DB45-T 2757.1-2023 交通运输行业安全风险评估规范 第1部分：总则

ICS03.220.01CCSR8545IDB45/T2757.1—2023前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 2 5风险辨识与分析 3 7安全风险评估信息表填写46风险估测 4 7 77风险管控措施 8 （资料性）安全风险评估信息表9参考文献 DB45/T2757.1—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件是DB45/T2757《交通运输行业安全风险评估规范》的第1部分。DB45/T2757已经发布了以下部分：——第1部分：总则；——第2部分：道路运输；——第3部分：水路运输；——第4部分：港口营运；——第5部分：公路工程建设；——第6部分：水运工程建设。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广西壮族自治区交通运输厅提出并宣贯。本文件由广西交通运输标准化技术委员会归口。本文件起草单位：广西交通设计集团有限公司、交通运输部科学研究院、广西智慧交通安全咨询有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西新恒通高速公路有限公司。本文件主要起草人：彭建华、陈梅、庞一华、胡华平、姚凤金、李迎春、蓝日彦、吴小流、卢达聪、王景哲、李志强、潘凤明、冯学茂、陆山风、潘荣建、黄耀国、覃淇锋、何廷全、张渝、陆林茂、李清逸、农骥、谭邦宏、李佳、程刚。DB45/T2757.1—2023为了解决广西交通运输行业安全风险管理工作中未全面开展风险评估、风险分级管控落实不到位、风险管理无章无序等突出问题，非常有必要建立一套全面风险评估机制和评估标准，从而有效促进交通运输行业安全风险评估工作向系统化、规范化、精细化转变。通过开展交通运输行业安全风险防控标准研究，对生产经营活动安全风险全覆盖，建立安全生产风险评估网格体系，规范交通运输行业安全风险评估管理机制，固化工作流程，制定行业指导的判定标准，最终编制形成《交通运输行业安全风险评估规范》。本文件的实施可有效指导交通运输生产经营单位开展风险自辨自控工作，强化落实安全生产风险防控主体责任，并为行业主管部门日常监管提供依据。DB45/T2757由六个部分构成。——第1部分：总则。目的是规定交通运输行业安全风险评估的共性要求。——第2部分：道路运输。目的是规定道路运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。——第3部分：水路运输。目的是规定水路运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。——第4部分：港口营运。目的是规定港口营运行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。——第5部分：公路工程建设。目的是规定公路工程建设安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。——第6部分：水运工程建设。目的是规定水运工程建设安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。DB45/T2757.1—20231交通运输行业安全风险评估规范本文件界定了交通运输行业安全风险评估涉及的术语和定义，规定了交通运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求，同时给出了风险估测的方法。本文件适用于广西壮族自治区行政区域内道路运输、水路运输、港口营运、公路工程建设、水运工程建设等领域生产经营单位的安全风险评估。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB45/TXXXX.2交通运输行业安全风险评估规范第2部分：道路运输DB45/TXXXX.3交通运输行业安全风险评估规范第3部分：水路运输DB45/TXXXX.4交通运输行业安全风险评估规范第4部分：港口营运DB45/TXXXX.5交通运输行业安全风险评估规范第5部分：公路工程建设DB45/TXXXX.6交通运输行业安全风险评估规范第6部分：水运工程建设3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1不确定性对目标的影响。3.2致险因素riskfactors促使交通运输行业各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。3.3风险评估riskassessment针对风险进行辨识、分析、估测以及提出风险管控措施的系列工作。2DB45/T2757.1—20233.4风险辨识与分析riskidentificationandanalysis发现、确认、分析和描述风险的过程。3.5风险估测riskestimation在对历史损失资料分析的基础上，运用定性或定量的方法对风险事件发生可能性、后果严重程度或人员暴露程度进行分析和预测，并确定风险大小的过程。3.6单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.7风险管控措施riskcontrolmeasure应对风险的措施。4基本要求交通运输生产经营单位应依据相关要求，自主开展风险评估工作。交通运输生产经营单位可委托相关的技术服务机构协助开展相应的工作。4.2全员参与交通运输生产经营单位全体员工应根据岗位职责参与风险辨识、风险分析、风险估测等具体工作。4.3全过程评估风险评估工作应贯穿于交通运输生产经营全过程、各环节，并与业务管理有机融合。4.4动态调整交通运输生产经营单位在生产经营过程中应每年开展不少于1次的动态评估工作，结合生产经营实际和安全管理情况对原风险评估成果进行补充完善。当生产经营环节或致险因素、法律法规、标准规范等发生重大变化时应及时开展动态评估工作。4.5实施步骤4.5.1安全风险评估工作包括以下几个步骤：a)风险辨识与分析；b)风险估测；c)风险管控措施提出。4.5.2评估过程中应分步填写安全风险评估信息表，汇总形成安全风险评估手册，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布图。4.6评估工作要求4.6.1交通运输生产经营单位开展安全风险评估工作应成立评估小组，评估小组成员应由主要负责人、DB45/T2757.1—20233分管负责人、业务及安全管理部门负责人和员工代表等组成。4.6.2评估小组成员应严格按照实施步骤和要求开展安全风险评估工作，评估结果应通过评估小组集体讨论确定。4.6.3技术服务机构协助交通运输生产经营单位开展风险评估工作的，应遵循现行法律法规、规章、标准等要求，并对所开展的工作负责。4.6.4道路运输安全风险评估工作应符合DB45/TXXXX.2的要求，水路运输安全风险评估工作应符合DB45/TXXXX.3的要求，港口营运安全风险评估工作应符合DB45/TXXXX.4的要求，公路工程建设安全风险评估工作应符合DB45/TXXXX.5的要求，水运工程建设安全风险评估工作应符合DB45/TXXXX.6的要求。5风险辨识与分析5.1风险辨识与分析程序风险辨识与分析包括以下几个步骤：辨识范围确定、作业单元划分、风险事件确定和致险因素分析。5.2风险辨识与分析方法5.2.1风险辨识与分析宜选用但不限于以下方法：a)对于作业活动，宜选用工作危害分析法（JHA）等方法进行辨识；b)对于设施设备，宜选用安全检查表法（SCL）等方法进行辨识；c)对于工程建设项目，宜选用预先危险性分析法（PHA）等方法进行辨识。5.2.2工作危害分析法将作业活动分解为若干个相关联的步骤，识别出每个步骤中潜在的风险。5.2.3安全检查表法把检查对象加以分解，将大系统分割成若干子系统，以提问或打分的形式，将检查项目列表逐项检查。5.2.4预先危险性分析法在项目发展初期，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地5.3辨识范围确定交通运输生产经营单位应根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。5.4作业单元划分交通运输生产经营单位应按照“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。5.5风险事件确定针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。5.6致险因素分析针对不同作业单元，按照人、物、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。DB45/T2757.1—202345.7安全风险评估信息表填写交通运输生产经营单位应根据风险辨识范围、作业单元、风险事件、致险因素等内容，填写安全风险评估信息表（参见附录A）。6风险估测6.1风险估测方法风险估测方法应根据交通运输行业领域的特点和实际进行选择。宜采用LCD法或LEC法等方法，通过建立相应风险评估指标进行风险估测。必要时，宜采用两种以上方法比对验证风险评估结果，当采用不同方法得出的评估结果出现较大差异时，应分析导致较大差异的原因，确定合理的评估结果。6.2LCD法6.2.1评估指标6.2.1.1可能性指标分级可能性指标(L)统一划分为五个级别：极高、高、中等、低、极低，其分值宜按表1取值。表1LCD法可能性指标高易低6.2.1.2后果严重程度指标分级后果严重程度指标(C)统一划分为四个级别：特别严重、严重、较严重、一般严重，其分值宜按表2取值。表2LCD法后果严重程度指标DB45/T2757.1—20235表2LCD法后果严重程度指标（续）5216.2.2风险等级评估6.2.2.1可能性评分针对不同作业单元，搜集交通运输生产经营单位近年来风险事件发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，根据表1，对风险事件发生的可能性指标（L）进行评分。6.2.2.2后果严重程度评分针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据表2，对风险事件后果严重程度指标（C）进行评分。6.2.2.3风险等级确定安全风险等级由高到低统一划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险。风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度(C)两个指标组合决定，按公式（1）确定。风险等级分值及对应的风险等级见表3。D——风险等级大小；L——风险事件发生的可能性；C——后果严重程度。DB45/T2757.1—20236表3LCD法风险等级分值及对应的风险等级风险等级分值（D）6.3LEC法6.3.1评估指标6.3.1.1可能性指标分级可能性指标(L)分级及取值见表4。表4LEC法可能性指标6316.3.1.2暴露于危险环境的频繁程度指标分级暴露于危险环境的频繁程度指标(E)分级及取值见表5。表5LEC法暴露于危险环境的频繁程度指标63216.3.1.3后果严重程度指标分级后果严重程度指标(C)分级及取值见表6。DB45/T2757.1—20237表6LEC法后果严重程度指标7316.3.2风险等级评估风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性(L)、作业人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和后果严重程度(C)3个指标组合决定，按公式（2）确定。风险等级分值及对应的风险等级见表7。D——风险等级大小；L——风险事件发生的可能性；E——暴露于危险环境的频繁程度；C——后果严重程度。表7LEC法风险等级分值及对应的风险等级风险等级分值（D）<706.4作业单元整体风险评估评估确定作业单元中各风险事件的风险等级后，以风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级。将每个风险事件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级填入安全风险评估信息表，参见附录A。6.5风险等级的调整与变更作业单元和风险事件初评为“重大风险”后，交通运输生产经营单位应针对主要致险因素（人、物、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，无法降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。交通运输生产经营单位发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展