证券从业资格2025年基础知识强化试卷（含答案）

证券从业资格2025年基础知识强化试卷（含答案）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.分散风险功能（注：此选项在标准定义中通常归为市场效率功能的一部分，而非独立列出）2.我国证券市场的主板市场主要服务于哪些类型的企业？A.处于成长期、具有高增长潜力的企业B.处于成熟期、盈利稳定的企业C.初创期、具有创新潜力的企业D.大型国有企业或具有行业龙头地位的企业3.根据我国现行法律规定，证券发行注册制的核心在于什么？A.发行人必须符合严格的上市条件B.证券监管部门对发行过程进行实质性审核C.发行人提供真实、准确、完整的披露信息是关键D.发行价格由政府主管部门核定4.以下哪种证券发行方式发行费用相对较低，但发行速度可能较慢？A.银行间市场发行B.公开招标发行C.寻找特定投资者（私募）发行D.证券公司承销包销发行5.我国证券登记结算机构是为证券交易提供哪些服务的机构？A.发行承销服务B.交易撮合服务C.证券登记和资金清算服务D.投资咨询服务6.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本金最低限额是人民币多少？A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元7.以下哪项不属于我国证券公司可以从事的业务范围？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.商业银行业务8.投资者在证券公司开立证券账户，需要满足的条件通常不包括以下哪项？A.具有完全民事行为能力B.开设一个对应的资金账户C.年满18周岁D.拥有一定的初始投资金额9.我国证券交易采用的主要竞价方式是？A.询价制B.集合竞价和连续竞价相结合C.竞价拍卖制D.协商定价制10.证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A.买入证券当日即可卖出B.证券交易与资金交收在同一个交易日完成C.证券交易与资金交收在交易日下一个交易日完成D.证券交易与交收可以在不同时间进行，但最长延迟1天11.买卖证券时，投资者需要向证券公司支付一定比例的费用，该费用通常称为？A.印花税B.过户费C.佣金D.资金占用费12.以下哪种证券投资的收益主要来源于定期的利息或股息分配？A.股票B.债券C.指数基金D.股权投资13.基本面分析的核心是研究什么？A.证券价格的历史走势和图表模式B.宏观经济环境对证券市场的影响C.公司的经营状况、财务数据和未来前景D.市场供求关系和交易量变化14.分析一个公司的盈利能力，最常用的财务比率是？A.流动比率B.资产负债率C.毛利率D.每股收益（EPS）15.行业分析中的“波特五力模型”主要用来分析什么？A.公司的竞争优势B.行业的竞争态势C.宏观经济因素D.技术发展趋势16.证券投资组合理论认为，通过适当的资产配置，可以？A.完全消除投资风险B.降低非系统性风险C.将风险降到最低而收益不变D.实现无风险收益17.衡量证券投资风险最常用的指标是？A.收益率B.标准差C.久期D.贝塔系数18.以下哪种投资分析方法主要关注证券价格变动的图表和形态？A.基本面分析B.技术分析C.量化分析D.行为金融学19.我国证券市场的监管机构是？A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国外汇管理局20.证券公司及其从业人员在证券交易中，不得利用内幕信息从事相关证券交易活动，这体现了证券市场监管的哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.隐私原则21.证券投资者保护基金的来源通常包括？A.证券公司业务收入B.证券公司缴纳的资金、发行债券筹集的资金、其他合法收入C.政府财政拨款D.投资者的交易佣金22.证券公司为客户提供的融资融券服务，本质上是？A.证券公司向客户提供贷款购买证券B.证券公司向客户提供贷款卖出证券C.客户之间相互借贷证券D.证券公司代客理财23.我国政府发行的用于弥补财政赤字的债券是？A.政策性金融债B.企业债C.地方政府债券D.国库券（或国债）24.下列哪项不属于金融衍生品？A.股票期权B.货币互换C.资产支持证券D.国库券25.证券市场指数编制中，通常会将样本股票按照什么进行加权？A.公司创始人财富B.公司员工人数C.公司市值D.公司占地面积26.证券公司内部控制制度的主要目标是？A.最大化公司盈利B.防范和化解经营风险C.吸引更多客户D.降低运营成本27.证券登记结算机构为证券投资者提供的“一手”标准是什么？A.1000股B.100股C.10股D.1股28.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不得损害客户的利益，这体现了哪项原则？A.诚信原则B.公平原则C.专业原则D.效率原则29.我国证券市场的主板市场与创业板市场最主要的区别在于？A.交易时间不同B.投资者准入门槛不同C.发行的股票类型和规模不同D.监管机构不同30.证券发行过程中，承销商向投资者提供的关于发行证券的详细书面文件称为？A.上市公司公告B.招股说明书C.交易委托单D.证券交易确认书31.证券投资者在购买基金时，通常需要缴纳的费用包括？A.申购费、赎回费、管理费、托管费B.佣金、印花税、过户费C.交易手续费、咨询费D.利息税、资本利得税32.以下哪项不属于我国货币政策工具？A.存款准备金率B.再贴现率C.证券市场发行规模D.公开市场操作33.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少人民币？A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元34.证券投资者买卖证券时，需要缴纳的由税务机关征收的税种是？A.增值税B.企业所得税C.个人所得税（特定情况下，如卖出特定金融商品）D.营业税35.证券公司内部控制制度中，针对关键岗位和人员的管理措施主要是为了？A.提高员工福利B.防止利益冲突和内部欺诈C.降低员工离职率D.增强公司凝聚力36.证券交易过程中，如果出现买盘或卖盘数量远大于实际可交易数量，可能触发什么机制？A.涨跌停板B.大单成交C.撮合限价D.撮合成交量放大37.以下哪种情况可能导致证券的流动性降低？A.市场交易活跃，买卖方便B.证券持有者集中度高C.证券公司数量众多D.证券信息透明度高38.证券公司为客户提供的代销证券服务，其收入主要来源于？A.买卖证券的差价B.证券发行方支付的佣金C.客户的交易佣金D.证券的利息或股息39.宏观经济分析中，货币政策收紧通常会导致？A.利率上升，投资增加B.利率上升，投资减少C.利率下降，消费增加D.利率下降，投资增加40.证券投资者保护基金的主要功能是？A.投资增值B.弥补证券公司风险事件造成的投资者损失C.促进证券市场发展D.对违规投资者进行处罚41.证券公司设立投资银行部门，其主要业务不包括？A.证券承销与保荐B.企业并购重组顾问C.财富管理D.股权投资42.证券登记结算业务实行的是什么原则？A.自愿原则B.有偿原则C.准入原则D.准确、高效、安全原则43.证券公司为客户提供的融资融券服务，风险主要由谁承担？A.证券公司B.投资者C.证券登记结算机构D.中国证监会44.证券市场有效性是指？A.市场交易成本低B.市场信息自由流动C.证券价格能及时、充分反映所有相关信息D.市场投资者都是理性的45.以下哪项不是我国多层次资本市场体系的一部分？A.上海证券交易所主板B.深圳证券交易所创业板C.北京证券交易所D.中国外汇交易中心46.证券公司内部控制制度中，“防火墙”制度主要是为了？A.防止火灾发生B.防止不同业务部门之间不当关联和利益冲突C.防止计算机系统被黑客攻击D.防止员工操作失误47.证券发行注册制下，证券监管机构的主要职责是？A.审核发行人的发行申请是否符合法定条件B.审核发行人的发行申请是否有利于市场稳定C.确定证券的发行价格D.确保发行证券的最终盈利能力48.证券投资者买卖基金份额时，向基金管理人或代销机构支付的手续费称为？A.基金管理费B.基金托管费C.申购费或赎回费D.基金销售服务费49.衡量公司短期偿债能力的主要指标是？A.资产负债率B.流动比率C.速动比率D.每股净资产50.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当遵循的基本行为准则不包括？A.诚实守信B.客户至上C.利益冲突回避D.高收益承诺51.证券投资者保护基金的资金来源之一是？A.证券交易印花税收入的一部分B.证券公司业务收入的一部分C.发生风险事件证券公司的罚款D.投资者的风险准备金52.证券公司经营证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的多少倍？A.1倍B.2倍C.5倍D.10倍53.证券登记结算机构为证券发行人提供的服务包括？A.证券发行承销B.证券登记、存管和过户C.证券交易撮合D.投资咨询54.基金管理人负责基金的投资决策、管理和运作，其行为必须遵守？A.基金合同约定B.证券公司内部规定C.投资者个人意愿D.基金托管银行要求55.证券公司内部控制制度中，对业务流程的监控主要是为了？A.确保业务流程高效B.确保业务符合法律法规和内部规章C.确保业务利润最大化D.确保业务操作简单易行56.证券市场中的“牛市”通常指的是？A.证券价格普遍持续上涨的行情B.证券交易量持续放大C.证券市场扩容速度加快D.证券市场投资者情绪普遍乐观57.证券投资者在投资前，应当了解哪些风险？A.市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等B.证券公司的盈利能力C.证券分析师的个人背景D.证券市场的最新行情58.证券公司为客户提供的投资咨询服务，其从业人员应当向客户说明？A.咨询服务的费用结构B.咨询意见的依据C.咨询意见可能存在的利益冲突D.以上都是59.证券公司内部控制制度中，独立董事和监事会的职责主要是？A.监督董事会和管理层的履职情况B.决定公司的重大投资决策C.管理公司的日常经营活动D.确定公司员工的薪酬福利60.衡量证券投资收益与风险关系的指标是？A.收益率B.标准差C.夏普比率D.久期二、多项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分。在每小题列出的五个选项中，有两个或两个以上是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）61.证券市场的功能主要包括哪些？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能E.经济调节功能62.下列哪些机构属于证券市场的重要参与者？A.证券投资者（个人和机构）B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券监管机构E.上市公司63.证券发行的基本程序通常包括哪些环节？A.足够的证券发行额度申请B.招股说明书制作与披露C.承销商选定与承销协议签订D.证券认购与缴款E.证券登记与过户64.证券交易规则中，通常对以下哪些方面做出规定？A.交易时间B.竞价方式C.涨跌幅限制D.交易单位E.交易费用65.证券公司的主要业务范围可能包括哪些？A.证券经纪业务（代理买卖证券）B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务E.融资融券业务66.影响证券投资风险的因素主要有？A.宏观经济环境变化B.公司经营管理状况C.市场供求关系变化D.证券价格波动幅度E.投资者自身心理因素67.基本面分析的主要内容涉及哪些方面？A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析E.市场情绪分析68.证券市场监管的主要目标包括？A.维护市场秩序B.保护投资者合法权益C.促进证券市场健康发展D.保障国家金融安全E.最大化证券市场财富69.证券公司内部控制制度应涵盖哪些方面？A.组织架构与职责划分B.业务流程管理C.风险识别与评估D.信息披露管理E.内部审计与监督70.证券投资者保护基金的主要功能是？A.补充证券公司风险准备金B.弥补证券公司违规经营造成的损失C.在证券公司风险事件中保护投资者利益D.对证券投资者进行投资指导E.促进证券市场创新71.证券登记结算机构提供的服务主要包括？A.证券账户管理B.证券登记与存管C.证券过户D.证券交易清算E.证券发行承销72.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足哪些条件？A.具有证券自营业务资格B.净资本符合规定标准C.具有完善的融资融券业务管理制度和内部控制制度D.具有开展融资融券业务的专业人员E.中国证监会的其他规定73.证券投资分析方法主要包括哪些？A.基本面分析B.技术分析C.量化分析D.行为金融学分析E.比较分析法74.证券市场法律法规体系的主要构成部分包括？A.宪法中关于证券市场的规定B.证券法律（如《证券法》）C.证券行政法规D.证券部门规章和规范性文件E.地方性证券法规75.证券公司内部控制制度中，“三道防线”通常指的是？A.业务操作层B.风险管理部C.内部审计部门D.董事会和监事会E.公司管理层76.证券交易中的“T+0”回转交易制度适用于？A.所有证券品种B.特定条件的证券品种（如科创板、创业板部分股票）C.债券交易D.股票交易E.基金交易77.证券公司经营证券承销与保荐业务，需要承担哪些责任？A.确保发行文件真实、准确、完整B.对发行人的资格和发行过程进行尽职调查C.向投资者进行风险提示D.承销证券，保证发行成功E.对发行后证券的持续督导78.证券投资者在进行证券投资前，应当了解哪些信息？A.证券的基本情况（名称、代码、发行人等）B.证券的投资价值分析C.证券的投资风险D.证券的发行条款E.证券公司的资质和信誉79.证券公司内部控制制度中，对关键业务和关键岗位的管理措施包括？A.职位分离B.授权批准C.会计系统控制D.财产保护控制E.持续监控80.衡量公司长期偿债能力的主要指标包括？A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.利息保障倍数E.每股收益---试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券市场的基本功能通常包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能和风险分散功能。分散风险更多是风险管理的目标，而价格发现是市场的基本功能之一。2.D解析：我国主板市场主要服务于大型、成熟、盈利稳定的企业，尤其是大型国有企业或具有行业龙头地位的企业。科创板和创业板则更侧重于服务成长型和创新型中小企业。3.C解析：注册制的核心在于强调发行人的信息披露义务，要求发行人提供真实、准确、完整的披露信息，由市场投资者自行判断投资价值，监管机构不再对发行人的“质”进行实质判断。4.C解析：寻找特定投资者（私募）发行通常发行对象较少，流程相对简单，因此发行费用可能较低，但发行速度可能较慢，且流动性可能较差。5.C解析：证券登记结算机构的核心职能是为证券交易提供安全、高效的证券登记和资金清算服务，确保证券和资金的顺畅流转。6.D解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，经营证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本不得低于5亿元人民币。7.D解析：证券公司业务范围受到严格监管，商业银行业务属于银行业务，通常由商业银行或金融控股公司从事，证券公司一般不能直接经营。8.D解析：投资者开立证券账户的基本条件是具有完全民事行为能力，能够独立承担法律责任，并需要身份证明文件，并不要求必须拥有一定的初始投资金额。9.B解析：我国证券市场主要采用集合竞价和连续竞价相结合的方式。集合竞价用于开盘价和收盘价的确定，连续竞价用于交易时段内的价格发现和成交。10.C解析：“T+1”制度指的是证券交易与资金交收在交易日下一个交易日完成。T代表交易日（TradingDay），+1代表下一个自然日。11.C解析：佣金是投资者在买卖证券时向证券公司支付的费用，是证券公司的主要收入来源之一，费率由证券公司与投资者在开户时约定。12.B解析：债券的主要收益来源是定期的利息（对于固定利率债券）或股息（对于可转换债券等），持有到期还本。股票的收益主要来自股价上涨和股息分配。13.C解析：基本面分析的核心是研究影响证券价值的基本因素，包括宏观经济、行业状况和公司经营状况等，以期判断证券的内在价值和未来价格走势。14.D解析：每股收益（EPS）是衡量上市公司盈利能力最常用的财务比率之一，反映了公司普通股股东每持有一股所能享受的企业净利润份额。15.B解析：波特五力模型是用于分析行业竞争态势的经典工具，通过分析供应商议价能力、购买者议价能力、潜在进入者威胁、替代品威胁和现有竞争者之间的竞争，评估行业的吸引力。16.B解析：证券投资组合理论认为，通过将不同风险收益特征的证券进行适当配置，可以降低投资组合的整体风险（特别是非系统性风险），在相同风险水平下获得更高收益，或在相同收益水平下承担更低风险。17.B解析：标准差是衡量证券投资收益波动性的常用指标，它反映了投资收益相对于其平均值的离散程度，标准差越大，风险越高。18.B解析：技术分析主要关注证券价格的历史走势、图表形态、技术指标和成交量等，通过分析这些数据来预测未来的价格走势。19.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是中华人民共和国国务院直属的证券期货市场监管机构，负责全国证券期货市场的监管管理工作。20.B解析：公平原则要求证券交易活动中的所有参与者地位平等，享有平等的权利，承担平等的义务，禁止任何形式的欺诈、内幕交易等不公平行为。21.B解析：我国证券投资者保护基金的资金来源包括：证券公司按其业务收入的一定比例缴纳的资金；发行股票、债券时按发行规模一定比例缴纳的资金；证券公司自营证券账户的资产价值变动部分；以及国务院批准的其他资金来源。22.A解析：融资融券业务本质上是证券公司向客户提供信用（贷款），允许客户购买更多证券或卖出证券，属于一种借贷行为。23.D解析：国库券（或国债）是中央政府为筹集财政赤字而发行的债务凭证，具有风险低、流动性强等特点。24.D解析：金融衍生品是基于基础资产（如股票、债券、商品、汇率等）的价格变化而设计的金融工具，如期权、期货、互换等。国库券是基础金融产品。25.C解析：大多数股票市场指数（如上证综指、深证成指）采用的是以市值加权的方法，即市值越大的股票对指数的影响越大。26.B解析：证券公司内部控制制度的主要目标是防范和化解经营风险，保护资产安全，保证公司业务合规运作，促进公司稳健发展。27.D解析：在中国内地证券市场，交易所交易的A股、基金等的标准交易单位（“一手”）通常是1股或100份。28.A解析：诚信原则是证券从业人员和机构行为的基本准则，要求其诚实守信，不得欺诈客户、损害客户利益。29.C解析：主板市场通常服务于规模较大、经营稳定、盈利能力较强的成熟型企业；创业板（及科创板）则更侧重于服务成长型、创新型中小企业。30.B解析：招股说明书是证券发行人向不特定或者特定投资者发布的、详细披露发行证券相关信息的书面文件，是投资者进行投资决策的重要依据。31.A解析：投资者购买基金时通常需要缴纳的费用包括申购费（买入时）、赎回费（卖出时）、管理费（按日计提，从基金资产中扣除）和托管费（按日计提，从基金资产中扣除）。32.C解析：我国货币政策工具主要包括：存款准备金率、再贷款与再贴现率、公开市场操作、利率政策、信贷政策等。证券市场发行规模属于财政政策范畴。33.C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于2亿元人民币。34.C解析：个人所得税在特定情况下会涉及证券投资收益，例如个人投资者买卖股票等金融商品，如果卖出价高于买入价，其差价收入可能需要缴纳个人所得税。35.B解析：针对关键岗位和人员的管理措施主要是为了防止利益冲突、防止内部人员滥用职权、防止内幕交易和操作风险等。36.B解析：当买卖申报数量远大于实际可交易数量时，会被认为是“大单”，可能会对价格产生较大影响，并触发市场关注。37.B解析：证券持有者（尤其是机构投资者）如果高度集中，可能在市场波动时联合行动，影响证券价格，导致流动性降低。38.B解析：证券公司代销证券服务是指证券公司接受证券发行人的委托，代理其发行证券的行为，并向发行人收取佣金作为收入。39.B解析：货币政策收紧（如提高利率）通常会增加企业融资成本，抑制投资需求，导致投资减少。40.B解析：证券投资者保护基金的主要功能是在证券公司发生风险事件时，按照相关程序对受损投资者进行补偿或救助，维护市场稳定。41.C解析：财富管理通常属于证券公司客户资产管理业务或私人银行部门的范畴，而投资银行部门主要侧重于证券发行承销、并购重组等业务。42.D解析：证券登记结算业务要求必须保证证券登记、存管和过户的准确、高效、安全，确保证券权利的顺利转移。43.A解析：融资融券业务中，证券公司向客户提供资金或证券，自身承担了无法收回资金或无法卖出证券的风险。44.C解析：证券市场有效性是指证券价格能够及时、准确、充分地反映所有相关信息，包括基本面信息和市场信息。45.D解析：中国外汇交易中心是外汇交易的场所，不属于我国多层次资本市场体系的一部分。多层次资本市场体系包括主板、创业板、北交所以及区域性股权市场等。46.B解析：防火墙制度是指在金融机构内部，为了防止不同业务部门之间（特别是高风险业务与低风险业务、投资银行与经纪业务等）不当关联、利益冲突或风险传染而设置的隔离机制。47.C解析：注册制下，证券监管机构的主要职责是审查发行人是否按照规定履行了信息披露义务，确保披露文件真实、准确、完整，而非审批发行人的发行条件。48.C解析：申购费是在购买基金份额时向基金管理人或代销机构支付的费用，赎回费是在卖出基金份额时向基金管理人或代销机构支付的费用。49.B解析：流动比率是衡量公司短期偿债能力的主要指标，计算公式为流动资产除以流动负债。50.D解析：高收益承诺违背了证券业务诚信、客观、公平的原则，也可能涉及误导投资者的问题，不属于合规行为准则。51.A解析：证券交易印花税是国家对证券买卖行为征收的一种税，其收入的一部分按规定上缴证券投资者保护基金。52.C解析：根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司自营证券的投资规模不得超过其净资本的5倍。53.B,C,D解析：证券登记结算机构为证券发行人提供的服务主要包括证券账户管理、证券登记与存管、证券过户以及为证券发行提供技术支持等。发行承销、交易撮合、投资咨询属于其他机构的功能。54.A解析：基金管理人必须遵守基金合同约定的条款，按照基金合同规定的投资策略进行基金投资管理，维护基金份额持有人的利益。55.B解析：对业务流程的监控主要是为了确保各项业务活动符合法律法规、监管规定和公司内部规章制度的要求，防范操作风险和合规风险。56.A解析：证券市场中的“牛市”通常指证券价格在一段时间内持续显著上涨的行情。57.A,B,C解析：证券投资者在投资前应当全面了解可能面临的各种风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。投资者自身心理因素属于投资行为的影响因素，而非风险本身。58.D解析：证券公司从业人员向客户提供投资咨询服务时，应当说明咨询服务的费用结构、咨询意见的依据，以及可能存在的利益冲突，确保信息披露充分、透明。59.A解析：独立董事和监事会作为公司的外部监督机构，主要职责是监督董事会和管理层是否依法履行职责，对公司重大决策和经营活动进行监督，维护股东特别是中小股东的利益。60.C解析：夏普比率（SharpeRatio）是衡量证券投资收益与风险关系的常用指标，它表示每单位总风险（以标准差衡量）所能获得的风险调整后超额收益。二、多项选择题61.A,B,C,D,E解析：证券市场的功能包括：为资金提供者（投资者）和资金需求者（发行人）提供直接融资的场所（资本积聚）；通过价格发现机制引导资源配置；分散和转移风险；以及通过市场信号反映经济状况，对宏观经济运行起到调节作用。62.A,B,C,D,E解析：证券市场的重要参与者包括：买卖证券的投资者（个人和机构）；发行证券的公司（上市公司）；提供中介服务的证券公司、证券登记结算机构；进行监管的证券监管机构；以及参与发行和交易活动的其他机构（如基金管理公司、保险公司等）。63.A,B,C,D,E解析：证券发行的基本程序通常包括：首先申请发行额度（如果需要）；然后准备发行文件，其中核心是制作和披露招股说明书；选择承销商并签订承销协议；向投资者进行认购并收取发行款；最后完成证券的登记和过户手续。64.A,B,C,D,E解析：证券交易规则对交易时间、竞价方式（集合竞价、连续竞价）、涨跌幅限制、交易单位（如1手是多少股）、交易费用（佣金、印花税、过户费等）等方面做出详细规定。65.A,B,C,D,E解析：证券公司的主要业务范围根据监管规定，通常包括证券经纪业务（代理买卖）、证券承销与保荐、证券自营、证券投资咨询、资产管理、融资融券等。66.A,B,C,D,E解析：影响证券投资风险的因素非常广泛，包括宏观经济环境的变化（如利率、通胀）、公司的经营管理状况（如财务健康、战略失误）、市场供求关系的变化、证券价格自身的波动性以及投资者自身的心理因素等。67.A,B,C解析：基本面分析的内容主要包括：宏观经济分析（分析宏观环境对证券市场的影响）、行业分析（分析行业发展趋势和竞争格局对证券市场的影响）以及公司分析（分析上市公司的经营状况、财务状况和未来前景对其证券价值的影响）。68.A,B,C,D,E解析：证券市场监管的主要目标是维护公开、公平、公正的市场秩序；保护投资者的合法权益；促进证券市场的健康、稳定发展；保障国家金融安全；以及推动经济结构调整和资源优化配置。69.A,B,C,D,E解析：证券公司内部控制制度应涵盖组织架构与职责划分、业务流程管理、风险识别与评估、信息与沟通管理、内部审计与监督等多个方面，形成一个全面的内控体系。70.A,C,D解析：证券投资者保护基金的主要功能是补充证券公司风险准备金不足，在证券公司风险事件（如破产）中，按照规定程序对受损投资者进行补偿或救助，以维护投资者利益和市场稳定。它不直接投资增值，也不是投资指导，更不是对违规经营者的处罚