凉山内控咨询方案公示栏

第1篇一、前言为了加强凉山州内部控制体系建设，提高政府部门的治理能力和管理水平，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规，凉山州人民政府决定在全市范围内开展内部控制咨询工作。现将凉山内控咨询方案公示如下：二、咨询目的1.建立健全凉山州内部控制体系，提高政府部门的治理能力和管理水平。2.规范政府部门的经济活动，防范和化解经济风险。3.提高政府部门的透明度和公信力，促进党风廉政建设。4.推动凉山州经济社会持续健康发展。三、咨询内容1.内部控制制度设计：包括内部控制组织架构、内部控制职责分工、内部控制流程设计等。2.内部控制风险评估：包括内部控制风险识别、风险评估、风险应对措施等。3.内部控制监督与考核：包括内部控制监督机制、内部控制考核体系等。4.内部控制信息化建设：包括内部控制信息系统建设、内部控制信息化应用等。5.内部控制培训与宣传：包括内部控制培训、内部控制宣传等。四、咨询方法1.文献研究法：收集国内外内部控制相关文献，了解内部控制理论、实践和发展趋势。2.案例分析法：选取国内外典型内部控制案例，分析其成功经验和存在问题。3.调查研究法：通过问卷调查、访谈等方式，了解政府部门内部控制现状和需求。4.专家咨询法：邀请内部控制领域专家，对咨询方案进行论证和指导。五、咨询团队1.顾问团队：由内部控制领域知名专家、学者组成，负责咨询方案的总体设计、论证和指导。2.项目团队：由政府部门内部控制工作人员、内部控制专业人才组成，负责咨询方案的具体实施。六、咨询进度安排1.第一阶段：方案设计（1个月）（1）收集资料，了解政府部门内部控制现状和需求。（2）制定咨询方案，明确咨询内容、方法、进度安排等。2.第二阶段：方案实施（3个月）（1）开展内部控制制度设计、风险评估、监督与考核等工作。（2）推进内部控制信息化建设。3.第三阶段：总结评估（1个月）（1）对咨询方案实施情况进行总结评估。（2）提出改进意见和建议。七、预期成果1.形成一套符合凉山州实际情况的内部控制体系。2.提高政府部门治理能力和管理水平。3.降低政府部门经济风险。4.提高政府部门的透明度和公信力。5.推动凉山州经济社会持续健康发展。八、公示期限本公示自发布之日起30日内，欢迎社会各界人士提出意见和建议。九、联系方式联系人：XXX联系电话：XXX电子邮箱：XXX地址：XXX凉山州人民政府XXXX年XX月XX日第2篇一、前言为加强凉山州内部控制体系建设，提高内部管理水平，防范和化解风险，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规，结合凉山州实际情况，特制定本内控咨询方案。现将方案内容公示如下：二、指导思想以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大精神，紧紧围绕凉山州经济社会发展大局，以提高内部控制管理水平为目标，强化内部控制意识，完善内部控制制度，健全内部控制体系，确保财政资金安全、规范、高效运行。三、咨询方案内容（一）组织架构1.成立凉山州内部控制领导小组，负责统筹协调、指导、监督全州内部控制工作。2.设立凉山州内部控制办公室，负责组织实施、协调推进全州内部控制工作。3.各级各部门成立内部控制领导小组和办公室，负责本部门内部控制工作的组织实施。（二）内部控制体系1.建立健全内部控制制度体系，包括预算管理、财务会计、资产管理、政府采购、工程项目、合同管理、内部审计等方面。2.加强内部控制制度执行，确保制度落实到位。3.完善内部控制监督机制，定期开展内部控制检查和评估。（三）预算管理1.严格执行预算编制、执行、调整和决算程序，确保预算的完整性和准确性。2.加强预算执行分析，及时发现问题，采取有效措施予以解决。3.强化预算绩效管理，提高财政资金使用效益。（四）财务会计1.严格执行财务会计制度，规范会计核算，确保财务信息真实、准确、完整。2.加强财务风险防控，建立健全财务风险预警机制。3.强化财务监督，确保财务工作规范运行。（五）资产管理1.建立健全资产管理制度，规范资产配置、使用、处置和盘点等工作。2.加强资产管理信息化建设，提高资产使用效率。3.强化资产清查盘点，确保资产安全完整。（六）政府采购1.严格执行政府采购法律法规，规范政府采购行为。2.加强政府采购合同管理，确保合同履行到位。3.强化政府采购监督，提高政府采购资金使用效益。（七）工程项目1.严格执行工程项目管理制度，规范工程项目招投标、施工、验收等工作。2.加强工程项目合同管理，确保合同履行到位。3.强化工程项目监督，确保工程项目质量、进度和资金安全。（八）合同管理1.建立健全合同管理制度，规范合同签订、履行、变更和终止等工作。2.加强合同风险防控，确保合同履行到位。3.强化合同监督，确保合同管理工作规范运行。（九）内部审计1.建立健全内部审计制度，规范内部审计工作。2.加强内部审计队伍建设，提高内部审计能力。3.强化内部审计监督，确保内部审计工作质量。四、实施步骤（一）宣传发动阶段（2021年1月-2月）1.制定内控咨询方案，广泛宣传内控工作的重要性和必要性。2.召开内控工作动员大会，部署内控工作任务。（二）组织实施阶段（2021年3月-12月）1.开展内部控制培训，提高干部员工内控意识。2.组织实施内部控制制度修订和完善。3.开展内部控制检查和评估。（三）总结验收阶段（2022年1月-2月）1.总结内控工作成果，分析存在问题。2.提出改进措施，完善内控体系。3.召开内控工作总结大会，表彰先进，推广经验。五、保障措施（一）加强组织领导，确保内控工作顺利推进。（二）加大资金投入，支持内控工作顺利开展。（三）强化监督检查，确保内控工作取得实效。（四）加强宣传教育，提高干部员工内控意识。六、结语凉山州内部控制咨询方案的制定和实施，旨在加强内部控制体系建设，提高内部管理水平，防范和化解风险，确保财政资金安全、规范、高效运行。让我们共同努力，为凉山州经济社会发展贡献力量。凉山州内部控制领导小组2021年1月第3篇一、前言为加强凉山州内部控制体系建设，提高内部控制水平，确保资金安全、资产安全和业务安全，凉山州内部控制咨询方案正式实施。现将方案内容公示如下，敬请广大干部群众监督。二、指导思想以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，深入贯彻落实中央、省、州关于内部控制工作的决策部署，坚持问题导向、目标导向、结果导向，着力构建系统完善、运行高效、监督有力的内部控制体系，为凉山州经济社会发展提供有力保障。三、工作目标1.完善内部控制制度体系。建立健全覆盖各级各类预算单位、各类业务领域的内部控制制度，形成系统完备、科学规范、运行有效的内部控制制度体系。2.提升内部控制执行能力。加强内部控制执行情况的监督检查，确保内部控制制度得到有效执行，提高内部控制执行力。3.增强内部控制监督力度。强化内部控制监督，建立健全内部控制监督体系，提高内部控制监督效能。4.保障资金安全、资产安全和业务安全。通过加强内部控制，确保资金安全、资产安全和业务安全，提高资金使用效益。四、工作内容（一）内部控制制度体系建设1.制定内部控制基本制度。结合凉山州实际，制定内部控制基本制度，明确内部控制目标、原则、范围、程序和责任。2.制定内部控制专项制度。针对各级各类预算单位、各类业务领域，制定内部控制专项制度，确保内部控制制度覆盖全面。3.制定内部控制操作规程。针对内部控制关键环节，制定内部控制操作规程，明确操作流程、权限和责任。（二）内部控制执行能力提升1.加强内部控制培训。组织各级各类预算单位开展内部控制培训，提高内部控制意识和能力。2.完善内部控制责任体系。明确内部控制责任，建立健全内部控制责任追究制度。3.加强内部控制信息化建设。推进内部控制信息化建设，提高内部控制工作效率。（三）内部控制监督力度增强1.加强内部控制监督检查。开展内部控制监督检查，及时发现和纠正内部控制问题。2.建立内部控制报告制度。建立健全内部控制报告制度，及时报告内部控制情况。3.强化内部控制审计。加强对内部控制审计的监督，确保审计质量。五、组织实施（一）加强组织领导。成立凉山州内部控制工作领导小组，负责统筹协调、组织实施内部控制工作。（二）明确责任分工。各级各类预算单位要明确内部控制工作责任，确保各项工作落到实处。（三）强化督促检查。加强对内部控制工作的督促检查，确保各项工作取得实效。六、公示期限本方案公示期限为自发布之日起30天。在此期