期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷含答案详解（模拟题）

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷第一部分单选题(50题)1、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""2、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。3、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。4、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。所以，正确答案是B选项。A选项每三个月召开一次不符合规定；C选项每一年召开一次，频率过低，不符合对理事会会议召开频率的要求；D选项每一个月召开一次，频率过高，也不符合规定。5、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题主要考查理事长职权的相关知识。选项A，主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议来保障组织决策过程的顺利进行，因此该选项说法正确。选项B，专门委员会的工作需要进行有效的组织和协调，理事长有责任组织协调专门委员会的工作，以确保各专门委员会能够按照组织的目标和要求开展工作，所以该选项说法正确。选项C，理事长需要检查理事会决议的实施情况，但检查结果应向理事会报告，而不是向中国证监会报告，所以该选项说法错误。选项D，理事长承担着主持理事会日常工作的职责，以保证理事会各项事务有序开展，该选项说法正确。综上，答案选C。6、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司运营中的结算制度。在期货交易的运营过程里，为了有效控制市场风险、保证交易的正常进行以及保障交易各方的权益，期货公司需要遵循每日无负债结算制度。该制度要求每日交易结束后，交易所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少结算准备金。这样能确保每个交易日的交易风险都能及时得到处理和控制，而每周、每月、每年度无负债结算制度无法像每日无负债结算制度那样及时有效地控制风险。所以本题正确答案是A。"7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货交易管理条例》等相关法规规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况，为保证信息的公开、准确与权威性，要求在特定的媒体上进行公告。中国证监会作为期货市场的监管机构，指定的媒体能够有效保证信息传达的广泛性和合规性。选项A，中国证监会指定的媒体符合法规要求，可以确保相关信息及时、准确地传达给市场参与者，保障市场的透明度和正常运行，所以该选项正确。选项B，期货交易所网站主要侧重于发布期货交易相关的行情、规则等信息，并非是期货公司设立、变更等事项公告的指定平台，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会网站主要聚焦于行业自律管理、会员服务等方面的信息，并非期货公司上述事项公告的法定指定媒体，所以该选项错误。选项D，期货公司网站发布的信息范围相对局限，其公信力和传播范围不能满足法规对于此类重要信息公告的要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。9、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。10、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"11、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中关于个人信用报告打印日期与申请开户日期间隔的规定。在金融期货投资者适当性制度里，对于投资者申请开立期货交易编码时所提供的中国人民银行征信中心个人信用报告有着严格的时间要求。为了保证信用报告信息的及时性和准确性，规定其打印日期距申请开户日期间隔不得超过2个月。所以答案选B。12、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一分析来判断可以依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的主体。选项A：事业单位和国家机关事业单位和国家机关通常承担着公共服务、行政管理等职能，其资金来源和使用有特定的规定和用途。参与期货交易具有较高的风险性，可能会对公共资金安全和正常职能履行造成不利影响，所以这类主体一般不允许参与期货交易，期货公司也不能接受其委托，选项A错误。选项B：期货交易所的工作人员期货交易所工作人员参与期货交易可能会利用其工作中获取的内幕信息等进行不公平交易，影响市场的公平公正和正常秩序。为了维护期货市场的正常运行和公平性，期货交易所工作人员禁止参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项B错误。选项C：上市公司上市公司是经证券监管机构核准向社会公开发行股票而成立的股份有限公司，其在符合相关法律法规和规定的前提下，可以依法从事期货交易，期货公司也可以接受其委托为其进行期货交易，选项C正确。选项D：期货业协会的工作人员期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员参与期货交易同样可能出现利用职务便利进行不正当交易的情况，破坏市场的公平性和秩序，所以期货业协会工作人员不能参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项D错误。综上，能依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的是上市公司，答案选C。13、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。14、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。公司章程是公司组织和活动的基本准则，规定了公司内部治理结构、决策程序等重要内容。在聘任首席风险官这一重要事项上，依据公司章程的规定进行操作，有助于确保聘任过程的规范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序进行。而选项B由董事长提名并聘任、选项C由监事会提名并聘任、选项D由总经理提名并聘任，均不符合相关规定。所以本题正确答案是A。15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算的规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它只是或有事项的一部分情况，不能涵盖所有需要按照规定进行会计处理、扣减净资本及附注说明的情况，所以A选项错误。选项B，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。或有事项包括或有资产和或有负债等多种情形，该选项符合规定，故B选项正确。选项C，或有资产只是或有事项中的一种表现形式，不能代表整个需要处理的范畴，所以C选项错误。选项D，负债是企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务，与题干所强调的需要根据特定情况进行会计处理和净资本扣减的或有性质的情况不相符，所以D选项错误。综上，答案选B。16、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者信息变化告知主体的规定。在期货经营中，投资者适当性管理至关重要，当投资者提供的信息发生重要变化且可能影响其投资者分类时，需要及时告知相关主体以保证信息的准确性和适当性管理的有效执行。选项A，证券交易所主要负责证券市场的交易组织、监督和管理等工作，并非投资者信息变化的接收主体，所以A选项错误。选项B，经营机构直接与投资者进行业务往来，是了解投资者情况并进行适当性管理的关键主体。投资者信息发生重要变化，可能影响投资者分类时，及时告知经营机构，便于经营机构根据新的信息对投资者进行准确分类，采取合适的服务和管理措施，所以B选项正确。选项C，国务院监督委员会主要承担宏观层面的监督职责，并不直接参与投资者适当性管理中投资者信息更新接收工作，所以C选项错误。选项D，证券业协会主要对证券行业进行自律管理，通常不直接接收投资者个体信息变化的反馈，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。17、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的对象。选项A，中国保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等相关工作，期货公司上一年度资产管理业务年度报告并非向其提交，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构负责对期货市场进行监管，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，该选项正确。选项C，中国基金业协会主要负责基金行业的自律管理等相关工作，与期货公司提交资产管理业务年度报告的对象无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的指定对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。18、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本题题干给出某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，同时列出了四个价格选项A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正确答案为D。虽然题干未明确该价格对应的具体情境，但答案为98.30元/手，可推测在本题所涉及的期货交易场景及相关规则下，经过计算、分析或依据特定标准判断得出该价格是符合题目要求的唯一正确选项。"19、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。20、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。21、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。22、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货投资咨询业务涉及到为客户提供专业的投资建议等服务，而准确了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是确保提供合适投资建议、有效防范风险以及保护客户合法权益的重要前提。在开展业务事前了解客户的这些情况，期货公司能够提前对客户进行全面评估，根据客户实际情况量身定制合适的投资咨询服务方案，避免在业务过程中因不了解客户情况而提供不恰当的建议，引发不必要的风险和纠纷。如果是事中了解，可能在部分业务操作已经进行时才发现客户情况不匹配，导致调整方案的难度和成本增加；事后了解则无法在业务开展过程中起到应有的指导和风险防控作用；而无需了解客户情况更是不符合规范和实际业务需求。因此，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，答案选A。23、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"24、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本题考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东的相关持续经营和合规要求。对于直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，其应当持续经营5年以上，这一规定是为了确保境外股东具有足够的经营经验和稳定性，能够为期货公司的长期发展提供有力支持。同时，要求其近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚，这是为了保证境外股东具备良好的合规记录和信誉，避免将不良风险引入期货公司。所以答案是D。25、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。26、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时，对持股比例最高股东的相关财务要求对应的持股比例数值。相关规定明确指出，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。27、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"28、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。29、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司应严格落实的制度。选项A，“交易者适当性”并非期货公司应严格落实的规范制度表述，不符合相关规定要求，所以该选项错误。选项B，“经营者适当性”通常用于描述经营者在商业活动中的合适程度或相关规范，但并非期货公司内控、合规制度要求严格落实的内容，所以该选项错误。选项C，“投资者适当性”制度是金融领域尤其是期货行业的重要制度。期货公司建立健全内控、合规制度时，严格落实投资者适当性制度，能够确保期货公司将合适的产品或服务提供给合适的投资者，有效保护投资者合法权益，同时也有助于期货市场的稳定健康发展，所以该选项正确。选项D，“监管者合理性”与期货公司在自身内控、合规方面需要落实的制度没有直接关联，监管者主要负责对市场和机构进行监管，而非期货公司需要落实的制度内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。30、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。31、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货公司对从业人员作出处分决定后，应当向中国期货业协会报告。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等，期货公司对从业人员的处分决定通常无需向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管，期货公司对从业人员作出处分决定一般不直接向其报告，所以B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，与期货公司对从业人员的处分决定报告事宜无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货公司对从业人员作出处分决定后应向其报告，故D选项正确。综上，答案选D。32、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。33、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司股东虚假出资或者抽逃出资行为的相关规定来分析各个选项。选项A：责令限期改正并处罚款，通常适用于一些一般性的违规行为，但对于期货公司股东虚假出资或者抽逃出资这种涉及公司资本稳定性和市场诚信的重要问题，仅处以罚款并不足以有效解决问题，也不符合相关法规对于此类行为的处理规定，所以该选项不符合题意。选项B：通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪、逃避法律责任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，这并非首要的处理方式，相关法规未明确规定在此种情况下要采取此措施，所以该选项不正确。选项C：当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。这样做既能督促股东纠正违法行为，保障公司资本的真实性和充足性，又能通过股权调整来规范期货公司的股东结构，维护期货市场的稳定和健康发展，符合相关法规的规定，所以该选项正确。选项D：限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这属于对财产权利的限制措施，通常用于防范债务人转移财产以逃避债务等情况。对于股东虚假出资或抽逃出资行为，该措施并非主要的处理手段，不能从根本上解决出资不实的问题，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。34、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。35、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。36、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。37、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司相关人员对首席风险官工作限制时的规定。依据规定，当期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作时，首席风险官可向中国证券监督管理委员会派出机构报告，该机构会依法进行调查和处理。选项A一般业务人员主要负责公司日常的业务操作，通常不具备能够限制、阻挠首席风险官工作的权力和地位；选项B风险控制人员本身与首席风险官在风险控制方面有一定关联和协作，并不属于限制、阻挠其工作的主体范畴；选项C中层管理人员虽在公司组织架构中有一定地位，但在相关规定里，不是主要限制首席风险官工作并导致需向监管机构报告的关键主体。而选项D股东、董事和经理层在公司中处于决策和管理的重要位置，他们的行为可能对首席风险官正常开展工作造成限制和阻挠，所以本题答案选D。"38、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，侧重于监督职能而非直接接收首席风险官关于具体问题的整改意见，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人负责公司的日常经营管理工作，首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，有利于这些问题得到及时处理和解决，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的主体概念，首席风险官需要将整改意见落实到具体的人员，而不是笼统地向期货公司提出，所以D选项错误。综上，答案选C。39、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。40、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。41、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律规定来判断对期货公司甲的罚款标准。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。本题中期货公司甲接受了不符合规定条件的单位乙的委托，所以对甲应处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，答案选A。42、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》且情节严重并造成严重后果时的处理措施。选项A，训诫一般适用于情节相对较轻的违规情形，题干中明确说明是情节严重且造成严重后果，所以训诫不符合要求，A选项错误。选项B，警告并处以罚款也通常是针对情节不太严重的违规行为，对于本题中这种情节严重并造成严重后果的情况不适用，B选项错误。选项C，撤销从业资格虽然是一种较为严厉的处罚，但不是本题所涉及情形的正确处理方式，C选项错误。选项D，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责，符合相关规定，D选项正确。综上，本题答案选D。43、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。44、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。45、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。下面对各选项进行分析：-选项A：证券投资咨询资格是从事证券投资咨询相关业务所需的资格，与证券公司从事介绍业务，为期货公司提供中间介绍业务并无直接关联，故A选项错误。-选项B：期货投资咨询资格主要针对从事期货投资咨询工作的人员，并非证券公司从事介绍业务人员的必备资格，故B选项错误。-选项C：由于证券公司从事介绍业务涉及期货相关业务，要求从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，故C选项正确。-选项D：证券销售人员资格主要用于从事证券销售工作，与期货业务的介绍工作不匹配，不能满足证券公司从事介绍业务的要求，故D选项错误。综上，答案选C。46、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：主持会员大会是会员制期货交易所理事长的重要职权之一。会员大会是期货交易所的权力机构，理事长负责主持会议的召开和流程的推进，确保会员大会能够顺利进行，该选项说法正确。选项B：理事长需要组织协调专门委员会的工作。专门委员会在期货交易所的运营和管理中发挥着重要作用，理事长通过组织协调这些专门委员会，能够使其更好地履行职责，为期货交易所的决策和管理提供支持，该选项说法正确。选项C：检查理事会决议的实施情况并向理事会报告，是理事长职责范围内的工作。理事长有责任监督理事会决议的执行情况，将执行过程中的问题、进展等信息反馈给理事会，以保障决议能够有效落实，该选项说法正确。选项D：主持期货交易所的日常工作并非理事长的职权。通常，期货交易所的总经理负责主持期货交易所的日常工作，总经理需要对期货交易所的运营、管理等各项日常事务进行统筹安排和协调，而理事长主要侧重于主持会员大会、组织协调专门委员会工作以及检查理事会决议的实施情况等方面，该选项说法错误。综上，答案选D。""47、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司和期货公司相关业务规定来对各选项进行分析。选项A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，协助期货公司向客户提示风险。所以当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以协助期货公司向客户提示风险，该项正确。选项B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此证券公司不能为客户提供融资，该项错误。选项C证券公司不得代客户下达交易指令。所以证券公司不能代客户下达平仓指令，该项错误。选项D证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该项错误。综上，正确答案是A。48、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。49、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关知识。在期货交易中，期货交易所具有重要的职能和地位。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，对期货交易的各个环节进行统一管理和组织。在交割环节，期货交易所凭借其专业的设施、完善的规则和丰富的经验，能够统一组织进行期货交易的交割，确保交割过程的公平、公正、有序，保障市场的正常运行。中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，其重点在于制定法规政策、监督市场参与者行为等宏观层面的管理，而非直接组织期货交易的交割。期货交易公司主要是为客户提供期货交易的通道和相关服务，帮助客户进行期货交易操作，但不具备统一组织交割的职能。国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施监督管理，维护期货市场秩序，防范风险等，同样不直接承担统一组织期货交易交割的具体工作。所以，根据我国法律规定，期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，答案选A。50、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

C.期货投资咨询业务管理制度文本

D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交的申请材料。以下对各选项进行逐一分析：选项A期货投资咨询业务资格申请书是期货公司向相关部门表明其申请期货投资咨询业务资格意愿的重要文件，是申请流程中必不可少的一环，它明确阐述了期货公司申请该业务资格的基本信息和申请事项，故选项A正确。选项B股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件体现了公司股东会对于开展此项业务的决策和支持，从公司内部治理层面为申请业务资格提供了依据，是申请材料的重要组成部分，所以选项B正确。选项C期货投资咨询业务管理制度文本反映了期货公司对于期货投资咨询业务的规划、管理和风险防控等方面的安排，体现了公司开展该业务的合规性和专业性，相关部门可据此评估公司是否具备开展此项业务的能力和条件，因此选项C正确。选项D申请日前6个月的期货公司风险监管报表能够反映期货公司在一定时期内的风险状况、财务状况等重要信息，有助于相关部门全面了解公司的运营情况和风险承受能力，从而判断其是否适合开展期货投资咨询业务，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料，本题答案选ABCD。2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况E

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务时应向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告的内容。根据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况、替代人选名单的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。选项A“免职理由”是必须向监管机构说明的重要信息，以便监管机构了解免除职务的原因是否合理合规。选项B“首席风险官履行职责情况”有助于监管机构全面评估首席风险官的工作表现以及此次免职的合理性，确保公司在风险管理等方面的工作不受不当影响。选项C“替代人选名单”能让监管机构知晓公司后续在风险管控方面的人事安排，保障公司风险管理工作的连续性和稳定性。而选项D“发现重大风险事件的情况”并非在董事会拟免除首席风险官职务时需按规定报告给中国证监会派出机构的内容。所以本题正确答案选ABC。3、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有()。

A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》对各选项逐一分析：A选项：期货公司具备专业的金融知识和市场经验，发挥自身专业优势为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，能够帮助客户更好地管理风险，这是期货公司提供风险管理服务的重要内容，该选项表述正确。B选项：为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训，有助于提升客户的风险管理意识和能力，使客户能够更好地应对市场风险，符合期货公司提供风险管理服务的职责，该选项表述正确。C选项：期货公司在提供服务和宣传时，应当遵循诚实信用原则，如实告知客户期货的相关情况。适当夸大期货的风险管理功能属于虚假宣传行为，会误导客户做出不恰当的投资决策，损害客户利益，不符合规定，该选项表述错误。D选项：定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力，能够使期货公司的风险管理服务更加贴合客户需求，提高服务质量和客户满意度，这是提升服务水平的必要举措，该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。4、利用未公开信息交易，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。

A.违法所得数额在一百万元以上的

B.二年内三次以上利用未公开信息交易的

C.明示两人以上从事相关交易活动的

D.暗示三人以上从事相关交易活动的

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关法律规定对各选项进行逐一分析。选项A违法所得数额在一定标准以上通常是衡量违法情节严重程度的重要指标。当违法所得数额在一百万元以上时，表明该利用未公开信息交易的行为已经造成了较为严重的经济后果，对市场秩序和其他投资者的利益产生了较大的损害，所以该情形应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”，选项A正确。选项B二年内三次以上利用未公开信息交易，体现出行为人具有多次实施该违法行为的主观故意和惯常性，这种频繁的违法交易行为严重破坏了金融市场的正常秩序，扰乱了市场的公平、公正，因此符合“情节严重”的认定标准，选项B正确。选项C刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”情形中，并没有“明示两人以上从事相关交易活动”这一标准。仅明示两人以上从事相关交易活动，不能直接认定该利用未公开信息交易行为达到了“情节严重”的程度，所以选项C错误。选项D暗示三人以上从事相关交易活动，扩大了利用未公开信息交易的范围和影响，使得更多的人参与到可能存在不公平的交易中，对金融市场的稳定和秩序造成了较大的冲击，因此应当认定为“情节严重”，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

【答案】：BC

【解析】本题主要考查首席风险官的职责范围，即对期货公司经营管理行为进行监督检查的具体方面。选项A，“合法性”表述较为片面，首席风险官的监督检查不仅仅局限于合法性，还包括其他方面。选项B，风险管理状况是首席风险官监督检查的重要内容之一。期货公司的经营涉及到各种风险，首席风险官需要对公司的风险管理状况进行监督，以确保公司能够有效识别、评估和控制风险，保障公司的稳健运营。选项C，合法合规性涵盖了公司经营管理行为既要符合法律法规的要求，又要遵循相关的行业规范和内部制度。首席风险官的职责就是要确保期货公司的经营管理行为在合法合规的框架内进行，避免出现违法违规行为。选项D，“风险性”表述不准确，首席风险官监督的重点是风险管理状况，而不是单纯的风险性。综上所述，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况和合法合规性进行监督检查，答案选BC。6、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。

A.货款

B.税金

C.费用

D.亏损

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于期货交易款项支付方式的规定。在期货交易中，货款是交易的核心资金往来，代表着商品或合约的价值交换；税金是按照国家税收法规，期货交易参与者需要缴纳的款项；费用是期货交易过程中产生的如交易手续费等各类成本支出；亏损则是交易结果导致的资金减少情况。依据《期货交易所管理办法》，这些相关款项，包括货款、税金、费用和亏损，都必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付。所以本题正确答案为ABCD。7、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。选项A：查询投资者资料期货经营机构可以通过查询投资者的相关资料来获取投资者的基本信息，如身份证明、资产状况、投资经验等。这种方式能够直接获取到客观、准确的投资者信息，是了解投资者信息的重要途径之一，所以选项A正确。选项B：问卷调查问卷调查是一种常见且有效的了解投资者信息的方法。通过设计合理的问卷，期货经营机构可以全面地了解投资者的风险偏好、投资目标、财务状况等多方面信息，从而更好地为投资者提供适合的产品或服务，因此选项B正确。选项C：知识测试知识测试可以帮助期货经营机构了解投资者对期货相关知识的掌握程度和投资能力。通过测试结果，经营机构能够判断投资者是否具备相应的投资知识和风险承受能力，进而为其提供匹配的产品或服务，所以选项C正确。选项D：熟人推荐熟人推荐这种方式不能保证获取到投资者全面、准确的信息。熟人的推荐往往具有主观性和片面性，可能无法反映投资者的真实情况和需求。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来为投资者提供服务，所以熟人推荐不能作为了解投资者信息的可靠途径，选项D错误。综上，答案选ABC。8、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（）。

A.临时检查

B.现场检查

C.非现场检查

D.定期检查

【答案】：BC

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构在日常监管工作中，根据被监管机构诚信状况开展针对性检查的类型。选项B现场检查，是指监管人员直接深入到被监管机构进行实地检查。通过现场检查，监管人员可以直观地了解被监管机构的实际运营情况、业务操作流程、内部控制制度等方面的情况，对于诚信状况不同的被监管机构，现场检查能够更精准地发现潜在问题和风险，故中国证监会及其派出机构可根据被监管机构的诚信状况有针对性地进行现场检查。选项C非现场检查，是指监管机构通过收集被监管机构的报表、数据、报告等资料，运用一定的技术手段和分析方法，对被监管机构的经营状况、风险水平等进行评估和监测。同样，依据被监管机构的诚信状况，监管机构可以有针对性地对相关资料进行重点审查和分析，以实现更有效的监管，所以也可以进行非现场检查。选项A临时检查，通常是在突发情况或特定事件发生时进行的检查，并非是基于被监管机构诚信状况而有针对性开展的常规检查方式。选项D定期检查，是按照固定的时间周期对被监管机构进行检查，不强调根据被监管机构的诚信状况来有针对性地开展，其主要侧重于按照既定的时间安排进行全面检查。综上，答案选BC。9、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定收取手续费的

B.违反规定使用、分配收益的

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员的相关违规行为及对应处罚规定。选项A期货交易所、非期货公司结算会员作为金融市场的重要参与者，在开展业务时需遵循相关规定。手续费的收取应当严格按照规定执行，若违反规定收取手续费，会破坏市场的公平性和规范性，损害其他市场参与者的利益，因此这种行为应责令改正，给予警告，没收违法所得，选项A正确。选项B期货交易所、非期货公司结算会员使用和分配收益的行为也受到严格规范。规定的使用和分配方式是为了保证资金的合理运作和市场的稳定发展，违反规定使用、分配收益，可能导致资金管理混乱，影响市场秩序，所以该行为同样需要被责令改正，给予警告，没收违法所得，选项B正确。选项C即时行情是期货市场参与者做出交易决策的重要依据，价格预测信息也会对市场参与者的判断产生影响。期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息，会干扰市场参与者的正常决策，破坏市场的信息透明度和公正性，因此这种行为属于违规，要责令改正，给予警告，没收违法所得，选项C正确。选项D国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行监督管理，期货交易所、非期货公司结算会员按照规定向其履行报告义务，有助于监管机构及时掌握市场动态，加强对市场的监管和风险防控。不按照规定履行报告义务，会影响监管机构的工作开展和对市场的有效监管，所以该行为也应责令改正，给予警告，没收违法所得，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均符合题干中规定应责令改正、给予警告、没收违法所得的情形，本题答案选ABCD。10、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：BCD

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。选项B期货公司总经理负责公司的日常经营