企业信息安全管理制度与操作流程

企业信息安全管理制度与操作流程一、制度概述（一）制定目的为规范企业信息安全管理工作，保障企业信息资产（包括数据、系统、终端设备等）的机密性、完整性和可用性，防范信息安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》等相关法律法规，结合企业实际运营情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于企业全体员工（包括正式员工、实习生、外包人员）、各部门以及涉及企业信息处理的第三方合作单位。企业所有信息系统、网络环境、终端设备及数据管理活动均需遵守本制度。（三）基本原则最小权限原则：员工仅获得履行工作所必需的信息访问和处理权限，严禁越权操作。全程可控原则：信息处理全过程需留痕可追溯，关键操作需经审批并记录。责任到人原则：明确各部门及员工的信息安全职责，落实“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”。二、组织与职责分工（一）信息安全领导小组组成：由总经理总担任组长，技术副总副总、法务总监*总监担任副组长，各部门负责人为成员。主要职责：审定企业信息安全战略、制度及年度工作计划；统筹协调重大信息安全事件的处置；审批信息安全相关资源配置及预算。（二）信息安全管理部门（IT部）负责人：IT部经理*经理主要职责：制定并落实信息安全管理制度及技术标准；负责信息系统、网络环境、终端设备的安全运维与管理；组织信息安全培训、应急演练及风险评估；监督各部门制度执行情况，定期向领导小组汇报。（三）各部门职责业务部门：负责本部门业务数据的安全分类与保管，配合落实信息安全措施，及时上报本部门发生的安全事件。人力资源部：负责员工入职、离职、转岗时的信息安全权限管理，将信息安全要求纳入员工劳动合同及考核体系。法务部：负责信息安全合规性审查，协助处理信息安全相关法律纠纷。（四）员工职责严格遵守本制度及信息安全相关规定；妥善保管个人账号及密码，严禁转借他人；发觉安全风险或事件时，立即向IT部及本部门负责人报告。三、分类管理制度（一）数据安全管理1.数据分类分级根据数据敏感程度，将企业数据分为三级：核心数据：包括企业未公开财务数据、核心技术资料、客户敏感信息（身份证号、银行卡号等），需加密存储并严格管控访问权限。重要数据：包括内部业务流程文档、员工个人信息、合同协议等，需限制访问范围并定期备份。一般数据：包括公开的企业介绍、产品宣传资料等，可按常规方式管理。2.数据加密与备份加密要求：核心数据需使用企业指定的加密软件（如*加密系统）进行存储加密，传输过程中需采用SSL/TLS等加密协议。备份策略：核心数据：每日增量备份+每周全量备份，保留30天备份历史；重要数据：每周增量备份+每月全量备份，保留90天备份历史；备份数据需存储在异地灾备中心，并定期恢复测试有效性。3.数据使用与销毁数据使用需遵循“最小权限”原则，严禁未经授权复制、传播核心数据；数据销毁需使用专业销毁工具（如*数据擦除软件），保证无法恢复，销毁过程需由IT部及业务部门共同监督并记录。（二）网络访问安全管理1.内外网隔离企业内部网络与外部互联网物理隔离，核心业务系统部署在内部专用网络；因工作需要访问外部网络的终端，需通过企业指定的代理服务器，并开启防火墙访问控制策略。2.VPN使用规范员工远程访问企业内网需通过VPN，VPN账号实行“一人一账号”，严禁共用；VPN密码需每90天更换一次，密码复杂度要求：包含大小写字母、数字及特殊符号，长度不少于12位。3.禁止行为严禁私自接入未经授权的网络设备（如个人路由器、无线热点）；严禁使用外部网络传输企业核心数据；严禁、安装恶意软件或访问钓鱼网站。（三）终端设备安全管理1.设备准入与清退员工工用电脑需由IT部统一配置，安装企业指定的终端安全管理软件（如*终端管理系统），未安装软件的设备禁止接入企业网络；员工离职或转岗时，需由IT部负责清除设备内企业数据，回收账号权限，并填写《终端设备清退记录表》（见模板1）。2.终端使用规范严禁在工用电脑上安装与工作无关的软件（如游戏、非工作类聊天工具）；终机密码需开机时设置，复杂度要求同VPN密码，严禁使用“56”“password”等弱密码；离开座位时需锁定屏幕（Windows系统：Win+L，Mac系统：Control+Command+Q），离开超过30分钟需关机。3.移动设备管理因工作需要使用移动设备（如手机、平板）处理企业数据的，需向IT部申请备案，并安装移动设备管理（MDM）软件；移动设备需开启屏幕锁密码，并定期（每30天）更新系统补丁。（四）第三方安全管理1.第三方准入为企业提供产品或服务的第三方（如供应商、外包服务商），需签署《信息安全保密协议》，明确数据安全责任及违约条款；IT部需对第三方进行安全资质审查，包括安全认证（如ISO27001）、历史安全事件记录等。2.权限与审计第三方访问企业信息系统需遵循“最小权限”原则，访问范围仅限于履行合同所需，且需经业务部门及IT部联合审批；IT部需对第三方操作行为进行日志审计，审计日志保留不少于180天。四、关键操作流程（一）安全事件应急响应流程1.事件发觉与报告发觉渠道：监控系统告警、员工主动报告、第三方通报等；报告要求：发觉安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染等）后，当事人需立即向IT部及本部门负责人报告，最迟不超过30分钟。2.事件研判与分级IT部接到报告后，需在1小时内组织技术人员研判事件影响范围及严重程度，分为三级：一级（重大）：核心数据泄露、系统瘫痪超过4小时，可能造成重大经济损失或声誉损害；二级（较大）：重要数据泄露、系统瘫痪2-4小时；三级（一般）：一般数据泄露、系统瘫痪2小时内恢复。3.事件处置一级事件：立即启动应急预案，信息安全领导小组组长*总担任总指挥，协调IT部、法务部、业务部门等采取隔离系统、追溯源头、恢复数据等措施，并在2小时内向企业高层及监管部门报告；二级事件：由IT部负责人*经理牵头，组织技术团队处置，4小时内完成初步处置并提交《安全事件处置报告》；三级事件：由IT部运维人员直接处置，处置完成后1小时内记录《安全事件处理日志》。4.事件总结与改进事件处置完成后3个工作日内，IT部需组织编写《安全事件总结报告》，分析事件原因、处置过程及改进措施，报信息安全领导小组审批；根据改进措施，更新安全管理制度或技术防护措施，避免类似事件再次发生。（二）数据变更管理流程1.变更申请因业务需求需对核心数据进行修改、删除或新增时，由业务部门填写《数据变更申请表》（见模板2），说明变更内容、原因、影响范围及风险评估。2.变更审批一般变更：由业务部门负责人及IT部负责人联合审批；重大变更：需提交信息安全领导小组审批，涉及核心数据的变更还需经法务部审核。3.变更执行与验证审批通过后，由IT部技术人员在测试环境中验证变更可行性，确认无误后正式执行；变更完成后，业务部门需对变更结果进行验证，并签字确认。4.变更记录IT部需将变更申请、审批、执行及验证资料归档保存，保存期限不少于3年。（三）新员工入职安全培训流程1.培训内容企业信息安全管理制度及操作规范；信息安全风险识别（如钓鱼邮件、勒索病毒）；终端设备安全使用方法（密码设置、软件安装规范）；数据保密义务及违规责任。2.培训与考核新员工入职当天由人力资源部组织信息安全培训，IT部负责授课；培训结束后进行闭卷考核，满分100分，80分及以上为合格；考核不合格者需重新培训，直至合格后方可上岗。3.承诺书签署培训考核合格后，新员工需签署《信息安全承诺书》（见模板3），明确自身信息安全责任。五、监督检查与考核（一）监督检查定期检查：IT部每季度组织一次信息安全全面检查，内容包括数据备份情况、终端设备安全配置、网络访问日志等，检查结果形成《信息安全检查报告》报领导小组；专项检查：根据实际需求（如重大活动前、新系统上线前）开展专项检查，重点排查高风险环节；日常抽查：IT部不定期对员工终端设备、网络行为进行抽查，发觉问题及时通报整改。（二）考核指标信息安全事件发生率：每季度不超过1次；安全培训覆盖率：100%；制度执行合格率：各部门不低于95%；数据备份恢复成功率：100%。（三）奖惩措施奖励：对在信息安全工作中表现突出的部门或个人（如及时发觉重大安全隐患、避免安全事件发生），给予通报表扬及物质奖励；处罚：对违反本制度的行为，根据情节轻重给予处罚：一般违规（如密码设置不符合要求）：口头警告，责令限期整改；严重违规（如未经授权访问核心数据、泄露企业信息）：记过处分，扣减当月绩效；重大违规（如故意泄露核心数据、造成重大损失）：解除劳动合同，追究法律责任。六、附则本制度由信息安全管理部门（IT部）负责解释和修订，修订需经信息安全领导小组审批后发布。本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。模板列表模板1：终端设备清退记录表序号设备编号使用人部门清退日期数据清除方式清除人验收人备注1PC2023001*小明销售部2023-10-01专业擦除软件**无2LAPTOP2023005*小红市场部2023-10-02硬盘低级格式化**更换新设备模板2：数据变更申请表申请部门申请日期变更类型□新增□修改□删除变更内容概述变更原因影响范围风险评估申请人部门负责人签字I