供应商管理评审及准入标准

供应商管理评审及准入标准工具模板一、适用场景说明本工具模板适用于企业对供应商全生命周期管理中的关键环节，具体包括但不限于以下场景：新供应商引入：当企业因业务拓展、产品线更新或现有供应商产能不足等原因，需新增供应商时，通过标准化评审保证供应商资质达标、能力匹配。现有供应商年度复评：对已合作满一年的供应商进行系统性评估，验证其履约稳定性、质量改进及服务响应能力，作为续约、降级或淘汰的依据。战略供应商深度评估：针对长期合作、对企业供应链影响重大的核心供应商，从技术协同、抗风险能力、长期合作潜力等维度进行专项评审，强化战略合作关系。问题供应商整改复评：对出现重大质量、交期延迟或服务投诉的供应商，在整改完成后通过评审验证其改进措施的有效性，决定是否恢复合作。二、供应商评审及准入操作流程（一）需求发起与评审小组组建需求发起：由业务部门（如生产部、采购部）根据业务需求填写《供应商引入/复评申请表》，明确所需物料/服务类型、技术标准、预估采购量、合作周期等关键信息，经部门负责人*经理审批后提交至采购部。评审小组组建：采购部牵头成立跨部门评审小组，成员应包括：采购专员（负责流程统筹）、质量工程师（负责质量体系审核）、技术专家（负责技术能力评估）、财务专员（负责财务健康度审核）、法务专员（负责合规性审核），必要时可邀请使用部门代表（如生产部*主管）参与。（二）供应商信息收集与初步筛选信息收集：通过公开渠道（如行业展会、招投标平台、供应商自荐）或定向邀请，向潜在供应商发放《供应商基本信息登记表》（见模板1），要求提供以下基础资料：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；生产/经营许可证、行业资质认证（如ISO9001、IATF16949等）；主要产品/服务目录、技术参数说明；过往合作客户案例（附合同关键页复印件）；企业简介、组织架构图、股权结构说明。初步筛选：评审小组根据《供应商基本信息登记表》，对照“基本准入否决项”（如无合法经营资质、近三年重大违法记录、所供产品被国家监管部门通报等）进行筛选，剔除不符合项的供应商，形成《供应商初步筛选清单》。（三）现场考察与资质文件审核现场考察：对通过初步筛选的供应商，由评审小组（至少3人，含采购、质量、技术）进行实地考察，重点核实：生产/经营场所的稳定性与真实性（如租赁合同、产权证明）；生产设备、检测仪器的先进性及维护状况（附设备清单及校准记录）；质量管控流程（如来料检验、过程控制、成品检验的标准与记录）；仓储物流能力（如库存管理系统、物流合作方资质）；环保、安全合规性（如环评批复、安全生产许可证）。考察后填写《供应商现场考察评分表》（见模板2），现场拍照或录像存档，供应商需对考察结果签字确认。资质文件审核：要求供应商提供以下资质文件的原件（或加盖公章的复印件）进行核验，保证真实有效：财务报表（近两年资产负债表、利润表、现金流量表），评估其偿债能力、盈利能力；质量体系认证证书及审核报告（如ISO9001需提供最近一次监督审核报告）；产品检测报告（由第三方权威机构出具，符合国家/行业标准）；特殊行业许可证（如食品行业需食品生产许可证，医疗器械需经营许可证）。审核完成后形成《供应商资质文件审核记录表》，对过期或缺失的文件，要求供应商限期补充，逾期未补则视为不合格。（四）综合评审与准入决策综合评分：评审小组根据《供应商综合评审表》（见模板3），从以下维度对供应商进行量化评分（总分100分，各维度权重可根据行业特性调整）：资质与合规性（20分）：资质齐全性、文件有效性、合规记录；技术能力（25分）：研发投入、核心技术专利、工艺水平、问题解决能力；质量管控（25分）：质量体系认证、不良品率、客诉处理及时性；交付能力（15分）：平均交期达成率、产能弹性、物流稳定性；服务与成本（15分）：响应速度、售后支持、价格竞争力、付款条件。评分采用“少数服从多数”原则，去掉一个最高分、一个最低分后取平均分，得分≥80分为“优秀”，70-79分为“合格”，60-69分为“待改进”，＜60分为“不合格”。准入决策：得分≥70分：通过评审，进入《供应商准入审批表》（见模板4）流程，由评审小组组长签字后报管理层（如采购总监、总经理）审批；得分60-69分：要求供应商提交《改进计划书》，明确改进措施及时限（通常不超过3个月），整改后组织复评，复评通过方可准入；得分＜60分：直接淘汰，书面告知结果（无需说明具体评分细节，仅反馈“不符合准入标准”）。（五）结果反馈与动态管理结果反馈：审批通过后，由采购部向供应商发放《供应商准入通知书》，明确合作范围、供货周期、质量标准、付款条款等；未通过的供应商，由采购部统一回复“未通过评审，感谢参与”，不公开评审细节。动态管理：准入供应商纳入《供应商名录》，实施分级管理（如A类战略供应商、B类常规供应商、C类备用供应商），每年度进行一次复评，复评结果作为下一年度合作份额调整、续约或淘汰的依据；对出现重大质量、商业贿赂等问题的供应商，立即启动清退流程，并记入《供应商黑名单》。三、配套工具表格模板模板1：供应商基本信息登记表项目名称填写内容供应商全称统一社会信用代码注册地址/经营地址联系人职务：_________电话：_________（仅用于联络，不对外公开）主营业务核心产品/服务（附产品清单及技术参数说明）产能情况（如月产能、产能利用率、主要设备清单）过往合作客户案例（至少3家，含客户名称、合作时长、合作金额、主要供货品类）资质文件清单（附营业执照、生产许可证、体系认证等复印件，需加盖公章）申明本公司承诺所提供信息真实有效，如有虚假愿承担一切法律责任。（供应商盖章）提交日期_______年_月_日模板2：供应商现场考察评分表（示例）考察维度考察要点评分标准（1-5分）得分备注（附照片/记录编号）生产环境（10分）车间整洁度、通风/采光条件、5S管理执行情况5分：优秀；3分：合格；1分：差设备状况（15分）设备先进性、维护保养记录、关键设备运行稳定性5分：先进且维护良好；3分：一般；1分：老旧故障频发质量管控（20分）检测仪器校准记录、质量检验流程、不良品处理流程5分：体系完善且执行到位；3分：基本达标；1分：流程缺失仓储物流（10分）仓库分区管理、物料标识、库存周转率5分：规范高效；3分：基本规范；1分：混乱无序人员管理（10分）员工培训记录、岗位资质证书、安全防护措施5分：全员持证且培训到位；3分：部分达标；1分：无培训总分评审小组签字采购：_________质量：_________技术：_________日期：_______年_月_日模板3：供应商综合评审表评审维度权重评分细则得分（权重×评分）资质与合规性20%资质齐全（5分）、文件有效（5分）、无违法记录（5分）、行业认证（5分）技术能力25%研发投入≥营收5%（5分）、拥有核心专利（5分）、工艺先进性（5分）、问题解决能力（10分）质量管控25%ISO9001认证（5分）、近1年不良品率≤0.5%（10分）、客诉24小时响应率100%（10分）交付能力15%平均交期达成率≥95%（5分）、产能弹性≥20%（5分）、物流合作方资质齐全（5分）服务与成本15%售后服务满意度≥90%（5分）、价格低于市场平均5%（5分）、付款条件合理（5分）加权总分100%评审意见（填写“建议准入”“建议整改后复评”或“建议淘汰”，说明关键依据）评审小组签字采购：_________质量：_________技术：_________财务：_________日期：_______模板4：供应商准入审批表供应商名称申请准入类型□新供应商引入□年度复评通过□整改后复评评审小组意见（附《综合评审表》及《现场考察评分表》核心结论）评审组长签字___________日期：_______年_月_日采购部审核意见（对评审流程规范性、材料完整性进行确认）负责人签字___________日期：_______年_月_日管理层审批意见□同意准入□有条件准入（需满足：_________）□不同意准入审批人总经理/采购总监：_________日期：_______年_月_日后续行动□纳入《供应商名录》□签订《供货合同》□安排首次供货（由采购部*专员跟进）四、关键注意事项与风险控制资质文件核验严格性：所有资质文件需核对原件，复印件需加盖供应商公章及“与原件一致”章，避免使用过期或伪造文件（如营业执照需在有效期内，ISO认证需在监督审核有效期内）。现场考察真实性：考察需提前1-2天通知供应商（突击考察仅适用于高风险或敏感品类），避免供应商临时“包装”现场；考察过程需全程记录，关键环节（如生产车间、质检室）需拍照或录像，保证可追溯。评审标准客观性：评分细则需提前明确并告知所有供应商，避免主观臆断；对技术复杂或新型供应商，可邀请外部专家参与评审，保证评分专业、公正。信息保密与廉洁要求：评审小组成员需签署《供应商评审保密协议》，不得泄露供应商商业信息（如报价、技术参数）；严禁收受供应商礼品、回扣，一经发觉将严肃处理并记