企业合同评审模板合规性全面检查版

企业合同评审模板合规性全面检查工具一、适用范围与核心目标本工具适用于企业对外签订各类合同时的内部合规性评审，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、劳动合同等。核心目标是系统排查合同条款的合法性、合规性、完整性及可执行性，防范法律风险、业务风险及财务风险，保证合同内容符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规要求，同时满足公司内部制度及业务实际需求，保障企业合法权益。二、合规检查全流程指引（一）评审准备阶段资料收集：获取合同文本（含附件、补充协议）、合作方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、业务背景资料（如项目立项书、需求说明书）、过往合作记录（如有）及公司内部审批流程所需材料（如预算审批单、用印申请表）。确认合同类型（如买卖、服务、技术等）及对应的行业监管要求（如涉及金融、医疗等特殊行业，需收集相关行业法规）。组建评审小组：根据合同性质明确评审人员，至少包含：法务专员（负责法律条款合规性）、业务部门负责人（负责业务需求匹配性）、财务专员（负责付款、税务条款合理性）、风控专员（负责整体风险评估）。重大或复杂合同需邀请公司高层管理者参与评审。（二）合规性分项检查阶段合同主体资格检查检查合作方是否为依法设立并有效存续的企业，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同约定的业务内容。特殊行业需核实合作方是否具备相关资质（如建筑施工企业需具备相应等级资质、食品生产企业需取得SC认证）。检查合同签字人是否为法定代表人或其合法授权人，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期，避免无权代理风险。合同标的与数量质量条款检查标的描述是否明确、具体（如产品名称、型号规格、服务内容等），避免使用“相关产品”“类似服务”等模糊表述。数量、计量单位是否符合国家标准或行业惯例，质量标准（国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准）是否清晰可执行，验收流程、异议期限是否合理。权利义务条款检查双方权利义务是否对等，是否存在单方面加重己方责任、减轻对方责任的“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需承担违约责任”）。履行期限、地点、方式是否明确，如服务合同需约定服务起止时间、交付地点；采购合同需约定交货周期、运输方式及风险转移节点。价格与支付条款检查价格构成是否清晰（含单价、总价是否含税，税率、发票类型等），避免“一口价”“最终价”等模糊表述。支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例到货款、验收款、质保金比例及返还条件）是否符合公司财务制度，是否存在资金风险（如预付款比例过高超过30%需重点评估）。违约责任条款检查违约责任是否与违约行为相匹配，违约金计算方式是否合理（如逾期付款违约金是否超过LPR的4倍），是否约定违约金调整机制。是否明确约定违约情形（如逾期交货、质量不合格、迟延付款等）及对应的救济措施（如继续履行、赔偿损失、解除合同）。争议解决与法律适用条款检查争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院或仲裁机构是否约定清晰（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”需明确具体到某省某市某区法院）。法律适用是否优先选择中国法律，避免选择外国法律增加跨境纠纷风险。知识产权与保密条款检查涉及技术合作、软件开发等合同，需明确知识产权归属（如职务成果归属公司方）、侵权责任承担方式。保密范围、保密期限、保密信息载体（如纸质文件、电子数据）及违约责任是否明确，避免商业秘密泄露风险。不可抗力与合同变更解除条款检查不可抗力范围是否合理（如自然灾害、战争、政策调整等），通知义务、证明提供及时效是否明确。合同变更、解除的条件和程序是否合法，是否约定书面形式要求，避免口头变更导致争议。（三）问题汇总与整改阶段记录问题：对检查中发觉的不合规条款、模糊表述、缺失内容等，详细记录在《合同合规性问题清单》中（见模板表格），明确问题描述、风险等级（高/中/低）及整改建议。反馈沟通：将问题清单反馈至合同承办部门，要求其在规定期限内（如2个工作日）提供整改方案，必要时与合作方协商修改条款。复核确认：整改完成后，评审小组对修改条款进行复核，保证问题整改到位，风险有效控制。（四）评审结论出具阶段根据检查结果，出具《合同评审意见表》，明确结论：通过：合同条款合规、完整，可进入下一审批流程；有条件通过：存在部分问题，需按整改意见修改后复核通过；不通过：存在法律或业务风险（如主体不合格、核心条款违法），需终止合作或重新谈判。评审结论需经评审小组全体成员签字确认，连同《合同合规性问题清单》《合同评审意见表》一并归档，作为合同用印及履约依据。三、合同合规性检查清单检查模块检查项检查标准检查结果（合规/不合规/待整改）整改责任人整改期限合同主体资格合作方营业执照有效性营业执照在有效期内，经营范围涵盖合同业务授权委托书合法性授权范围、权限、期限明确，签字/盖章完整标的与数量质量标的描述清晰度明确产品名称、型号规格或服务内容，无模糊表述质量标准及验收方式标准可执行（国标/行标/约定标准），验收流程、异议期限合理权利义务权利义务对等性无单方面加重己方责任、减轻对方责任的条款履行期限、地点、方式时间节点明确，地点具体，方式符合行业惯例价格与支付价格构成及发票类型单价、总价含税明确，税率、发票类型（增值税专用/普通发票）约定清晰支付节点与比例预付款、进度款、尾款比例合理，符合公司财务制度（如预付款≤30%）违约责任违约金合理性违约金与违约行为匹配，不超过LPR4倍，约定调整机制违约情形及救济措施明确逾期、质量不符等违约情形，约定继续履行、赔偿损失等救济措施争议解决管辖机构/法院明确性诉讼明确至某省某市某区法院，仲裁明确至具体仲裁委员会法律适用优先选择中国法律知识产权知识产权归属明确合作期间产生的职务成果归属公司方，侵权责任承担方式清晰保密条款保密范围与期限明保证密信息范围（技术资料、客户信息等），保密期限合理（如合同终止后2-3年）不可抗力不可抗力范围及处理范围合理（自然灾害、政策调整等），通知、证明及时效明确合同附件附件完整性附件（如技术协议、验收标准）与主合同一致，编号、页码连续四、关键风险提示与执行要点主体资格审查“三查三看”：查营业执照（看有效期、经营范围）、查资质证书（看行业许可、等级资质）、查授权委托书（看权限范围、有效期），避免与无资质主体合作导致合同无效。条款表述“避免模糊”：禁止使用“大概”“左右”“相关”等模糊词汇，涉及时间、金额、数量等需明确具体数字（如“7个工作日内”“含税价100万元”），避免履约争议。风险控制“重点领域”：财务条款重点关注预付款比例、质保金留存（建议5%-10%）、发票开具时间（如“验收合格后30日内开具”）；知识产权条款需明确背景知识产权归属（合作前双方已有的技术成果）及后续改进成果归属