（新版！）GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之13：“5.3 岗位、职责和权限-5.3.2合规团队”专业深度解读和应用指导材料20

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之13:

“5.3岗位、职责和权限-5.3.2合规团队”专业深度解读和应用指导材料(编制-2025D0)

5领导作用GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

5.3岗位、职责和权限

5.3.2合规团队

合规团队应负责合规管理体系的适行，包括：

——推进识别合规义务；

——编制合规风险评估文件(见4.6);

——使合规管理体系与合规目标保持一致；

——监视和测量合规绩效；

——分析和评价合规管理体系的绩效，以确认是否需要采取纠正措施；

——确立合规报告和文件化制度；

——确保按策划的时间间隔对合规管理体系进行评审(见9.2和9.3);

一—确立提出疑虑和确保疑虑得到解决的制度。

合规团队应监督：

——履行已识别的合规义务的职责在整个组织内得到适当分配；

——合规义务与方针、过程和程序的整合；

——所有相关人贤按要求接受培训；

——确立合规绩效指标。

合规团队应：

——使人员可获得与合规方针、过程和程序有关的贵源；

一就合规相关事项向组织技供建议，

注：合娩团队的特定职责并不免除其他人员的合规责任。

组织应确保合规团队能接触：

——高版决策者，并有机会在决策早期提出建议；

——组织的所有层级；

——所有人员、文件化信息和所需的数据；

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——专家关子相关法律、法规、准则和组织标准提出的建议。

1“5.3.2合规团队”术语、定义与涵义解读

“5.3.2合规团队”核心术语、定义与涵义解读表

术语定义涵义解读

1)“对合规管理体系运行负有职责、享有权限”:此表述明确合规团队是合规管理体系的核心执行与管控主

体，职责覆盖推进合规义务识别、编制合规风险评估文件、使体系与合规目标一致等8项运行职责，监督职

责分配、义务整合等4项监督职责，以及资源保障、合规建议等2项支持职责；权限包括要求组织内各部门配

合合规工作、独立开展合规绩效监视与分析、向高级决策者直接反馈合规风险等，确保其能自主推进合规管

对合规管理体系运行负有职责、享

理体系落地；

有权限的一个人或一组人，

合规团队2)“最好指定一人负责合规管理体系的监督”:强调合规团队需有明确的统筹负责人(如首席合规官、合规

注：最好指定一人负责合规管理体

部门负责人),该负责人需牵头组织合规管理体系评审、监督纠正措施落实、协调跨部门合规事务，避免因

系的监督。

职责分散导致的管理碎片化，确保合规工作的系统性与连贯性；

3)在5.3.2中特定涵义：合规团队是“领导作用”在合规管理领域的直接承接者，需同时满足“接触高级决

策者”“覆盖组织所有层级”“获取全量信息与专家支持”的权限要求，既是合规治理原则的执行者，也是

组织合规风险的“第一道防线”,需通过专业履职衔接治理层决策与执行层操作，保障合规目标实现。

1)“为确立方针和目标以及实现这些目标的过租”:此表述明确合规管理体系的核心功能是承载合规方针(

组织为确立方针和目标以及实现

如合规承诺、零容忍立场)与合规目标(如年度合规培训覆盖率、违规事件发生率),而合规团队的核心职

这些目标的过程所形成的相互关

责就是通过推进义务识别、监视绩效等过程，确保体系围绕方针与目标运转，避免体系与目标脱节；

联或相互作用的一组要素。

合规管理2)“相互关联或相互作用的一组要素”:这些要素包括组织的合规治理结构(如治理机构-合规团队-业务部

注1:一个管理体系可能针对一个

体系门的层级关系)、合规岗位与职责分配(如合规团队与业务部门的合规职责划分),合规策划(如合规风险

或几个主题。

评估计划)与运行(如合规审查流程):在合规团队需确保这些要素协同作用，例如使合规义务与业务过程

注2:管理体系要素包括组织的结

整合、让合规绩效指标与岗位考核挂钩，避免要素孤立导致的管理漏洞；

构、岗位和职责、策划和运行。

3)在5.3.2中特定涵义：合规管理体系是合规团队履职的核心载体，合规团队需通过“使体系与合规目标保

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术语定义涵义解读

持一致”“监视体系绩效”“评审体系有效性”等动作，持续优化体系要素，确保体系能动态应对内外部合

规环境变化(如法律法规更新、业务模式调整)。

1)“强制性地必须遵守的要求”;指组织因法律法规、监管规定、法院判决、强制性标准(如XCGB18384-2020

)等产生的义务，合规团队需优先推进此类义务的识别(如定期梳理行业监管新规),并监督其职责在组织

内的分配(如将环保合规义务分配至生产部门),确保组织不因违反强制性要求面临法律责任(如罚款、吊

销许可);

合规义务组织强制性地必须遵守的要求，以2)“组织自愿选择遵守的要求”:指组织通过合同约定、行业准则、自愿性标准(如IS037001反贿赂标准)

及组织自愿选择遵守的要求。、内部制度等自主承担的义务，在合规团队需将此类义务与合规方针、业务过程整合(如将客户合同中的合

规要求嵌入采购流程),并确保相关人员接受对应培训(如针对自愿性环保准则的培训),避免因违反自愿

义务损害组织声誉或商业合作：

3)在5.3.2中特定涵义：合规义务是合规团队所有履职活动的基础——推进义务识别是后续风险评估的前提，

监督义务分配是确保全员合规的关键，其识别与整合的完整性直接决定合规管理体系的有效性。

1)“基于合规风险评估”:合规风险评估指组织通过关联合规义务与业务活动，识别潜在不合规风险(如采

购环节的商业购赂风险),分析风险发生可能性(如供应商廉洁记录)与后果(如法律处罚、声誉损失),

评价风险等级(如高，中、低)的过程：合规团队编制此文件需严格遵循4.6“合规风险评估”要求，确保

基于合规风险评估(对因未遵守合评估逻辑与组织业务场景匹配；

规义务而发生不合规的可能性及2)“记录合规风险识别、分析、评价结果及应对措施”:文件雷明确记录风险源(如第三方合作)、风险描

合规风险

其后果的分析评价)形成的，记录述(如第三方行贿导致组织连带责任)、风险等级判定依据(如发生概率50%、单次损失超100万元)、拟采

评估文件

合规风险识别、分析、评价结果及取的应对措施(如第三方尽职调查);在此文件是合规团队向组织提供合规建议、使体系与目标一致的核心

应对措施的文件化信息。依据，需确保内容可追溯、可执行；

3)在5.3.2中特定涵义：合规风险评估文件是合规团队履行“编制”职责的核心输出，其质量直接影响后续

合规绩效监视(如基于风险点设定监视指标)、纠正措施制定(如针对高风险点的整改),需定期更新以应

对合规义务或业务活动变化。

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术语定义涵义解读

次发生所采取的措施。(如培训制度未明确频次),执行偏差(如业务部门未落实培训计划);合规团队需通过分析合规管理体系

绩效(如培训未达标),精准定位原因(如制度漏洞),避免仅处理表面问题(如临时补训):

2)“预防再次发生”:措施需具备长效性(如修订培训制度明确频次、将培训纳入部门考核》,而丰一次性

补救；在合规团队需监督纠正措施的落实(如验证制度修订情况、跟踪考核执行),确保同类不符合不再发

生(如后续月度培训均达标);

3)在5.3.2中特定涵义：纠正措施是合规团队实现“持续改进”的关键手段——需基于绩效分析结果制定，

且需与合规目标关联(如通过措施提升培训达标率至目标值》,其有效性直接决定合规管理体系的闭环运行

1)“传递合规管理体系运行情况、合规绩效、合规风险等信息”:合规报告需包含体系运行状态(如合规制

度更新情况)、绩效数据(如违规事件处理率)、风险动态(如新增合规风险点),确保信息全面覆盖合规

管理核心维度；报告内容雷与“确立合规报告制度”要求一致，避免信息碎片化；

组织为传递合规管理体系运行情

2)“按既定准则和时间表”;准则雷明确报告格式(如章节结构、数据口径)、内容深度(如风险分析需含

况、合规绩效、合规风险等信息，

合规报告等级判定),时间表需明确报告频次(如月度简报、年度报告);在合规团队需严格按准则编制、按时问表

按既定准则和时间表形成的文件提交，确保报告的规范性与及时性，为高级决策者提供稳定的信息支持；

化信息。

3)在5.3.2中特定涵义：合规报告是合规团队向组织传递合规信息的核心载体——既是“向组织提供合规建

议”的重要形式(如在报告中提出风险应对建议),也是“接触高级决策者”的关键途径(如通过年度报告

向治理机构汇报),其信息的准确性与针对性直接影响合规决策质量。

1)“控制和维护合规管理相关信息”;雷控制的信息包括合规方针文件、合规风险评估报告、合规培训记录

组织为控制和维护合规管理相关等，维护要求包括确保信息易读(如格式统一)、完整(如记录不缺失)、安全(如涉密报告加密);合规

信息(如合规方针、程序、记录)团队需通过制度明确信息管控责任(如专人负责更新合规义务清单),避免信息混乱或泄露；

文件化制

而确立的，关于文件化信息创建、2)“关于文件化信息创建、更新、分发、存储、防护、处置的规则与流程”:创建需明确审批权限(如合规

度

更新、分发、存储、防护、处置的制度需首席合规官审批),更新需明确触发条件(如法律法规变化后15日内更新),分发需明确范围(如合

规则与流程。规程序需全员获取),存储需明确期限(如培训记录保存5年),防护需明确措施(如电子信息备份),处

置需明确流程(如过期文件销毁审批):在此制度是合规团队“确立文件化制度”职责的核心输出，需覆盖

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术语定义涵义解读

信息全生命周期；

3)在5.3.2中特定涵义：文件化制度是合规管理体系“可追溯”的基础——合规团队需通过制度确保所有合

规活动有记录(如风险评估有报告、培训有签到),为后续体系评审(如9.2内部审核)、违规调查提供证

据支撑，避免因信息缺失导致的管理盲区。

1)“内部审核”:合规团队需“确保按策划的时间间隔”(如每半年1次)组织内部审核，审核范围需覆盖

包括内部审核和管理评审，其中内

合规义务识别、风险评估、绩效监视等全流程，审核结果需用于识别体系不符合项(如风险评估未覆盖新业

部审核是获取审核证据并对其进

务);合规团队需协调审核资源(如内部审核员、外部专家),确保审核的客观性与独立性：

行客观评价，以确定合规管理体系

2)“管理评审”:需由治理机构和最高管理者主导，合规团队需提供评审输入(如绩效数据、风险报告、审

合规管理是否符合要求且有效实施的系统、

核结果),并跟进评审输出(如体系改进决议):在合规团队需提前策划评审时间(如每年1次),准备评

体系评审独立过程：管理评审是治理机构和

审材料，确保评审聚焦体系核心问题(如目标未达成原因、资源不足):

最高管理者对合规管理体系进行

3)在5.3.2中特定涵义：合规管理体系评审是合规团队验证体系有效性的“关键环节”——内部审核侧重“

的，以确保其持续适宜性、充分性

符合性”(如是否符合标准要求),管理评审侧重“适宜性”(如是否适应业务变化),两者结合确保体系

和有效性的评审。

持续满足组织合规需求。

1)“数励和促进报告违反合规方针成合规义务的行为”:制度需明确可报告的行为范围(如行购、未履行环

保义务),并通过宣传(如合规培训讲解)让全员知晓：合规团队需确保制度无“报复条款”(如禁止因报

告疑虑歧视员工),避免人员因恐惧不敢报告：

组织为鼓励和促进报告试图、涉嫌

2)“关于疑虑报告渠道、流程、保密播施、举报人保护的规则与机制”:渠道需多样(如线上平台、匿名邮

或实际存在的违反合规方针或合

提出疑虑箱、专人对接),流程需明确(如报告接收、核查、反馈的时限),保密措施需严格(如隐藏举报人信息)

规义务的行为，而确立的，关于疑

的制度,保护机制需具体(如禁止报复性调岗、降薪);在此制度是合规团队“确立提出疑虑和确保疑虑得到解决

虑报告渠道、流程、保密措施、举

的制度”职责的核心，需确保疑虑“有处报、有人查、有反馈”;

报人保护的规则与机制。

3)在5.3.2中特定涵义：提出疑虑的制度是组织“早发现、早处置”合规风险的关键——合规团队需通过制

度确保疑虐能直达管理层(如重大疑虐上报治理机构),并跟踪疑虑解决(如违规行为整改),避免小问题

演变为大风险。

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术语定义涵义解读

1)“最高管理者正式表述的组织在合规方面的意图和方向”:合规方针需明确组织的合规立场(如“零购赂

由最高管理者正式表述的组织在、零违规”)、核心原则(如“合规优先于业务增长”);合规团队需确保方针“可获取”(如全员知晓)

合规方面的意图和方向，且在合规、“可落地”(如分解为部门合规要求),避免方针沦为形式：

管理体系中，雷与组织价值观、目2)“与组织价值观、日标和战略保持一致，包括满足合规义务、持续改进体系的承诺”;方针雷融入组织战

合规方针标和战略保持一致，包括满足合规略(如海外业务战略需包含当地合规要求),承诺需具体(如“每年更新合规义务清单”“每季度优化体系

文务、持续改进体系的承诺。流程”);在合规团队需将方针与业务过程整合(如将方针要求嵌入采购合同),并通过绩效监视验证方针

注：方针也可能由组织的治理机构落地(如义务清单更新情况);

正式表述。3)在5.3.2中特定涵义：合规方针是合规团队履职的“根本遵循”——监督合规义务与方针整合、向组织提

供合规建议，均需以方针为基准，确保所有合规工作不偏离组织合规方向。

1)“使用或转化输入以实现合规相关结果”:合规义务识别过程的输入是法律法规清单、业务活动清单，输

使用或转化输入以实现合规相关出是合规义务清单；合规审查过程的输入是合同草案、合规义务清单，输出是合规审查意见；合规团队需确

结果的一组相互关联或相互作用保过程输入充分(如清单无遗漏)、输出有效(如意见可执行),避免过程流于形式；

的活动，如合规义务识别过程、合2)“相互关联或相互作用的活动”;如合规风险评估过程需关联合规义务识别过程(输入义务清单),合规

过程规审查过程。绩效监视过程需关联合规风险评估过程(输入风险点);在合规团队需确保各过程协同(如义务更新后同步

注：某个过程的结果是称为输出，启动风险重评估),避免过程孤立导致的管理断层；

还是称为产品或服务，取决于相关3)在5.3.2中特定涵义：过程是合规管理体系运行的“载体”——合规团队监督“合规义务与过程整合”,

语境。本质是将义务要求嵌入业务过程(如将反贿赂要求嵌入供应商选择过程),确保合规要求融入日常运营，而

非独立于业务之外。

1)“为进行某项合规相关活动或过程所规定的途径”;合规疑虑报告程序雷规定“报告-接收-核查-反馈“

的步骤(如报告后24小时内接收、7日内核查),合规违规调查程序需规定“立案-取证-结论-整改”的步骤

为进行某项合规相关活动或过程

(如取证需2名以上人员参与);程序需明确责任主体(如核查由合规团队负责)、时限要求(如反馈不超

程序所规定的途径，如合规疑虑报告程

过10日),避免操作混乱；

序、合规违规调查程序。

2)在5.3.2中特定涵义：程序是合规团队确保“合规活动标准化”的核心——监督合规义务与程序整合，本

质是将义务要求转化为可操作的程序步骤(如将数据合规义务转化为数据收集审批程序),确保不同部门、

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术语定义涵义解读

不同人员按统一标准执行合规活动，避免因操作差异导致合规风险。

1)“评价合规日标实现情况、评估合规绩效”:若合规目标为“年度合规培训覆盖率100%”,则对应指标为

“实际培训覆盖率”;若目标为“年度违规事件发生率≤1%”,则对应指标为“实际违规发生率”;合规团

组织为评价合规目标实现情况，评队需确保指标与目标直接关联，避免指标与目标脱节(如目标是“降低风险”,指标却是“培训次数”);

估合规绩效而设定的，可测量的合2)“包括领先指标和滞后指标”:颔先指标用于预测合规绩效趋势(如培训覆盖率低可能导致未来违规增加

合规绩效

规相关参数，包括领先指标(如合),滞后指标用于反映已发生的绩效结果(如违规发生率反映过往合规水平);在合规团队需同时监视两类

指标

规培训覆盖率)和滞后指标(如违指标(如通过领先指标预警、通过滞后指标验证整改效果),确保绩效评估全面；

规事件发生率)。3)在5.3.2中特定涵义：合规绩效指标是合规团队“监视和测量合规绩效”的核心工具——需结合合规风险

评估结果设定(如高风险领域需增加指标密度，如采购环节的“供应商尽职调查率”),其科学性直接决定

绩效评价的准确性。

组织为建立、实施、保持和持续改1)“建立、实施、保持和持续改进合规管理体系所需”;人力资源需包括具备法律、风险管控知识的合规人

进合规管理体系所需的，包括人力员，财务资源需覆盖合规培训、外部专家咨询费用，实物资源需包括存储合规文件的服务器，信息资源需包

资源(如合规专业人员)、财务资括实时更新的法律法规数据库，技术资源需包括合规风险分析工具；合规团队需确保“人员可获得与合规方

源(如合规培训经费)、实物资源针、过程和程序有关的资源”(如为业务部门提供合规数据库访问权限),避免因资源不足导致合规工作无

资源

(如合规管理系统)、信息资源(法推进；

如法律数据库)、技术资源(如合2)在5.3.2中特定涵义：资源是合规团队履职的“基础保障”——合规团队雷向高级决策者申请资源(如新

规审查工具)在内的各类支持条件增合规岗位),并合理分配资源(如将更多经费投入高风险领域培训),确保资源与合规目标、风险等级匹

配，避免资源浪费或短缺。

指组织的治理机构(如董事会、监1)“组织的治理机构和最高管理者”:治理机构负责审批合规方针、评审合规管理体系，最高管理者负责分

事会)和最高管理者(如CEO、总配合规资源、推动合规文化建设；合规团队“接触高级决策者”需确保在决策早期介入(如投资决策前提供

高级决策

经理),是对组织战略、重大决策合规建议),而非决策后补合规审查，避免决策因不合规被否决；

者

、资源分配负有最终职责和权限的2)“对组织战略、重大决策、资源分配负有最终职责和权限”:合规团队需向高级决策者汇报重大合规风险

个人或一组人。(如可能导致巨额罚款的违规隐患)、申请关键资源(如合规管理系统采购经费),确保高级决策者充分知

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术语定义涵义解读

晓合规对战略的影响(如不合规可能导致业务停摆);在此接触权限是合规团队推动合规治理落地的关键，

避免合规工作因缺乏高层支持而边缘化；

3)在5.3.2中特定涵义：高级决策者是合规治理的“顶层保障”——合规团队需通过早期介入决策，将合规

要求融入战略(如海外业务战略需包含当地合规规划),确保合规与业务协同发展，而非对立冲突。

指组织内部从治理机构、最高管理1)“从治理机构到一线员工的所有管理层级和业务层级”:合规团队需覆盖各层级开展工作一一向治理机构

层、中层管理层，到基层业务部门汇报体系评审结果、为最高管理层提供合规决策建议、指导中层管理层落实合规要求、为基层部门提供合规

、一线员工的所有管理层级和业务培训、向一线员工宣传疑虑报告渠道；需确保合规要求穿透至所有层级(如一线员工知晓禁止收受礼品的规

层级，若组织包含子公司、分支机定),避免“上热下冷”;

组织的所构，也包括子公司、分支机构的各2)“包括子公司、分支机构的各层级”:若组织有跨区域子公司，合规团队需确保子公司各层级(如子公司

有层级层级。董事会、子公司业务部门)同步落实合规要求(如统一的合规风险评估标准),并监督子公司合规绩效(如

注2:如果组织是大型实体的某个子公司违规事件处理情况);在此覆盖范围是确保组织整体合规的关键，避免子公司成为合规“盲区”;

组成部分，那么,术语“组织”仅3)在5.3.2中特定涵义：组织的所有层级是合规管理体系的“执行载体”——合规团队监督合规义务职责分

指在合规管理体系范围内的这个配、合规培训覆盖，均需以“全层级”为目标，确保每个层级、每个岗位都明确合规职责，形成“全员合规

组成部分。”格局。

组织需要控制和维护的，与合规管1)“需要控制和维护的与合规管理体系相关的信息及其载体”:需控制的文件包括合规管理手册、合规义务

理体系相关的信息及其载体，包括清单、合规审查程序，需控制的记录包括合规培训签到表、风险评估会议纪要、违规整改报告：载体可包括

文件(如合规方针、程序、计划)电子文档(如服务器存储)、纸质文件(如档案柜存放),控制要求包括版本控制(如文件更新需标注版本

和记录(如合规培训记录、风险评号)、访问权限(如涉密记录仅合规团队可访问);

文件化信估报告、违规调查记录)。2)“包括文件和记录”:文件是“为组织运行而创建的信息”(如指导合规工作的程序),记录是“实现的

息注1:文件化信息能够以任何形式结果的证据”(如证明合规工作已开展的签到表);在合规团队需确保文件“现行有效”(如法律法规更新

和载体存在，且来源不限。后同步修订程序)、记录“真实完整”(如培训签到表无代签),为体系运行提供可追潮的证据；

注2:文件化信息可能涉及：管理3)在5.3.2中特定涵义：文件化信息是合规管理体系“可验证”的核心——合规团队需确保所有合规活动均

体系，包括相关过程：为组织运行有文件化信息支撑(如开展风险评估需有报告、处理违规需有记录),为内部审核、外部监管检查提供依据

而创建的信息(文件):实现的结,避免因信息缺失无法证明合规。

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术语定义涵义解读

果的证据(记录)。

1)“具备法律、法规、准则、组织标准等领城专业知识和实践经验”;专家需能针对特定合规领域(如数据

合规、反贿赂)提供专业解读(如某新法规对组织业务的影响)、风险评估建议(如某业务模式的合规风险

指具备与组织合规义务相关的，法

点)、整改方案(如违规事件的应对措施);合规团队需确保专家资质可靠(如外部专家需有行业从业资质

律、法规、准则(如行业自律准则

),避免获取错误建议；

)、姐织标准(如内部合规制度)

2)“包括内部专家和外部专家”:内部专家熟悉组织业务(如法务人员了解组织合同模式),适合提供贴合

等领域专业知识和实践经验，能够

专家业务的建议(如合同合规审查);外部专家熟悉行业前沿(如咨询机构了解最新监管趋势),适合提供战略

为组织提供合规专业建议的个人

性建议(如海外合规布局);在合规团队需根据需求选择专家(如复杂法律问题需外部专家),确保建议的

或机构，包括内部专家(如组织法

针对性与专业性：

务人员)和外部专家(如律师事务

3)在5.3.2中特定涵义：专家是合规团队提升履职能力的“外部支撑”——尤其在组织面临复杂合规环境(

所、合规咨询机构)。

如海外业务、新法规出台)时，专家建议能帮助合规团队精准识别风险、制定有效应对措施，避免因专业能

力不足导致合规管理漏洞。

2“5.3.2合规团队”目的和意图解析

“5.3.2合规团队”目的和意图说明表

解析维度“5.3.2合规团队”目的和意图具体说明

明确合规团队在组织合规管理体系中的战略核心地位、“统筹执行+监督支持”的双重职能，界定其具体职责边界(含推进合规义务识别、编

本条款总体核制合规风险评估文件、使体系与合规目标一致等8项运行职责，监督合规义务分配等4项监督职责，及资源保障、合规建议2项支持职责)与权

心目的和意图限范围(含接触高缀决策者、组织所有层缀、全量文件化信息及专家资源),同时规范外包场景下“不宜将全部合规职能分配给第三方”的管

定位控要求及组织对其的监督权限，确保合规团队能够有效承接“领导作用”在合规领域的落地，成为连接治理层决策与执行层操作的关键纽带，

避免因职责分散或权限不足导致的合规管理碎片化。

核心价值和预建立“专业化、权威性、独立性”的合规管理中枢，实现合规管理体系全周期有效运转，为组织带来多维度核心价值与可量化成效：

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解析维度“5.3.2合规团队”目的和意图具体说明

期结果/成效/1)强化合规治理完整性：确保合规要求穿透至组织所有层级(含子公司、分支机构),避免“上热下冷”的合规断层，通过明确合规义务在全

收益组织的适当分配。降低因职责缺失导致的违规风险，减少法律处罚、声誉损失等潜在成本；

2)提升合规执行系统性：通过专业团队统筹编制合规风险评估文件、按策划时间间隔评审体系、监视测量合规绩效，确保合规管理体系动态适

配内外部环境变化(如法律法规更新、业务模式调整),避免体系与业务脱节；

3)保障合规履职独立性；通过明确合规团队地位(意见受尊重)、独立性(不亲自参与高风险活动)及无利益冲突要求，确保其履职不受不当

干扰，提升合规判断与监督的客观性，避免因利益关联导致的合规漏洞；

4)增强风险防控前瞻性；通过确立“提出疑虑和确保疑虑得到解决的制度”,实现合规风险早发现、早处置，降低风险扩大化概率；同时借助

接触高级决策者的权限，在决策早期嵌入合规建议，避免因决策不合规导致的业务停滞或整改成本；

5)夯实合规文化基础：通过监督所有相关人员接受合规培训、使合规资源全员可及，确保全员理解合规义务与自身职责，推动形成“合规为本

”的文化氛围，减少因认知不足导致的操作型合规风险；

6)支持业务合规发展：通过将合规义务与方针、过程、程序深度整合，确保合规要求融入日常运营(如采购、合同管理等业务流程),避免合

规成为业务发展障碍，助力组织在合规前提下实现战略目标(如海外市场拓展、重大项目落地),

3“5.3.2合规团队”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析

“5.3.2合规团队”与G8/T35770-2022其他条款条款逻辑关联关系分析表

5.3.2子条款

关联GB/T35770条款逻辑关联关系分析关联性质说明

主题事项

合规团队负责推动识别合规义务，是4.5条款中“系统识别来源于组织活动、产品和服务的

推进识别合规

4.5合规义务合规义务”“评估其对运行的影响”及“维护合规义务文件化信息”过程的具体执行者，执行与实施关系

义务

需协助组织建立合规义务识别机制并动态更新义务清单。

合规团队负责编制合规风险评估文件，需结合4,6条款中“识别、分析和评价合规风险”“

编制合规风险

4.6合规风险评估评估第三方过程合规风险”“定期及重大变化时评估风险”的要求，确保文件完整记录风输出与记录关系

评估文件

险识别结果、分析过程及评价结论，且满足4.6中“保留合规风险评估文件化信息”的规定

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5.3.2子条款

关联GB/T35770条款逻辑关联关系分析关联性质说明

主题事项

合规团队雷确保合规管理体系与合规目标保持一致：一方面需符合4.6中“合规管理体系应

使合规管理体

4.4合规管理体系/6.2合反映组织价值观、目标、战略和合规风险”的要求，另一方面需协调6.2条款中“在相关职协调与对齐关系、

系与合規目标

规目标及其实现的策划能和层级确立合规目标”“策划目标实现措施”的过程，确保体系运行围绕目标落地，避依据与整合关系

保持一致

免体系与目标脱节。

合规团队是9.1条款中“监视、测量合规绩效”活动的核心执行主体，需基于9.1.3条款中

监视和测量合9.1监视、测量、分析和评执行与反馈关系、

“开发、实施和维护合规绩效指标”的成果，按策划的频次和方法开展绩效监视(如不合

规绩效价/9.1.3指标的开发指标依据关系

规事件统计、培训覆盖率核查等),并将监视数据反馈至9.1的分析环节。

合规团队对合规管理体系绩效的分析和评价，是9.1.1条款中“评价合规绩效和体系有效性

分析和评价合9.1.1总则/9.1.2合规绩

”的核心环节，需结合9.1.2条款中“多渠道获取合规绩效反馈(如人员举报、监管反馈、分析与决策关系、

规管理体系绩效的反馈来源/10.2不符

过程记录)”的要求，识别体系运行的薄弱环节；同时，分析结果直接为10.2条款中“识依据与触发关系

效合与纠正措施

别不符合原因、制定纠正措施”提供依据，支撑不合规问题的根源解决。

合规团队建立的合规报告和文件化制度，是7.5条款“文件化信息管理”的重要组成部分：

确立合规报告7.5文件化信息/7.5.2文需明确报告的内容、频次，传递路径(如向治理机构的定期报告、非