于交易规则本身。所以制定或者修改交易规则的实施细则应当事前向中国证监会报告，该选项符合题意。综上，本题正确答案是CD。3、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。

A.品行端正

B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满

C.具有完全民事行为能力

D.最近3年未受过刑事处罚

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货从业人员应具备的条件，对各选项逐一分析。选项A品行端正对于期货从业人员至关重要。期货市场涉及大量资金交易和复杂的金融操作，从业人员需要具备良好的道德品质和职业操守，以诚信的态度对待客户和市场，维护市场的公平、公正和稳定。如果从业人员品行不端，可能会出现欺诈、操纵市场等违法违规行为，损害投资者利益，扰乱市场秩序。所以，钱某应品行端正，选项A正确。选项B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满是必要条件。市场禁入措施是监管机构对严重违法违规的人员采取的限制其进入市场的处罚手段。若钱某处于被市场禁入期间，说明其之前存在严重的违法违规行为，不符合期货从业的要求。只有当禁入期届满，才表示其有可能经过反思和整改，重新符合从业条件。因此，选项B正确。选项C虽然具有完全民事行为能力是一般成为各类职业从业者的基本条件，但期货从业人员资格的取得相关规定中，重点强调的是道德、纪律和法律层面的条件，题干中并没有将“具有完全民事行为能力”作为取得期货从业资格应额外满足的条件列出，所以选项C错误。选项D最近3年未受过刑事处罚是合理要求。刑事处罚意味着从业人员违反了严重的法律法规，这表明其可能缺乏对法律的敬畏和遵守，难以在期货市场这样高度监管的领域依法合规地开展业务。如果有刑事处罚记录，可能会给期货公司和客户带来潜在的法律风险和经营风险。所以，钱某需要满足最近3年未受过刑事处罚这一条件，选项D正确。综上，本题正确答案为ABD。4、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.公司制期货交易所设理事会

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易所理事会的相关规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A理事会每届任期有固定的年限。在实际的期货交易管理规定中，理事会的任期是有明确规定的，即每届任期固定，所以该选项正确。选项B理事会对会员大会负责。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会作为其执行机构，需要执行会员大会的决议，向会员大会报告工作等，所以理事会对会员大会负责，该选项正确。选项C理事会是会员大会的临时机构。实际上，理事会是期货交易所的常设机构，并非临时机构，它在期货交易所的日常运行和管理中发挥着重要且持续的作用，所以该选项错误。选项D公司制期货交易所设董事会，而非理事会。会员制期货交易所设理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案为AB。5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（）。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项：期货从业人员直接参与期货交易可能会因自身利益而影响其执业的公正性与客观性，容易引发利益冲突等问题，所以该准则规定期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易，A选项说法正确。B选项：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员，其主要职责是进行介绍等工作，并不涉及期货保证金的收付、存取或者划转等核心业务操作。如果允许其收付、存取或者划转期货保证金，可能会导致资金管理混乱、风险增加等情况，因此该类从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，B选项说法正确。C选项：期货投资咨询机构的从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供信息时，若提供、传播虚假或者误导客户的信息，会严重损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序。所以准则规定其不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息，C选项说法正确。D选项：期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员主要承担的是结算等相关职责，并非代理客户从事期货交易的职责。若其代理客户从事期货交易，会超出其业务范围，可能导致风险管控等问题，因此该类从业人员不得代理客户从事期货交易，D选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确，本题答案为ABCD。6、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。

A.证券市场禁人者

B.期货市场禁入者

C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者

D.存在严重不良诚信记录者E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法律法规及期货市场交易规则，对每个选项进行分析判断。选项A证券市场禁入者是被禁止从事证券市场相关活动的人员。由于金融期货交易与证券市场存在一定关联，且从维护市场秩序和规范交易的角度出发，期货公司会员不能为证券市场禁入者申请开立金融期货交易编码，所以该选项正确。选项B期货市场禁入者是因违反期货市场相关规定而被限制进入期货市场的人员。为保证金融期货市场的正常运行和交易安全，期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立金融期货交易编码，该选项正确。选项C法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则是规范金融期货交易的重要依据，明确禁止从事股指期货交易的主体，期货公司会员自然不能为其申请开立金融期货交易编码，该选项正确。选项D存在严重不良诚信记录者，其信用状况不佳，可能会给金融期货市场带来较大风险。为防范风险，维护市场的公平、公正和稳定，期货公司会员不得为存在严重不良诚信记录者申请开立金融期货交易编码，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。7、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员出现何种情形会受到暂停从业资格6个月至12个月，情节严重的会撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请的处罚。选项A：贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的期货行业是一个需要规范和有序竞争的行业，期货从业人员贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的行为，不仅破坏了行业的公平竞争环境，也损害了行业的整体形象。这种不正当竞争行为会干扰市场的正常秩序，误导投资者的决策，因此对于有此类行为的期货从业人员，会根据情节轻重给予相应处罚，包括暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项A符合题意。选项B：获取不正当利益的期货从业人员获取不正当利益，违背了行业的职业道德和诚信原则。这种行为可能涉及利用内幕信息、操纵市场等违法违规手段，严重损害了投资者的利益和市场的公正性。为了维护期货市场的健康稳定发展，对于获取不正当利益的期货从业人员，监管部门会采取相应的处罚措施，故选项B符合题意。选项C：向投资者隐瞒重要事项的投资者在进行期货投资时，需要充分了解相关的重要信息，以便做出合理的投资决策。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，会导致投资者在信息不充分的情况下做出错误的投资选择，从而遭受损失。这种行为严重侵犯了投资者的知情权，破坏了市场的信任基础，所以会对有此行为的从业人员进行相应处罚，选项C符合题意。选项D：违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的期货市场中存在大量的未公开重要信息，这些信息可能对市场价格产生重大影响。期货从业人员有责任对这些信息进行保密，防止信