GB∕T 44927-2024 《知识管理体系 要求》之23：10改进-10.1不符合和纠正措施专业深度解读和应用指导材料（2025A0）

GB/T44927-2024《知识管理体系要求》之23:“10改进-10.1不符合和纠正措施”

专业深度解读和应用指导材料(编制-2025A0)

GB/T44927-2024《知识管理体系要求》

10改进

10.1不符合和纠正措施

当发生不符合时，组织应；

a)适时对不符合作出反应：

——采取措施进行控制、遇制并从中吸取教训，

——处理后菜；

b)评价采取行动消除不符合原因的必要性，以防止不符合再次发生或在其他地方发生，包括：

——评审不将合的情况，

——确定不符合的原因，

——确定是否存在或可能发生类似的不符合，识别不符合可能产生的任何机会；

□)实施必要的措施；

d)评价所采取的纠正措施的有效性；

e)必要时对知识管理体系进行更改。

纠正措施应适合于改善不符合的影响。

组织应保留以下成文信息，以作为结果的证据：

一—不符合的性质和事后采取的播施；

—纠正播拖的结果。

(1)“10改进-10.1不符合和纠正措施”术语、定义与涵义解读

“10改进-10.1不符合和纠正措施”核心术语解读表

术语定义涵义解读

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术语定义涵义解读

1)“不符合”是知识管理体系运行中偏离既定要求的具体状态或事件，在“10.1不符合和纠正措施”条款中，特指

知识管理活动未满足以下要求的情形：

一组织依据GB/T44927-2024建立的知识管理体系文件(如知识方针、目标、流程规范》;

一知识管理相关的外部法律法规、行业标准；

不符合未满足要求的情况。一组织与相关方约定的知识管理要求(如客户对知识保密的约定、供应商对知识传递的要求),

2)其产生场景覆盖知识管理全流程，包括知识获取(如未按规定收集关键知识)、知识存储(如核心知识未纳入知

识库管理)、知识流动(如跨部门知识共享机制失效)、知识应用(如关键知识未用于业务决策)、知识保护(如

涉密知识泄露)、知识处置(如过期知识未及时清理)等环节，核心价值是作为知识管理体系改进的“触发信号”,

推动组织识别体系漏洞并启动改进。

1)“纠正措施”是针对已发生不符合的“根源性解决方案”,而非仅处理表面问题的临时应对。其实施需遵循“原

因分析-方案制定-执行-验证”的闭环逻辑：首先需通过评审不符合场景(如知识共享失效是因流程缺失还是人员意

为消除不符合的原因识不足)确定根本原因：其次制定的措施需匹配不符合的影响程度(如核心知识泄露需修订保密制度+开展人员培训

纠正措施

并防止再发生所采取,而非仅口头提醒);最终需验证措施是否彻底消除原因(如后续3个月内未再发生同类泄露事忤)。

的措施。

2)该术语强调与知识管理体系的融合，纠正措施需同步关联知识活动(如优化知识流动流程)和知识管理保障措施

(如调整人力资本激励机制),确保措施落地后能提升体系整体有效性。

1)KDIS是不符合识别、处理及纠正措施实施的“制度与流程载体”:

与知识相关的管理体不符合的判定需依据KMS的既定要求(如知识管理方针、目标及过程规范);

一纠正措施的制定需结合KMS的核心要素(如通过调整“知识活动”中的知识保护流程、优化“知识管理保障措施”

知识管理体系系的组成部分，体系要

素包括组织的知识管中的技术设施);三是措施实施后的体系变更(如修订知识库管理规程)需纳入KMS的成文信息控制范围。

理文化，2)其核心作用是确保不符合处理不局限于“个案解决”,而是通过体系化改进实现知识管理能力的持续提升，最终

支撑组织知识资产的价值创造。

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术语定义涵义解读

1)“措施”涵盖两个层级：

为实现特定目标(如控-“即时响应措施”,对应条款a)中的“控制、遏制不符合”(如临时冻结泄露的涉密知识访问权限)和“处理后

制不符合、消除不符合果”(如向受影响方致歉并补救);

措施原因)而策划并执行的-“长期纠正措施”,对应条款b)-e)中的“消除不符合原因”(如完善知识访问权限审批流程)。

有逻辑、可迫溯的行为2)该术语强调“目的性”与“关联性”:所有措施需围绕“解决不符合、防止再发生”的目标，且需与组织知识管

或步骤组合。理战略(如“促进知识共享”“保护核心知识”)保持一致，避免措施与战略脱节(如为控制知识泄露而过度限制

知识共享，违背知识管理方针),

1)“成文信息”是不符合处理过程的“证据载体”与“知识沉淀载体”:

一需记录“不符合的性质”(如不符合发生的时间、涉及的知识环节、影响范围),“事后采取的措施”(如即时

控制措施的具体内容、执行时间)及“纠正措施的结果”(如措施实施后的效果验证数据),满足条款中“保留证

组织需要控制和保持据”的合规要求；

成文信息

的信息及其载体。一这些成文信息需纳入组织知识管理体系的“知识存储”环节(如存入经验教训知识库),为后续同类不符合的处

理提供参考，实现“从问题中学习”的知识管理目标，

2)其管理需符合“7.5成文信息控制”要求，确保信息的可用性(需时可查),保密性(涉密的不符合信息限制访问

)和完整性(记录不缺失关键环节),

“10改进-10.1不符合和纠正措施”核心术语与GB/T44927-2024相关术语的关联与区别说明表

术语其他关联术语关系说明区别说明

两者为逻辑对立概念，共同构成“是否满足要求”1)状态属性不同：“符合”是知识管理体系追求的“目标状态”

不符合符合

的二元判断，是评价知识管理体系运行状态的核心(如知识共享流程符合体系要求),“不符合”是需干预的“

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术语其他关联术语关系说明区别说明

依据：“符合”表示满足要求，“不符合”表示未偏离状态”(如知识共享流程未按要求执行);

满足要求，两者在“10.1不符合和纠正措施”中形2)作用不同：“符合”用于验证体系有效性(如通过符合项确

成“目标-偏离”的对应关系(以“符合”为目标，认知识管理流程达标),“不符合”用于触发体系改进(如通

以“不符合”为需改进的偏离状态),过不符合项启动纠正措施),

1)范畴不同：“知识活动”是GB/T44927-20244.4.2定义的系统

“不符合”的发生场景完全嵌套于“知识活动”的

性流程(含知识获取、存储、流动、应用、保护、处置6类),

全流程中：所有知识管理领域的不符合，本质均是

是中性的“流程描述”:“不符合”是对“知识活动”运行结

某一或多个知识活动未满足要求，如“知识获取不

不符合知识活动果的“负面判定”;

符合”(未按规定收集外部技术知识)、“知识保

2)关注点不同：“知识活动”关注“做什么”(如知识流动需

护不符合”(核心工艺知识未加密存储),“知识

开展人际互动、知识表示等),“不符合”关注“做得好不好”

活动”是分析“不符合”根源的核心维度。

(如人际互动未达到知识共享要求)。

1)触发时机不同：“纠正措施”触发于“不符合已发生后”(

两者均属于知识管理体系的“改进类措施”,共同

如已出现知识丢失事件》,属于“事后改进”;“预防措施”

服务于“减少不符合”的目标：“纠正措施”针对

触发于“不符合发生前”(如识别到知识丢失风险但未发生事

“已发生的不符合”,“预防措施”针对“潜在的件),属于“事前干预”;

纠正措施预防措施不符合",在体系改进中形成“事后补救-事前预防

2)目标不同：“纠正措施”目标是“消除己发生不符合的原因，

”的互补关系(如某类知识泄露发生后，纠正措施

防止再发生”(如防止同类知识丢失再次出现),“预防措施”

为“修订保密制度”,预防措施为“定期开展保密

目标是“消除潜在不符合的原因，防止发生”(如防止首次出

风险评估”).现知识丢失)。

纠正措施持续改进“纠正措施”是“持续改进”的具体实现形式之一；1)范畴不同：“持续改进”是广义概念，涵盖所有提升知识管

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术语其他关联术语关系说明区别说明

10.2“持续改进”要求提升体系适宜性、充分性和理体系绩效的活动(如优化知识管理目标、创新知识共享工具)

有效性，而“纠正措施”通过解决具体不符合(如,“纠正措施”是狭义的“问题导向型改进”,仅针对已发生

优化知识存储流程),直接推动体系局部改进，是的不符合；

持续改进的“微观落地载体”。2)实施逻辑不同：“持续改进”可主动发起(如定期优化知识

库功能),“纠正措施”需被动触发(雷先发生不符合)。

两者形成“输入-输出”的关联关系：“纠正措施”

1)实施主体不同：“纠正措施”通常由知识管理相关职能部门

的实施结果(如措施有效性数据、未解决的不符合)

(如知识管理办公室、业务部门)实施，“管理评审”由最高

是“管理评审”的核心输入；“管理评审”的输出

纠正措施管理评审管理者主导实施；

(如确定持续改进机会)可进一步指导“纠正措施”

2)频次不同：“纠正措施”按需实施(发生不符合即启动),

的优化(如针对多个同类不符合的纠正措施，通过

“管理评审”按策划的时间间隔实施(如每年1次)。

管理评审确定体系层面的统一改进方案)。

“记录”是“成文信息”的重要组成部分：7.5.11)内容范畴不同：“成文信息”涵盖两类信息：一是“管理体

注2明确成文信息包括“结果实现的证据(记录)”系及过程相关的信息"(如知识管理方针、流程规范),二是

,在“10.1不符合和纠正措施”中，需保留的“不“结果证据(记录)”:“记录”仅指“结果证据”;

成文信息记录

符合性质、措施内容、纠正结果”等成文信息，本2)作用不同：“成文信息”既用于“指导运行”(如流程规范

质均属于“记录”范畴，“成文信息”是“记录”指导知识活动),也用于“留存证据”(如记录不符合处理过

的上位概念。程);“记录”仅用于“留存证据”。

(2)“10改进-10.1不符合和纠正措施”目的解析

“10改进-10.1不符合和纠正措施”目的说明表

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内容维度“10改进-10.1不符合和纠正措施”目的说明

总述(核心本条款旨在建立一种系统化、结构化的机制，以应对知识管理活动中出现的不符合事项，确保组织能够及时识别问题、采取有效措施控制影响、

意图与定位防止再发，并通过知识更新实现持续改进。它是推动组织知识管理体系从“被动应对”向“主动优化”转变的关键环节，同时将“不符合”

)作为知识管理体系改进的核心触发信号，通过闭环管理推动组织识别体系漏洞、填补能力短板，最终支撑知识资产的价值创造。

通过规范对不符合的响应、根源分析与纠正措施的评估与实施，组织将实现以下核心价值：

1)提升知识管理流程的稳定性与可掌性；增强知识管理系统的自我修复与进化能力；

本条款核心2)促进组织学习文化的形成：优化知识资产的配置与应用效率；

价值和预期3)增强组织战略目标与知识实践之间的一致性；

结果4)保障知识资产的保密性、完整性和可用性(如防止涉密知识泄露、核心知识丢失);

5)降低知识流失、泄露或低效应用的风险；

6)确保知识管理活动符合组织依据GB/T44927-2024建立的体系文件、外部法律法规及相关方约定(如客户保密要求、供应商知识传递要求》。

本条款的设置体现了以下几个方面的深层意图：

1强化问题导向管理：通过对不符合的识别与响应，引导组织建立以问题为导向的知识管理思维，提升对知识流程异常(如知识获取不规范、知

识流动失效、知识保护不足等)的敏感性和应对能力，避免仅停留在表面问题的临时处置，强调针对不符合根源的系统性解决：

2)推动知识沉淀与转化：要求组织在处理不符合时“从中吸取教训”,本质是鼓励将不符合处理过程中的经验、教训转化为显性或隐性知识资

本条款深度产，通过保留成文信息(不符合性质、事后措施及纠正结果》,将处理经验纳入组织知识库，实现跨部门、跨场景的知识复用，避免同类问题重

解读与内涵复消耗资源：

解祈3)建立持续改进文化：纠正措施不应是一次性行为，而是需通过评价有效性形成可复制、可推广的知识管理改进机制，促进知识管理能力的螺族

式提升，使改进活动与组织知识管理战略(如“促进知识共享”“保护核心知识”)保持一致，避免措施与战略脱节；

4)增强系统弹性与适应性：通过识别“是否存在或可能发生类似的不符合”,鼓励组织从局部问题中识别系统性风险(如某一部门知识存储不

符合可能延伸至其他业务单元),提前预判潜在偏差，增强知识管理体系应对内外部环境变化(如人员流动、技术迭代)的弹性；

5)支持知识管理体系的自我进化：要求“必要时更改知识管理体系”,表明知识管理体系并非静态框架，而是可随组织战略、业务需求及外部

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内容维度“10改进-10.1不符合和纠正措施”目的说明

环境动态调整的活系统，其进化需关联知识活动(知识获取、存储、流动、应用、保护、处置)及知识管理保障措施(人力资本、业务流程、技

术设施，组织制度)的协同适配，确保体系始终具备适宜性、充分性和有效性。

(3)“10改进-10.1不符合和纠正措施”与GB/T44927其他相关条款逻辑关联关系分析

“10改进-10.1不符合和纠正措施”与GB/T44927其他相关条软逻辑关联关系说明表

10.1主题事项关联其他条款逻辑关联关系分析关联性质说明

10.1中“必要时对知识管理体系进行更改”需以4.4为框架依据：4.4规定了知识管理

必要时对知识管体系的建立、实施、保持和持续改进要求，明确体系包含知识活动和保障措施；当纠体系变更依据，4.4为10.1的

4.4知识管理体系

理体系进行更改正措施涉及体系结构、过程或要素调整时，需符合4.4对体系完整性和协调性的要求，体系变更提供基础框架

确保变更后体系仍满足标准核心要求。

不符合的产生可能源于6.1中未识别的风险、未有效落实的风险应对措施，或未充分利

方法支持，6.1为10.1提供原

确定不符合的原6.1应对风险和机用的机遇：在10.1确定不符合原因时，需参考6.1已有的风险分析结果(如内外部因素

因分析的工具和前期风险数

因遇的措施、相关方需求对应的风险点),借助6.1规定的风险识别和分析方法，定位“风险管控

据

缺失”类不符合的根本原因。

10.1中纠正措施的实施(如开展原因调查、调整流程、培训人员等)需7.1提供资源保

障：7.1要求组织确定并提供知识管理体系所需的资金、人力、技术等资源，若纠正描资源保障，7.1为10.1纠正措

实施必要的措施7.1资源

施涉及新增培训、技术工具升级或专项人力投入，雷通过7.1确保资源可获得，避免因施的执行提供必要资源支持

资源不足导致措施无法落地。

实施必要的措施7.2人员10.1纠正措施的有效性依赖执行人员的能力：7.2要求组织确保影响知识绩效的人员具能力保障，7.2为10.1纠正措

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10.1主题事项关联其他条款逻辑关联关系分析关联性质说明

备必要能力，若纠正措施涉及人员操作流程调整、新方法应用，需通过7.2验证相关人施的有效实施提供人员能力

员是否具备对应能力，必要时按7.2要求开展培训或调整岗位，确保人员能力匹配措施支撑

执行需求。

10.1明确要求保留“不符合的性质和事后措施”“纠正措施结果”两类成文信息，需

保留成文信息7.5成文信息符合7.5的控制要求；7.5规定了成文信息的创建(如标识、评审批准)、控制(如存记录控制，7.5为10.1成文信

储、保护、检索)要求，10.1保留的记录需按7.5规范管理，确保记录可追溯、防丢失息的保留提供操作规范

,满足“提供证据”的核心目的。

1)识别输入：9.1要求组织监视测量知识管理体系的符合性，其输出的“不符合项数据

不符合的识别与”(如知识应用失效、知识保护漏洞等)是10.1识别不符合的直接依据：双向关联：9.1为10.1提供不

9.1监视、测量、

反应、评价纠正2)效果验证：10.1评价纠正措施有效性时，需通过9.1规定的监视测量方法(如数据对符合识别的输入；9.1为10.1

分析和评价

措施的有效性比、效果分析),验证措施实施后不符合是否消除、体系符合性是否提升，确保评价提供措施有效性的验证方法

结果客观可衡量。

9.2是识别知识管理体系不符合的核心途径：内部审核需按策划频次检查体系是否符合

不符合的识别与标准及组织自身要求，审核发现的不符合项(如知识活动未覆盖优先领域、保障措施输入关系，9.2为10.1提供不

9.2内部审核

反应缺失等)需直接输入10.1,作为10.1启动“不符合反应”(如控制后果、分析原因)符合的具体证据和来源

的触发依据。

1)输入关系：9.3要求管理评审考虑“不符合与纠正措施”,10.1对不符合的处理结果双向反馈，10.1与9.3形成“

评审不符合情况9.3管理评审(如已解决的不符合数量、未关闭的问题)需作为9.3的评审输入，支撑管理层判断体不符合处理-体系评审-再处

系的适宜性；理”的闭环

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10.1主题事项关联其他条款逻辑关联关系分析关联性质说明

2)输出反馈：若9.3评审后提出“需进一步处理的体系性不符合”(如某类不符合反复

出现),需反馈至10.1.启动新的纠正措施流程。

10.1是10.2“持续改进”的具体实施环节：10.1通过处理单个不符合、消除根本原因，

过程衔接，10.1是10.2持续

持续改进机制衔解决体系运行中的具体问题：其输出的“纠正措施有效性结论”“体系变更经验”需

10.2持续改进改进的具体执行单元，为

接输入10.2,为10.2策划系统性改进(如优化体系流程、完善风险管控)提供实践依据，

10.2提供改进输入

推动体系整体绩效提升。

(4)“10改进-10.1不符合和纠正措施”核心涵义解析(理解要点解读);

“10改进-10.1不符合和纠正措施”核心涵义解析表

10.1子条款原文子条款核心涵义解析(理解要点详细解读)

条款内容总体概述：

1)本条款旨在规范组织在发生“不符合”时的系统性应对机制，包括对不符合的即时反应、根本原因分析、纠正措施实施与有效性

评估、知识管理体系的动态优化等方面。其核心目的在于实现知识管理体系持续改进，防止不符合重复发生，并识别改进机会，提升

10.1不符合和纠正播施组织的知识管理成熟度：

2)本条款需与4.4知识管理体系(体系变更依据),6.1应对风险和机遇的措施(原因分析方法支持)、7.5成文信息控制(记录管理

规范)、9.1监视测量(有效性验证方法》等条款形成逻辑联动，确保不符合处理的体系化与合规性，体现知识管理体系“闭环管理”

的核心设计理念。

10.1不符合和纠正措施a)适时对不符合作出反应；建立不符合即时响应机制，本项强调组织在发生“不符合”时应具备快速、精准的响应能力，核心是“

当发生不符合时，组织应及时性”与“针对性”的结合。

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10.1子条款原文子条款核心涵义解析(理解要点详细解读)

:一“适时”的界定：并非单纯“越快越好”,而是需结合不符合的紧急程度与影响范围判定——如涉密知识泄露需立即启动响应，一

a)运时对不符合作出反般知识流程偏差(如非核心知识录入延迟)可按既定流程在规定时限内响应，避免过度反应或响应滞后：

应：-控制、遇制并从中吸取教训：“控制”指限制不符合的扩散范围(如临时冻结泄露知识的访问权限),“遏制”指阻止不符合升级

——来取措施进行控制、(如暂停存在漏洞的知识共享流程):“吸取教训”需将应对过程中的经验转化为显性知识(如形成《不符合应对案例手册》),纳

通制并从中吸取教训，入组织知识库，为后续同类问题处理提供参考，体现知识管理“从问题中学习”的核心目标；

——处理后果；-处理后果：需覆盖不符合对知识资产、业务流程、相关方关系的影响——如对因知识存储不符合导致核心技术文档丢失的，需恢复

b)评价采取行动消除不备份文档并补偿受影响的业务部门：对因知识传递不符合导致客户信息泄露的，需向客户致歉并完善保密协议，切实承担知识管理责

符合原因的必要性，以防任。

止不符合再次发生或在b)评价消除不符合原因的必要性：聚焦根本原因与系统性风险防控。本项是不符合处理从“被动应对”转向“主动预防”的关键，

其他地方发生，包括：核心是通过结构化分析实现“标本兼治”,避免不符合重复发生或跨领域扩散。

——评审不符合的情况，一评审不符合的情况：需全面覆盖不符合的“全要素”——包括发生的知识环节(如知识获取、存储、流动、应用、保护、处置中的

——确定不符合的原园，具体环节),涉及的知识资产类型(如显性知识文档、隐性知识经验),影响的业务范围(如单一部门、跨部门或全组织),关联的

——确定是否存在或可体系要求(如是否违反知识管理方针、流程规范),为后续原因分析奠定基础；

能发生类似的不符合，识一确定不符合的原因：需穿透表面现象定位“根本原因”,而非仅关注次要因素——需结合知识管理体系要素(知识活动与保障措施

别不符合可能产生的任)分析，例如“知识共享失效”可能源于流程缺失(活动层：无跨部门知识共享机制)、激励不足(保障层：未将知识共享纳入绩效

何机会；考核)或技术限制(保障层：知识库检索功能缺陷),需通过5Why、因果图等工具明确根本原因，避免措施“治标不治本”;

c)实施必要的播施；-确定类似不符合的存在或潜在发生风险：需具备“系统性思维”——从单一不符合推导同类风险，例如某生产部门“核心工艺知识

d)评价所采取的纠正措未纳入知识库”,需拌查研发、销售等其他部门是否存在同类知识存储不符合：从当前不符合预判潜在风险，例如某员工离职导致关

施的有效性；键知识流失，需预判其他关键岗位人员离职的知识流失风险，提前建立知识转移机制；

e)必要时对知识管理体-识别不符合产生的机会：需挖掘不符合背后的“改进价值”——将问题转化为知识管理优化契机。例如通过“跨部门知识共享机制

系进行更改。失效”这一不符合，识别出“建立一体化知识协同平台”的改进机会；通过“知识应用不符合(关键知识未用于业务决策)”,识别

纠正措施应适合于改善出“将知识应用效果纳入业务决策评价指标”的优化方向，实现“从问题到改进”的价值转化。

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10.1子条款原文子条款核心涵义解析(理解要点详细解读)

不符合的影响。e)实施必要的措施：确保措施与体系要素的协同适配。本项强调措施的“落地性”与“关联性”,核心是确保措施不仅可执行，还

组织应保留以下成文信能与知识管理体系深度融合，避免措施与体系脱节。“必要的措施”需满足“双匹配”要求：

息，以作为姑果的证据：-与不符合的影响程度匹配(如核心知识泄露需组合实施制度修订、技术加密、人员培训，而非仅口头提醒);

——不符合的性质和事与知识管理体系要素匹配——措施需同步关联知识活动(如调整知识流动流程、优化知识保护机制)和保障措施(如更新人员培训

后采取的措施；计划、调整技术设施配置),例如针对“知识获取不规范”的不符合，措施需包括“修订外部知识获取审批流程(活动层)“和“开

——纠正措施的结果。展外部知识获取规范培训(保障层-人员)”,确保措施落地后能切实解决问题。

d)评价纠正措施的有效性：基于证据的客观验证。本项是检验纠正措施是否“真正解决问题”的关键，核心是通过可测量、可迫溯

的方式验证效果，避免措施“形式化”,

一评价依据：需基于客观证据，而非主观判断——包括措施实施前后的对比数据(如不符合发生率、知识流程效率，知识资产安全性

)、相关方反馈(如员工对知识流程优化的满意度、客户对知识保密改进的认可)、体系运行结果(如知识管理目标的达成情况);

一评价周期：需结合不符合的影响持续验证——对影响重大的不符合(如核心知识泄露),需缩短评价周期(如每月验证1次，持续3

个月),确认无复发：对影响较小的不符合(如知识文档格式不规范),可按常规周期(如每季度验证1次)评价，确保措施长期有

效；

一评价维度：需覆盖“直接效果”与“潜在影响”——直接效果指不符合是否消除(如知识泄露是否停止);潜在影响指措施是否产

生新的风险(如过度限制知识访问是否影响知识共享效率)、是否对体系其他环节产生正向带动(如知识存储措施优化是否提升知识

库检索效率),全面评估措施的综合有效性。

e)必要时更改知识管理体系：保障体系的动态适配性。本项体现知识管理体系的“活系统”属性，核心是通过体系变更实现“持续

优化”,确保体系始终符合组织战略、业务需求与外部环境变化。

一“必要时”的判定需基于“体系适配性”——当纠正措施实施后，发现体系存在结构性缺陷(如知识管理流程与业务流程脱节)、

要素缺失(如未建立知识风险防控机制)或要求滞后(如未纳入新顺布的知识保护法律法规)时，需启动体系变更。变更雷符合4.4

知识管理体系的完整性要求，例如修改“知识保护流程”时，需同步更新体系文件中的技术设施配置(如增加数据加密模块)、人员

职责(如明确信息安全专员职责),确保体系变更后仍保持“要素协同、流程顺畅”,避免体系碎片化。

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10.1子条款原文子条款核心涵义解析(理解要点详细解读)

f)纠正措施应适合于改善不符合的影响：遵循“匹配性”原则；

本项是纠正措施选择与实施的“总体准则”,核心是避免措施“过度”或“不足”,确保资源合理配置与效果最大化。

“适合性”需结合“影响程度+组织实际”判定；对轻微影响的不符合(如知识文档错别字),措施仅需修订录入规范并要求相关人

员整改，无需投入大量资源；对中度影响的不符合(如一般知识泄露),措施需修订保密制度并开展专项培训：对重度影响的不符合

(如核心技术知识泄露),措施雷组合实施制度修订(完善保密条例)、技术升级(部署数据防泄露系统)、人员管理(开展保密警

示教育+签订保密承诺书),确保措施力度与影响程度精准匹配，既有效改善影响，又避免资源浪费。

2)保留成文信息：满足合规性与知识沉淀双重需求。本项是不符合处理“可追溯、可复用”的基础，核心是通过规范记录实现“证

据留存”与“知识沉淀”的双重目标。

-成文信息的内容要求：需完整、准确记录关键信息——“不符合的性质”需包括不符合的描述(如“2024年5月研发部核心研发文

档未加密存储”)、不符合的判定依据(如违反《知识保护管理规程》第3.2条):“事后采取的措施”需包括即时控制措施(如“

临时加密文档并限制访问”)、根本原因分析过程(如“通过5Why分析确定根本原因为‘未明确研发文档加密责任’");“纠正措

施的结果”需包括措施实施情况(如“2024年6月修订《知识保护管理规程》,明确研发文档加密责任人”),有效性验证数据(如

“2024年7-9月研发部未再发生文档未加密存储不符合”);

-成文信息的管理要求：需符合7.5成文信息控制要求——确保可用性(需时可查，如存入指定知识库并设置检素权限)、保密性(

涉密不符合记录需限制访问，如仅知识管理办公室、相关业务部门负责人可查看)、完整性(记录不缺失关键环节，如原因分析、措

施实施、效果验证的记录需完整连贯);同时，需将成文信息纳入知识存储环节(如存入经验教训知识库),为后续同类不符合处理

提供参考，实现“从记录到知识”的转化。

(5)实施“10改进-10.1不符合和纠正措施”应开展的核心活动要求；

实施“10改进-10.1不符合和纠正措施”应开展的核心活动要求说明表

10.1子条款所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明