XX 电子公司生产件批准控制程序

——XX电子公司生产件批准控制程序第一章总则第一条目的为规范公司生产件批准（以下简称“PPAP”）全流程管理，确保生产件符合顾客技术要求、装配标准及质量规范，避免因产品不符导致的交付延误、成本浪费，保障供应链稳定与顾客满意度，特制定本程序。第二条范围本程序适用于公司所有电子类生产件（含核心部件、外协加工件、自制组件）的PPAP活动，包括：1.新产品/新零件首次量产前的批准；2.产品设计、材料、工艺变更后的批准；3.分承包方提供的关键物料/零件的批准；4.生产条件（如工装转移、设备翻新）变化后的批准。不适用于临时性样品（如研发阶段的手板件）及顾客明确豁免的简易辅助件（如包装用缓冲泡沫）。第三条引用文件1.《生产件批准程序》（AIAGPPAP第4版）；2.《公司质量手册》（Q/BXX-01）；3.《分承包方管理程序》（Q/BXX-08）；4.《工程变更控制程序》（Q/BXX-12）。第四条术语定义1.生产件：指通过量产工艺（与最终量产一致的设备、工装、人员、流程）生产的产品，而非研发阶段的试验件；2.PPAP文件包：指用于提交顾客批准的全套资料，含零件提交保证书、尺寸报告、材料证明、性能试验报告等19项表单（详见附件）；3.分承包方：为本公司提供原材料（如PCB板、芯片）、外协加工件（如注塑件、电镀件）及专项服务（如热处理、无损检测）的合作供应商。第二章组织与职责第五条组织架构成立“PPAP专项小组”，由以下部门组成，组长由生产副总担任，副组长由工程部经理担任：部门成员构成核心职责项目策划小组项目经理、研发工程师、工艺工程师制定PPAP实施计划，统筹跨部门协同营销部客户经理、顾客接口专员对接顾客确认PPAP要求，反馈批准结果工程部工艺工程师、测试工程师编制PPAP文件包，验证生产工艺一致性生产部车间主任、班组长按PPAP计划生产样品，提供过程参数记录品保部检验工程师、SQE检测样品尺寸/性能，审核分承包方PPAP资料采购部采购专员、供应链管理师协调分承包方提交PPAP资料，跟踪交付进度第六条关键职责1.项目策划小组：接收营销部传递的顾客PPAP要求，制定《PPAP计划表》（含任务分工、时间节点、交付物要求），报生产副总审批；组织PPAP启动会、评审会，解决跨部门协同问题（如工艺与检验标准不一致）；监督各部门任务进度，对逾期项启动预警机制（如逾期1天由部门负责人说明原因，逾期3天上报总经理）。2.营销部：首次合作顾客需在项目启动前10个工作日，获取顾客PPAP等级要求（如AIAGPPAP1-5级）、批准部门联系人及提交截止日期；若顾客无特殊要求，默认按AIAGPPAP第3级执行（提供完整文件包+样品）；及时向专项小组传递顾客反馈（如批准通过、需整改项），跟踪整改后重新提交的时间节点。3.工程部：收集各部门提交的PPAP资料（如生产部的工艺参数表、品保部的检测报告），按顾客要求格式整理成PPAP文件包；验证量产工艺与PPAP样品生产条件的一致性（如设备参数、工装状态），留存验证记录；负责PPAP文件包的存档，保存期限为“产品量产周期+1个日历年”，若顾客有特殊要求（如保存至产品停产后3年），按顾客要求执行。4.品保部：对自制件：按顾客图纸/标准进行全尺寸检测（抽样比例≥30件）、性能试验（如高温老化、电磁兼容测试），出具《尺寸报告》《性能试验报告》；对分承包方零件：审核其提交的PPAP资料（重点验证材料证明、RoHS合规性），必要时进行进厂复检（如关键尺寸、焊接强度）；对PPAP过程中的不合格项，下达《整改通知书》，跟踪整改效果，验证合格后方可纳入文件包。5.采购部：向分承包方明确PPAP要求（含提交资料清单、样品数量、截止日期），签订《PPAP提交协议》；对分承包方逾期未提交或资料不符的情况，启动约谈机制，必要时按《分承包方管理程序》扣分处罚；收集分承包方PPAP资料，提交品保部审核，审核通过后纳入公司PPAP文件包。第三章工作程序第七条PPAP启动条件出现以下情况之一时，必须启动PPAP流程，且需在首批产品发运前完成顾客批准（顾客明确豁免的除外）：1.新产品/新零件：首次量产的电子件（如新型号芯片模组、定制化连接器）；2.设计/材料变更：产品图纸、技术规范（如电压参数、耐温等级）或材料（如PCB板从FR-4改为高Tg材料）发生变更；3.工艺/设备变更：使用新工装/模具（易损工装如刀片、钻头除外）；现有工装/设备翻新（如注塑机螺杆更换）或生产场地转移（如从A车间转移至B车间）；工装停用12个月及以上后重新启用；4.分承包方变更：关键物料分承包方更换（如芯片从供应商A改为供应商B），或现有分承包方的生产工艺变更（如电镀从镀铬改为镀锌）；5.顾客要求：顾客通过邮件、订单备注等形式明确要求提交PPAP的其他情况。第八条PPAP实施流程（一）计划制定（T1-T3工作日）1.营销部在接收顾客PPAP要求后1个工作日内，将《顾客PPAP需求单》（含等级、截止日期、联系人）提交至PPAP专项小组；2.专项小组在2个工作日内召开启动会，明确各部门任务（如生产部需在10个工作日内完成样品生产，品保部需在5个工作日内完成检测），制定《PPAP计划表》（格式见附件1），报生产副总审批后下发至各部门。（二）资料/样品准备（T4-T20工作日）1.自制件准备：生产部按《PPAP计划表》使用量产设备/工装生产样品（样品数量≥50件，其中30件用于检测，20件用于提交顾客），记录生产过程参数（如焊接温度、固化时间），提交《生产过程参数表》至工程部；品保部对样品进行全尺寸检测（按顾客图纸标注的所有尺寸）、性能试验（按顾客指定标准），出具检测报告，不合格项需通知生产部整改，重新生产样品；研发部提供设计图纸、BOM表、DFMEA（设计失效模式分析），工程部提供PFMEA（过程失效模式分析）、控制计划，纳入PPAP文件包。2.分承包方零件准备：采购部在T4工作日内将《分承包方PPAP要求清单》传递给供应商，要求其在T15工作日内提交样品（≥30件）及资料（含零件提交保证书、材料证明、检测报告）；品保部在T16-T18工作日内审核分承包方资料，对关键尺寸进行复检（抽样≥10件），审核通过后在《分承包方PPAP审核表》签字确认，未通过则要求供应商3个工作日内整改；采购部将审核通过的分承包方资料提交工程部，纳入公司PPAP文件包。（三）文件包整理与评审（T21-T23工作日）1.工程部在T21-T22工作日内，按顾客要求格式整理PPAP文件包（含19项表单，详见附件2），重点核查：所有报告的签字/盖章是否完整；尺寸/性能数据是否符合顾客标准；分承包方资料是否齐全且审核通过；2.专项小组在T23工作日召开PPAP评审会，工程部、品保部、生产部参会，对文件包完整性、数据准确性进行评审，评审通过后由组长签字确认；评审未通过的，由责任部门在2个工作日内整改完毕。（四）提交与批准（T24-T30工作日）1.营销部在T24工作日内，按顾客要求的方式（如邮件、Portal系统上传）提交PPAP文件包及样品，同步发送《PPAP提交确认函》（含文件清单、联系人）；2.营销部跟踪顾客审核进度，若顾客提出整改要求（如补充某性能试验报告），需在2个工作日内反馈至专项小组，责任部门在5个工作日内完成整改，重新提交；3.顾客批准通过后，营销部在1个工作日内将《顾客PPAP批准通知书》复印件下发至工程部、生产部、品保部，作为量产放行依据；若顾客拒绝批准，需组织专项分析会，制定改进方案，重新启动PPAP流程。（五）量产一致性管控1.生产部需严格按照PPAP批准的工艺参数（如回流焊温度曲线、点胶量）组织生产，禁止擅自变更；2.品保部定期（每月1次）抽查量产件与PPAP样品的一致性（如关键尺寸、外观质量），出具《一致性核查报告》；3.若生产条件发生变更（如设备参数调整），需重新启动PPAP流程，未经顾客批准不得继续量产。第九条分承包方PPAP特殊要求1.资料提交：分承包方需提交的PPAP资料至少包含：《零件提交保证书》（PSW）；材料证明（如材质单、RoHS检测报告）；尺寸报告（含全尺寸检测数据）；性能试验报告（如耐电压测试、拉力测试）；生产工艺流程图及控制计划。2.审核与批准：品保部联合采购部对分承包方PPAP资料进行审核，审核通过率低于90%的，要求其重新提交；对关键分承包方（如核心芯片供应商），可派SQE现场审核其生产条件（如洁净度、过程控制），现场审核合格后方可批准；3.变更管理：分承包方若需变更材料、工艺，需提前15个工作日向采购部提交《变更申请》，经公司评审通过后，按本程序第七条启动PPAP，未经批准不得变更。第十条文件存档与追溯1.工程部建立“PPAP文件包档案库”，按产品型号分类存放，档案内容包括：审批通过的PPAP文件包（纸质版+电子版）；顾客批准通知书（复印件）；整改记录（若有）；2.电子版档案存储于公司共享服务器（设置访问权限，仅PPAP专项小组成员可查看），纸质版档案存于工程部资料室，保存期限按本程序第四条第3款执行；3.当顾客、监管机构要求查阅PPAP资料时，由营销部/品保部对接，工程部提供存档资料，确保可追溯。第四章监督与考核第十一条监督机制1.日常监督：PPAP专项小组每周召开进度会，检查各部门任务完成情况，对逾期项记录《PPAP进度预警表》，报生产副总；2.定期audit：质量部每季度对PPAP流程执行情况进行audit（抽样比例≥10%的PPAP项目），重点核查：资料完整性（如是否遗漏分承包方材料证明）；样品一致性（量产件与PPAP样品的尺寸偏差）；整改有效性（不合格项是否彻底解决）；3.顾客反馈处理：若因PPAP资料不符、样品不合格导致顾客投诉，由专项小组组织根源分析，制定纠正措施，纳入《顾客投诉整改报告》。第十二条考核办法1.正向激励：按时完成PPAP任务且资料一次通过评审的部门，月度绩效加2分；分承包方PPAP资料一次通过审核的，年度分承包方评级加5分，优先获得订单；2.负向考核：部门未按《PPAP计划表》完成任务，每逾期1天扣部门绩效1分，逾期超3天的，约谈部门负责人；因资料错误、样品不合格导致PPAP重新提交的，扣责任部门绩效3分/次；分承包方逾期提交PPAP资料或资料造假的，按《分承包方管理