供应商筛选及评价体系标准化手册

供应商筛选及评价体系标准化手册前言为规范公司供应商引入与管理流程，保证供应链稳定性、采购成本可控性及产品质量一致性，特制定本手册。本手册旨在通过标准化筛选与评价机制，建立科学、公正、透明的供应商管理体系，助力公司实现战略采购目标，提升整体运营效率。一、手册适用范围与核心目标（一）适用范围本手册适用于公司所有采购品类（包括但不限于原材料、零部件、服务类采购）的新供应商准入评估、现有供应商年度/季度绩效评价及分级管理，覆盖采购部、质检部、使用部门、财务部等相关部门的协同工作。（二）核心目标优选供应商：通过多维度筛选，识别具备优质资源、良好信誉及持续供货能力的合作伙伴；动态管理：建立供应商绩效评价机制，实现优胜劣汰，保障供应链韧性；降本增效：通过标准化流程减少决策偏差，优化采购成本，提升采购效率；风险控制：识别并规避供应商资质、质量、交付等潜在风险，保证生产经营连续性。二、供应商标准化筛选流程（一）需求确认与标准制定输入：采购申请单、物料/服务规格说明书、历史采购数据（如有）。操作步骤：采购部根据业务需求，明确采购品类、技术参数、质量标准、数量、交付周期、预算上限等核心要素；联合质检部、使用部门制定《供应商准入标准》，至少包含以下维度：资质要求（营业执照、行业生产许可证、ISO9001等体系认证、相关行业资质证书）；能力要求（生产/服务规模、产能、设备配置、技术团队实力、研发能力）；质量要求（质量管理体系文件、检验流程、不良品率控制标准）；交付要求（物流配送能力、库存管理水平、应急响应机制）；财务要求（资产负债率、营收稳定性、纳税信用等级）；社会责任要求（环保合规、劳动用工合规、无重大违法记录）。输出：《采购需求明细表》《供应商准入标准说明书》。责任部门：采购部主导，质检部、使用部门、财务部配合。（二）供应商寻源与信息收集输入：《采购需求明细表》《供应商准入标准说明书》。操作步骤：采购部通过以下渠道开展寻源（至少覆盖2种渠道）：公开渠道：行业展会、招标平台（如*招标网，需符合公司采购制度）、专业数据库；内部推荐：公司各部门推荐（需填写《供应商推荐表》，说明推荐理由）；现有供应商拓展：邀请现有优质供应商推荐其合格subcontractor或同类型合作伙伴。对初步筛选的供应商，发放《供应商信息调查表》，收集基本信息（公司背景、组织架构、股权结构）、经营数据（近3年营收、主要客户案例）、生产/服务能力（设备清单、工艺流程）、质量认证证书、财务报表等资料。输出：《潜在供应商名单》《供应商信息调查表》及相关佐证材料。责任部门：采购部。（三）资质预审与初步筛选输入：《潜在供应商名单》《供应商信息调查表》及相关佐证材料。操作步骤：采购部组织质检部、法务部对供应商提交的资质文件进行审核，重点核查：营业执照经营范围与采购品类是否匹配；行业生产许可证（如适用）是否在有效期内；ISO9001等体系认证证书真实性（可通过认证机构官网验证）；财务报表无重大异常（如连续3年亏损、资产负债率超过70%）。对符合资质要求的供应商，采用“评分法”进行初步筛选（总分100分，60分及以上为合格），评分维度及示例资质完整性（30分）：必备资质齐全得25分，每缺失1项扣5分；经营年限（20分）：5年以上得20分，3-5年得15分，1-3年得10分；行业口碑（20分）：提供2个以上客户案例且反馈良好得20分，1个案例得10分，无案例不得分；配合意愿（15分）：响应信息收集及时性、沟通顺畅度；地理位置（15分）：与公司距离≤50公里得15分，50-100公里得10分，＞100公里不得分（针对需高频交付的物料）。选取得分前60%的供应商进入下一环节，形成《供应商入围名单》。输出：《资质预审评分表》《供应商入围名单》。责任部门：采购部主导，质检部、法务部配合。（四）现场考察与综合评估输入：《供应商入围名单》。操作步骤：采购部组织考察小组（至少包含采购经理、质检工程师、使用部门技术骨干），提前3个工作日向供应商发出《现场考察通知》，明确考察时间、内容及需配合事项。现场考察重点内容（根据采购品类调整）：生产型企业：生产车间环境（5S管理）、设备先进性与维护状态、关键工序质量控制点、原材料存储管理、员工操作规范性；服务型企业：服务团队资质、服务流程标准化程度、案例实施效果、客户反馈机制；通用内容：管理体系文件执行情况（如是否按ISO9001标准运行）、环保/安全合规性、对合作条款的接受度。考察小组填写《供应商现场考察评分表》（总分100分，70分及以上为合格），评分维度包括：现场管理（25分）：5S执行情况、现场整洁度；设备/技术能力（25分）：设备精度、工艺先进性、技术团队配置；质量控制（25分）：检验设备齐全性、不合格品处理流程、质量追溯体系；交付能力（15分）：产能匹配度、库存周转率、物流方案合理性；管理团队（10分）：管理层稳定性、对合作重视程度。结合现场考察评分（权重60%）与初步筛选评分（权重40%），计算综合得分，选取综合得分前3-5家供应商进入样品测试/方案评审环节。输出：《供应商现场考察报告》《综合评估得分表》。责任部门：采购部组织，考察小组各部门参与。（五）样品测试/方案评审输入：入围供应商名单、样品测试要求/方案评审标准。操作步骤：物料类采购：供应商按《样品测试要求》（需明确规格、数量、测试方法、判定标准）提供样品，质检部组织相关人员进行测试，填写《样品测试报告》，重点测试：功能参数是否符合技术要求；外观/包装是否符合标准；小批量试用（如适用）反馈使用效果。服务类采购：供应商提交《服务方案》，采购部联合使用部门从方案完整性、可行性、资源匹配度、成本效益等维度进行评审，填写《服务方案评审表》。测试/评审结果需由质检部负责人、使用部门负责人签字确认，合格供应商进入商务谈判环节。输出：《样品测试报告》或《服务方案评审表》。责任部门：质检部（物料类）、使用部门（服务类）主导，采购部配合。（六）商务谈判与合同签订输入：通过样品测试/方案评审的供应商名单。操作步骤：采购部与供应商就价格、付款方式、交付周期、违约责任、保密条款等商务条款进行谈判，形成《商务谈判记录》。谈判达成一致后，法务部审核采购合同，保证条款符合《中华人民共和国民法典》及公司制度要求，重点审核：供应商履约能力与承诺的一致性；质量异议处理流程；违约赔偿标准；知识产权归属条款。合同经采购总监、法务负责人、总经理审批后，由双方授权代表签字盖章生效。输出：《采购合同》《商务谈判记录》。责任部门：采购部主导，法务部、财务部配合。（七）供应商试用与准入审批输入：《采购合同》。操作步骤：采购部向新供应商发出《供应商试用通知》，明确试用期限（一般为3-6个月）、试用订单量、考核指标（如准时交货率≥95%、批次合格率≥98%）。试用期间，使用部门、质检部按《供应商试用考核表》记录供应商绩效，试用结束后提交《试用总结报告》。采购部汇总试用报告、前期各环节评估资料，形成《供应商准入申请表》，报供应商评审委员会（由分管副总、采购总监、质检总监、使用部门负责人组成）审批。审批通过后，供应商正式纳入《合格供应商名录》，采购部在ERP系统中创建供应商主数据。输出：《供应商试用考核表》《试用总结报告》《供应商准入申请表》《合格供应商名录》。责任部门：采购部主导，使用部门、质检部配合，供应商评审委员会审批。三、供应商动态评价实施步骤（一）评价周期与职责分工评价周期：年度综合评价：每年12月，覆盖所有合作供应商；季度专项评价：每季度末，针对重点物料供应商或出现重大问题的供应商；临时评价：发生质量、交付延迟等异常情况时启动。职责分工：采购部：组织评价流程，收集交付、配合度数据，撰写评价报告；质检部：提供质量指标数据（合格率、退货率等）；使用部门：提供使用满意度、服务响应数据；财务部：提供价格竞争力、付款及时性数据；供应商评审委员会：审核评价结果，确定等级与处理措施。（二）评价维度与指标体系供应商评价采用“量化评分+定性评价”结合方式，总分100分，各维度权重根据采购品类调整（以下为通用示例）：评价维度权重评价指标评分标准（示例）质量绩效30%批次合格率≥99.5%（30分），99%-99.4%（25分），98%-98.9%（20分），＜98%（0分）质量问题响应速度24小时内响应并提交纠正措施（10分），48小时内（5分），超时（0分）交付绩效25%准时交货率≥98%（25分），95%-97%（20分），90%-94%（15分），＜90%（0分）订单满足率≥95%（10分），90%-94%（5分），＜90%（0分）价格与成本20%价格竞争力低于市场均价5%以上（20分），与市场均价持平（15分），高于均价5%以内（10分），高于均价5%以上（0分）成本降低贡献年度降本≥3%（10分），1%-3%（5分），0%（0分）服务配合度15%沟通及时性响应及时、沟通顺畅（15分），偶尔延迟（8分），经常失联（0分）问题解决效率3个工作日内解决（10分），5个工作日（5分），超时（0分）履约稳定性10%合同履约率100%（10分），90%-99%（5分），＜90%（0分）财务状况资产负债率≤50%（5分），50%-70%（3分），＞70%（0分）（三）评价实施流程数据收集：各评价部门在评价周期结束后3个工作日内，向采购部提交《供应商绩效数据表》（附件1），附原始凭证（如检验报告、交付记录、发票等）。评分计算：采购部核对数据有效性，按各维度权重计算供应商总分，形成《供应商绩效评分表》。等级划分：根据总分将供应商划分为四级：A级（优秀）：90分及以上，优先合作，可增加订单份额；B级（合格）：80-89分，维持现有合作，关注改进项；C级（待改进）：60-79分，发出《绩效改进通知书》，30日内提交改进计划；D级（不合格）：60分以下，启动淘汰流程，终止合作。结果审核与应用：采购部将评分表、等级划分建议报供应商评审委员会审批，审批结果同步至ERP系统，并应用于：A级供应商：授予“年度优秀供应商”称号，优先参与新项目合作；B级供应商：纳入下一年度重点合作对象；C级供应商：跟踪改进效果，若30日内未达标或季度评价仍为C级，降为D级；D级供应商：停止新订单下达，6个月内完成库存清退与账款结算。输出：《供应商绩效数据表》《供应商绩效评分表》《供应商等级汇总表》《绩效改进通知书》（如适用）。四、供应商管理常用模板附件1：供应商资质预审评分表（表格说明：用于新供应商初步筛选，总分100分，60分及以上合格）序号评分维度评分标准分值得分备注（扣分原因）1资质完整性必备资质（营业执照、生产许可证、ISO9001）齐全，每缺失1项扣5分302经营年限5年以上（20分），3-5年（15分），1-3年（10分）203行业口碑提供2个以上客户案例且反馈良好（20分），1个（10分），无（0分）204配合意愿响应及时、沟通顺畅（15分），一般（8分），差（0分）155地理位置≤50公里（15分），50-100公里（10分），＞100公里（0分）15合计100审核意见：□合格□不合格负责人签字：_____________日期：_______附件2：供应商年度评价表（表格说明：用于现有供应商年度绩效评价，总分100分，确定A/B/C/D级）供应商名称供应商代码评价周期评价维度权重指标得分（0-100）质量绩效30%交付绩效25%价格与成本20%服务配合度15%履约稳定性10%总分100%等级评定：□A□B□C□D评审委员会签字：_____________日期：_______附件3：供应商绩效改进通知书（表格说明：用于C级供应商改进管理）供应商名称供应商代码改进期限主要问题项（可附页）：1.质量批次合格率仅为92%，低于标准98%；2.交付延迟率8%，主要因生产排期不合理。改进要求：1.1周内提交质量问题根除计划，包含检验流程优化方案；2.2周内提交生产排期优化方案，增加应急产能。改进计划提交时间：_______采购部对接人：_____________复核结果：□达标□未达标（____年_月_日复核）负责人签字：_____________五、关键控制点与风险规避（一）资质审核真实性控制供应商提交的资质证书需在有效期内，可通过“国家企业信用信息公示系统”“认证认可信息公共服务平台”等官方渠道核验；对涉及3C认证、特种设备生产许可证等特殊资质的，需留存证书原件复印件并加盖供应商公章，必要时联系发证机构核实。（二）现场考察客观性控制考察小组需提前制定《现场考察checklist》，逐项核对并记录，避免主观随意性；对关键供应商（如年采购额超500万元），可委托第三方机构开展独立考察，保证结果公正。（三）评价数据准确性控制绩效数据需以原始凭证（如入库单、检验报告、客户投诉记录）为依据，避免“凭印象打分”；供应商对评价结果有异议的，可在结果公示后3个工作日内提交申诉材料，采购部需在5个工作日内核实并反馈处理意见。（四）廉洁风险防控采购人员不得接受供应商的宴请、礼品或回扣，违规者按公司《廉洁从业管理规定