重庆市企业污染合规、排污许可证、环评、自主验收、自动监控合规自查情况

附件：1.重庆市企业大气污染合规自查情况2.重庆市企业水污染合规自查情况3.重庆市企业固体废物合规自查情况4.重庆市企业排污许可证合规自查情况5.重庆市企业环评、自主验收合规自查情况6.重庆市企业核与辐射合规自查情况7.重庆市企业污染源自动监控合规自查情况8.重庆市企业环境应急管理合规自查情况

附件1重庆市企业大气污染合规自查情况一、一般涉气企业1是否获得环境影响评价审批及验收文件□是□否2建设项目性质、规模、地点、生产工艺、污染防治设施是否与环评文件要求一致□是□否3是否取得排污许可证□是□否4是否存在基础资料明显不实、内容遗漏、弄虚作假等重大缺陷□是□否5大气污染防治设施是否按要求建设、安装或未经批准擅自拆除、闲置大气污染物处理设施的情况□是□否6是否存在以逃避现场检查为目的的临时停产、非紧急情况下开启应急排放通道、不正常运行大气污染防治设施等逃避监管的方式排放大气污染物的行为□是□否7二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、挥发性有机物（VOCs）等大气污染物的排放是否全面执行大气污染物特别排放限值□是□否8废气无组织排放情况是否采取有效管控措施□是□否9是否按照规定安装、使用大气污染物排放自动监测设备与生态环境部门联网，并保存原始监测记录，公开自动监测数据□是□否10是否建立大气污染治理设施运行和维护台账□是□否二、涉VOCs企业1是否使用水性或高固体分涂料、油漆、油墨、胶黏剂等低挥发性原辅材料□是□否2挥发性有机物原辅材料使用情况与原辅材料质检报告、合格证、进货量等台账是否一致□是□否3挥发性有机物原辅材料库房及生产工序是否密闭□是□否4盛装挥发性有机物原辅材料的容器是否加盖□是□否5挥发性有机物原辅材料是否密闭转移输送□是□否6涉挥发性有机物的生产装置是否存在“跑、冒、滴、漏”现象□是□否7涉挥发性有机物生产工序是否配套建设废气污染治理设施，实现废气应收尽收□是□否8废气治理设施是否与生产同步正常运行□是□否9废气治理设施收集管道是否有破损、锈蚀等情况□是□否10废气治理设施中过滤棉、活性炭吸附剂和UV光催化灯管等是否失效或按要求定期更换□是□否11是否建立挥发性有机物原辅材料台账，详细记录原辅材料名称、VOCs含量、用量、回收量、废弃量等□是□否三、涉扬尘、粉尘等企业1是否封闭施工□是□否2施工现场主要道路是否硬化□是□否3施工现场车辆进出是否冲洗□是□否4是否采用预拌商品砂浆□是□否如否：现场搅拌砂浆是否采用密闭式防尘棚，设置喷淋设施□是□否5易扬尘物质是否采取覆盖、固化或绿化等措施进行处置□是□否6高空建筑垃圾是否用专用设备密闭运输和处置□是□否7是否使用合法牌、证的密闭式建筑垃圾渣土运输车辆，严禁冒装离场和带泥上路□是□否8是否采取湿法作业□是□否9是否采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施，控制、减少粉尘和气态污染物排放□是□否10是否密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料□是□否11是否设置不低于煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘堆放物高度的严密围挡□是□否12码头、矿山、填埋场和消纳场是否采取有效措施防治扬尘污染□是□否

附件2重庆市企业水污染合规自查情况一、设施设备建设情况1水污染防治设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；□是□否2水污染防治设施符合经批准或者备案的环境影响评价文件的要求；□是□否3在江河、湖泊新建、改建、扩建排污口的，报有审批权的流域生态环境监督管理机构或者地方生态环境主管部门审批，并取得同意设置入河排污口的决定书；□是□否4按规定建设和运行入河排污口，设置入河排污口监测采样点、检查井，在污水入河处或者监测采样点等醒目位置设置入河排污口标识牌，标明名称、编码、类型、责任主体、管理单位和监督电话；□是□否5按要求安装水污染物排放自动监测设备；□是□否6自动监测设备按要求与生态环境主管部门的监控设备联网；□是□否二、水污染防治管理情况1水污染防治设施运行正常；是□否2建立环境管理台账，如实记录污染防治设施的运行、维护和污染物排放等情况；□是□否3按要求收集和处理产生的全部废水，无跑冒滴漏情况；□是□否4直接或间接向水体排放水污染物，符合国家或者本市规定的水污染物排放标准和重点水污染排放总量控制指标；□是□否5排放水污染物的种类、浓度、总量和去向等符合排污许可证的规定；□是□否6报告水污染物排放行为或者水污染物排放浓度、排放量情况属实；是□否7按排污许可证和其他有关规定进行信息公开；□是□否8按照有关规定对所排放的水污染物自行监测，保存原始监测记录；□是□否9水污染排放自动监测设备运行正常，数据传输正常；□是□否10自行监测数据真实、准确；是□否11利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等方式排放污染物的情况；□是□否12存在利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水和其他废弃物的情况。□是□否三、特定行业水污染防治管理情况1化学品生产企业以及工业集聚区、矿山开采区、尾矿库、危险废物处置场、垃圾填埋场等的运营、管理单位，采取防有效渗漏、防垮塌等措施，并建设地下水水质监测井进行监测，防止地下水污染；□是□否2加油站等的地下油罐采用双层罐或者建造防渗池等其他有效措施，并进行防渗漏监测，防止地下水污染；□是□否3可能发生水污染事故的企业事业单位，制定了有关水污染事故的应急方案，做好应急准备，并定期进行演练；□是□否4生产、储存危险化学品的企业事业单位，采取了有效措施，防止在处理安全生产事故过程中产生的可能严重污染水体的消防废水、废液直接排入水体。□是□否

附件3重庆市企业固体废物合规自查情况一、环保手续执行落实情况1是否具备环境影响评价审批及验收文件□是□否2建设项目性质、规模、地点、生产工艺、污染防治设施是否与环评文件要求一致；□是□否3是否持有排污许可证；□是□否4主要企业信息、生产设施、原料、产品产量、排污节点、产废节点、危废类别等内容与排污许可及现场实际是否一致□是□否5是否执行固体废物信息化管理；□是□否6是否存在基础资料明显不实、内容遗漏、弄虚造假等重大缺陷。□是□否二、经营许可证制度执行到位情况（□不属于危废经营单位，不填写此栏）1是否按照经营许可证的规定从事危险废物转运、接收、贮存、利用、处置活动；□是□否2经营范围与危险废物经营许可证所列范围是否一致，利用处置方式与环评及批复文件是否一致；□是□否3调阅联单处置量，处置类别是否与企业转移量类别相符；□是□否4是否有接受不明废物和超出经营范围接受其他危险废物。□是□否三、危险废物规范化管理台账建立情况1产废单位是否对危险废物产生名称、种类、数量、来源、出入库、转移等情况如实登记造册和规范记录；□是□否2处置经营单位是否建立健全危险废物经营记录簿。□是□否四、产废单位自行利用处置情况（□无此情况，不填写此栏）1自行利用危险废物的使用量、产生环节、产品出入库是否存在不合理情况；□是□否2工业废料、废酸等危险废物使用量、处置量和再生量是否合理；□是□否3利用处置能力和再生能力是否匹配。□是□否五、危险废物贮存管理执行情况1危废暂存间是否满足《危险废物贮存污染控制标准》□是□否2盛装危险废物的容器材质和衬里是否与危险废物相容□是□否3盛装危险废物的容器和包装是否有破损、泄露或其他缺陷□是□否4是否将危险废物混入非危险废物中贮存□是□否5危险废物经营记录簿、信息平台填报、贮存场所与现场的危险废物种类和数量是否一致。□是□否6危险废物暂存期限是否超过一年；□是□否7贮存易挥发及排除有毒气体的危险废物暂存间是否密闭，并通过废弃收集处理系统处理后达标排放。□是□否六、标识设置规范情况1在产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所是否设置规范形状、颜色、图案均准确无误的危险废物识别标识；□是□否2盛装危险废物的容器和包装物是否设置标签，并如实、完整填写类别、数量、危险特性、产生日期和责任人等相关信息；□是□否七、执行危险废物转移管理规定合规情况1转移危险废物是否执行危险废物转移电子联单制度，并按照有关规定如实填写转移联单中的相关内容；□是□否2危险废物转移联单是否保存5年；□是□否3是否严格遵守国家有关危险货物的运输管理规定，制定运输过程环境风险应急预案，采取防止污染环境措施，配备相应的污染防治设施设备；□是□否4处置单位按照实际接收的危险废物，是否如实、规范填写转移联单中接收单位栏目；□是□否5转移联单中数据、类别等信息与经营记录簿是否一致；□是□否6生产过程中产生的不能自行利用处置的危险废物，是否全部转移给持有相应危险废物经营许可证的单位。□是□否八、其他情况（选填）

附件4重庆市企业排污许可证合规自查情况一、排污许可证手续办理情况（一）排污许可证或备案登记1是否按照规定办理排污许可证或者排污备案登记；□是□否2排污许可证是否在有效期内。□是□否（二）排污许可证应载明的信息1是否有载明排污单位名称、住所、法定代表人或者主要负责人、生产经营场所所在地等；□是□否2排污许可证有效期限、发证机关、发证日期、证书编号和二维码等是否齐备且真实；□是□否3是否载明产生和排放污染物环节、污染防治设施等内容；□是□否4是否载明污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向等；□是□否5是否载明污染物排放种类、许可排放浓度、许可排放量等；□是□否6是否包含污染防治设施运行和维护要求、污染物排放口规范化建设要求等；□是□否7是否有特殊时段禁止或者限制污染物排放的要求；□是□否8是否按照排污许可证规定保存原始监测记录（原始监测记录保存期限不得少于5年）；□是□否9是否按照排污许可证规定公开或者如实公开污染物排放信息；□是□否10是否存在发现污染物排放自动监测设备传输数据异常或者污染物排放超过污染物排放标准等异常情况不报告的情况；□是□否11是否存在违反法律法规规定的其他控制污染物排放要求的行为。□是□否二、排污许可证现场检查（一）无证排污行为1是否存在未取得排污许可证排放污染物的情况；□是□否2是否存在排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物的情况□是□否3被依法撤销、注销、吊销排污许可证后是否继续排放污染物；□是□否4是否存在依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申请取得排污许可证排放污染物的情况。□是□否（二）未按许可证规定排污行为1是否存在超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物的情况；□是□否2是否有通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物。□是□否3是否有未按照排污许可证规定控制大气污染物无组织排放的行为；□是□否4特殊时段是否按照排污许可证规定停止或者限制排放污染物。□是□否（三）违反排污许可管理要求行为1排污单位是否按照生态环境主管部门的规定建设规范化污染物排放口，并设置标志牌□是□否2实施新建、改建、扩建项目和技术改造的排污单位，在建设污染防治设施的同时，是否有建设规范化污染物排放口□是□否3污染物排放口位置或者数量是否符合排污许可证规定□是□否4污染物排放方式或者排放去向是否符合排污许可证规定□是□否5是否损毁或者擅自移动、改变污染物排放自动监测设备；□是□否6是否按照排污许可证规定安装、使用污染物排放自动监测设备并与生态环境主管部门的监控设备联网，或者是否保证污染物排放自动监测设备正常运行；□是□否7是否按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测；□是□否8是否按照排污许可证规定保存原始监测记录（原始监测记录保存期限不得少于5年）；□是□否9是否按照排污许可证规定公开或者如实公开污染物排放信息；□是□否10是否存在发现污染物排放自动监测设备传输数据异常或者污染物排放超过污染物排放标准等异常情况不报告的情况；□是□否11是否存在违反法律法规规定的其他控制污染物排放要求的行为。□是□否（四）排污许可台账记录和执行报告情况1是否建立环境管理台账记录制度，或者是否有按照排污许可证规定记录（环境管理台账记录保存期限不得少于5年）；□是□否2是否如实记录主要生产设施及污染防治设施运行情况或者污染物排放浓度、排放量；□是□否3是否按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告；□是□否4是否如实报告污染物排放行为或者污染物排放浓度、排放量；□是□否5排污单位是否按照排污许可证规定如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信息。□是□否（五）以不正当手段获取排污许可证1排污单位是否以欺骗、贿赂等不正当手段申请取得排污许可证；□是£否2排污单位是否非法伪造、变造、转让排污许可证。□是□否

附件5重庆市企业环评、自主验收合规自查情况一、建设项目环境保护“三同时”（一）未批先建行为检查情况1是否存在未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的行为；□是□否2是否存在环境影响报告书、报告表未经批准，擅自开工建设的行为；□是□否3是否存在建设项目实际开工时间已超过环境影响报告书、报告表批准5年，未经原审批部门重新审核同意，擅自开工建设的行为；□是□否4是否存在建设项目发生重大变动，未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的行为。□是□否（二）建设项目开工建设前检查情况1建设项目设计文件中是否编制环境保护篇章、落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算情况；□是□否2施工合同是否涵盖环境保护设施建设内容并配置相应资金情况。□是□否（三）建设项目建设期间检查情况1环境保护设施和措施与主体工程施工是否同步实施；□是□否2建设过程中是否存在对生态环境的破坏或污染；□是□否3建设性质、规模、地点、生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施与环评文件、批复文件或环境保护设施设计要求是否一致。□是□否二、自主验收监管1是否存在环评要求的环境保护设施未建成、未与主体工程同时投入生产或使用的行为；□是□否2是否有超标超总量排污的行为；□是□否3发生重大变动是否有重新报批环评文件；□是□否4建设过程中造成的重大环境污染或生态破坏是否有完成整改；□是□否5纳入排污许可管理的项目是否存在无证或不按许可证排污的情况；□是□否6治污能力是否能满足主体工程需要；□是□否7被处罚的违法行为是否未改正完成；□是□否8验收报告是否存在严重质量问题或验收中是否有弄虚作假行为。□是□否

附件6重庆市企业核与辐射合规自查情况一、许可证现场检查1□是□否如有：变更后是否办理许可证变更手续□是□否2是否改变或超出所从事活动的种类或者范围□是□否□是□否3是否有新建、改建、扩建生产、使用设施或者场所□是□否□是□否4许可证是否在有效期限内□是□否如超出：是否重新办理许可证手续□是□否5放射源和射线装置台账是否有部分终止或全部终止活动□是□否如有：终止后是否办理变更或注销许可证□是□否二、建设项目环境影响评价审批1□是□否如有：是否通过环境影响评价审批或备案□是□否三、建设项目竣工环境保护验收1是否按规定的程序和标准进行了验收□是□否四、辐射工作场所退役1是否有场所退役□是□否如有：是否通过退役环评审批/备案□是□否如有：是否按照规定对废旧放射源和放射性废物进行了处理□是□否如有：是否按照规定的程序和标准进行了退役终态验收□是□否五、放射源转移备案1是否有放射性同位素进出口□是□否如有：进出口审批和备案档案是否齐全□是□否2是否有放射性同位素转让□是□否如有：转让审批和备案档案是否齐全□是□否3是否有废旧放射源的返回或送贮□是□否如有，返回或送贮备案档案是否齐全□是□否六、监测1工作区域和环境辐射水平监测档案□是□否2个人剂量监测记录□是□否如有个人剂量结果异常，是否开展异常调查并有记录□是□否七、安全和辐射事故应急1安全保卫制度□是□否2事故应急计划或者应急措施□是□否3是否有辐射事故或事件□是□否4辐射事故或事件是否按规定报告□是□否八、人员管理1辐射工作人员上岗前培训/再培训考核合格档案□是□否九、辐射安全自查1定期辐射安全自查□是□否2年度评估报告□是□否十、场所设施1场所、射线装置、放射源容器表面设置明显的放射性标志和中文警示说明□是□否2设置具有防止误操作、防止工作人员和公众受到意外照射的安全措施□是□否3对放射性同位素贮存场所应采取防火、防水、防盗、防丢失、防破坏、防射线泄漏的安全措施□是□否4放射性同位素单独存放，不得与易燃、易爆、腐蚀性物品等一起存放，并指定专人负责保管□是□否5在室外、野外使用放射性同位素和射线装置是否按照要求划出安全防护区域□是□否十一、废旧金属熔炼放射性1入炉熔炼前放射性监测记录□是□否2最终产品放射性监测记录□是□否3是否发现放射性监测异常□是□否如是：是否向生态环境部门报告或收贮□是□否

附件7重庆市企业污染源自动监控合规自查情况一、废水污染源自动监控现场检查记录单（一）在线设备基本情况1设备基本信息是否与验收报备的设备基本信息表一致或设备信息变更后是否重新报备；□是□否2是否安装自动采水器，并按照规范等时或等比例采样；□是□否3试剂、标液是否在有效期内；□是□否4量程设置是否正确（一般为排放值2—3倍）；□是□否5自动监控设施各组成部分处于完好状态，正常运转。□是□否（二）采样口情况1采样口位置是否与排污许可证一致；□是□否2采样管是否满足规范要求（总长不大于50米，且全程可视化，无软管，无旁路）；□是□否（三）质量控制1日常巡检频次是否达到每7天一次；□是□否2自动标液核查和校准周期是否满足规范要求（自动标样核查周期最长间隔不得超过24小时，校准周期最长间隔不得超过168小时）；□是□否3是否每月至少进行1次实际水样比对试验；□是□否4是否每季度进行一次比对监测。□是□否（四）运维人员资质及运维记录情况1自动监控系统的运维人员是否通过培训并持证上岗。□是□否2巡检记录、维修记录、试剂和备品备件更换记录等，是否齐全，记录中的逻辑关系是否一致；□是□否（五）废液处置情况1废液是否规范收集且交给有资质的运输单位和处置单位进行转运、处置，转运处置相关证明材料是否放在现场备查。□是□否（六）判定数据真实性1现场分析仪数据、数采仪数据、上端平台数据是否一致（采用模拟信号传输的误差不能大于量程的1%）；□是□否2企业生产负荷及工况、污染治理设施运行状况与自动监控设施显示数据变化的相关性，特别是其变化趋势是否符合逻辑。□是□否（七）数据测试情况1测试盲样或质控样是否满足规范要求误差规范要求的误差）。□是□否二、废气污染源自动监控现场检查记录单（一）在线设备基本情况1设备基本信息是否与验收报备的设备基本信息表一致或设备信息变更后是否重新报备；□是□否2是否配备规范要求浓度（量程的80%—100%）的标气是否在有效期内；□是□否3是否有探头反吹设备，反吹空气表头压力是否符合仪器说明书要求（一般在0.3—0.8MPa之间）；□是□否4量程设置是否合理（一般为排放限值的2—3倍）。□是□否5自动监控设施各组成部分处于完好状态，正常运转。□是□否（二）采样口情况1采样管路无U型管，无漏气情况；无其他稀释的气体或旁路。□是□否2伴热管温度是否大于120度；□是□否（三）质量控制1日常巡检频次是否达到每7天一次，且巡检时是否进行二氧化硫和氮氧化物校准；□是□否2粉尘校准是否每15天至少一次；□是□否3流速校准是否每30天至少一次；□是□否4全流路校准是否每季度一次；□是□否5比对监测是否每季度一次。□是□否（四）运维人员资质及运维记录情况1自动监控系统的运维人员是否通过培训并持证上岗。□是□否2巡检记录、维修记录、试剂和备品备件更换记录等，是否齐全，记录中的逻辑关系是否一致；□是□否（五）判定数据真实性1现场分析仪数据、数采仪数据、上端平台数据是否一致（模拟信号传输的误差不能大于量程的1%）；□是□否2企业生产负荷及工况、污染治理设施运行状况与自动监控设施显示数据变化的相关性，特别是其变化趋势是否符合逻辑（若数据连续相等或长期为零需重点核查原因）。□是□否（六）标气测试情况（是否开展标气测试□是□否）备注：此部分内容为选填。1全回路测试标气是否满足规范要求（响应时间200秒，误差不超过2.5%FS）；□是□否2测试空气是否满足规范要求（二氧化硫、氮氧化物基本回零，氧含量20.8%左右）。□是□否

附件8重庆市企业环境应急管理合规自查情况一、企业突发环境事件应急管理制度执行情况1是否开展突发环境事件风险评估，确定风险等级。□是□否2是否制定突发环境事件应急预案并备案。□是□否3是否建立隐患排查治理制度，开展隐患排查治理工作和建立档案。□是□否4是否开展突发环境事件应急培训，如实记录培训情况。□是□否5是否储备必要的环境应急装备和物资。□是□否6是否公开突发环境事件应急预案及演练情况。□是□否二、突发水环境事件