国有企业发展规划管理办法（2025A0）

国有企业发展规划管理办法雷泽佳编制-2025A0相关记录企业发展规划管理相关记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门REC-SP-001发展规划预研调研报告6.2.5.1前期研究纸质+电子战略管理信息系统-预研分析模块内外部环境研判结果（宏观政策、行业趋势、竞争格局）；业务布局梳理结论（主业聚焦方向、非主业淘汰清单）；对标分析数据（标杆企业经营/技术指标、差距分析）；预研团队及日期、审批人签字。5年战略规划部+各协作部门（市场部、研发部）REC-SP-002内外部信息收集台账6.1.5基础信息管理纸质+电子战略管理信息系统-信息采集模块信息类别（外部：政策/行业/市场；内部：经营/资源/竞争力）；信息来源（政府文件/行业报告/内部报表/调研数据）；收集时间、收集人、数据验证情况（交叉验证记录）；信息摘要及应用场景（用于规划编制/执行监测）。5年战略规划部+各协作部门（财务部、人力资源部、市场部）REC-SP-003发展规划草案及修改稿6.2.5.2编制起草、6.2.5.5审核与修改纸质+电子战略管理信息系统-草案编制模块草案版本号及修改记录（修改章节、修改原因、修改人）；完整规划内容（现状分析、总体要求、发展目标、产业布局、保障措施）；内部审核意见及吸收情况（审核部门、意见内容、是否采纳）；国资委反馈意见及修改说明（如有）。10年（与规划周期同步）战略规划部REC-SP-004规划专家论证意见表6.2.5.3专家论证纸质+电子战略管理信息系统-专家论证模块专家信息（姓名、单位、专业领域、资质）；论证时间、地点、论证议程；专家独立意见（科学性/可行性/前瞻性评价、修改建议）；专家签字、论证结论汇总、意见吸收清单。10年（与规划周期同步）战略规划部REC-SP-005党委（党组）会前置研究记录6.1.3.1决策程序、6.2.5.4内部决策纸质+电子战略管理信息系统-党委决策模块会议时间、地点、参会人员（签到表附件）；研究议题（规划草案/调整方案是否符合国家战略、产业政策）；讨论要点（意见分歧、统一结论）；会议决议（是否同意提交董事会审议）、记录人签字。10年（与规划周期同步）党委办公室+战略规划部REC-SP-006董事会审议纪要及决议6.1.3.1决策程序、6.2.5.4内部决策纸质+电子战略管理信息系统-董事会决策模块会议时间、地点、参会董事（外部董事意见单独记录）；审议内容（规划目标、产业布局、重大工程项目）；表决情况（同意/反对/弃权票数、决议内容）；纪要签发人、决议附件（规划送审稿/调整方案）。10年（与规划周期同步）董事会办公室+战略规划部REC-SP-007子企业规划审核意见表5.2战略归口管理部门职责、6.2.5.6规划衔接纸质+电子战略管理信息系统-子企业管理模块子企业名称、规划类型（总体/专项）、报送版本；审核重点（与集团规划衔接性、主业一致性、目标合理性）；审核意见（通过/修改/退回、具体修改要求）；审核人、审核日期、子企业反馈及修改情况。10年（与子企业规划周期同步）战略规划部REC-SP-008年度工作计划及分解表6.3.1年度工作计划制定纸质+电子战略管理信息系统-年度计划模块年度分解目标（财务/产业/创新/风险控制指标、计划值）；重点任务清单（责任部门、协作部门、完成时限、验收标准）；重大工程项目年度推进计划（项目节点、资源需求、责任人）；经理层审核意见、董事会审议结果。5年战略规划部+各协作部门、子企业REC-SP-009规划执行季度监测报告6.3.3执行情况监测与审议纸质+电子战略管理信息系统-执行监测模块监测周期（年度、季度）、数据统计范围；目标完成进度（实际值、计划值、偏差率、偏差原因）；重大项目推进情况（已完成节点、滞后原因、整改措施）；产业发展态势（主业经营数据、市场竞争地位变化）；监测部门签字、报送对象（经理层、董事会）。5年战略规划部+各协作部门（投资部、财务部、生产部）REC-SP-010规划执行偏差分析报告及整改方案6.3.3执行情况监测与审议纸质+电子战略管理信息系统-偏差整改模块偏差事项（关键指标/重大项目偏差描述、发生时间）；偏差原因分析（内部执行/外部环境变化、责任认定）；整改方案（整改措施、责任部门、整改时限、预期效果）；经理层审核意见、整改跟踪记录（阶段性结果）。5年战略规划部+责任部门REC-SP-011发展规划年度执行情况报告6.3.4年度评估与报告纸质+电子战略管理信息系统-年度评估模块上年度执行情况（目标完成、产业质量、资源配置、风险防控）；本年度工作计划（分解目标、产业安排、资源配置计划）；本年度投资计划（项目清单、投资规模、资金来源）；党委前置研究意见、董事会审议结果、报送国资委回执（如有）。5年战略规划部REC-SP-012发展规划中期评估报告6.4.1.2中期评估纸质+电子战略管理信息系统-中期评估模块内外部环境变化分析（宏观政策/产业趋势/技术动态、对规划的影响）；规划执行情况评判（目标/任务/项目完成进度、经验与问题）；规划内容细化完善建议（目标/任务调整方案）；党委前置研究记录、董事会审议决议、报送国资委文件。10年（与规划周期同步）战略规划部+各协作部门、子企业REC-SP-013发展规划总结评估报告6.4.1.3总结评估纸质+电子战略管理信息系统-总结评估模块规划目标达成情况（财务/业务/创新指标对比、核心竞争力变化）；重点任务与项目成效（业务布局优化、重大项目落地效果）；经验与教训提炼（编制/执行/监测环节改进方向）；党委前置研究意见、董事会审议决议、下一期规划编制参考说明。10年（与规划周期同步）战略规划部+各协作部门、子企业REC-SP-014规划调整必要性评估意见6.4.2.2调整必要性评估纸质+电子战略管理信息系统-调整评估模块调整触发情形（政策要求/主业调整/重组整合/环境变化）；调整事项对战略方向、资源配置、经营目标的影响分析；调整方案可行性与潜在风险评估（技术/经济/合规风险）；评估团队、评估日期、战略规划部审核意见。10年（与规划周期同步）战略规划部+风控部REC-SP-015规划调整方案及论证报告6.4.2.3调整情形、6.4.2.4调整程序纸质+电子战略管理信息系统-调整方案模块原规划内容与拟调整内容对比（战略定位/核心目标/产业布局）；调整方案论证结果（内部专家/外部咨询机构意见、可行性结论）；调整后资源配置计划（资金/人才/技术重新分配方案）；论证人签字、战略规划部修改说明。10年（与规划周期同步）战略规划部+外部咨询机构（如有）REC-SP-016规划调整审批单6.4.2.4调整程序纸质+电子战略管理信息系统-调整审批模块调整申请部门、申请日期、调整事项简述；审批流程记录（战略规划部审核→党委前置研究→董事会审议→国资委同意回执（如有））；各环节审批意见、审批人、审批日期；调整后规划生效日期、分发范围。10年（与规划周期同步）战略规划部+党委办公室+董事会办公室REC-SP-017重大工程项目进度跟踪表6.3.1年度工作计划制定、6.3.3执行情况监测纸质+电子1)投资管理系统-项目跟踪模块；2)ERP系统-项目核算模块项目基本信息（名称、投资规模、实施周期、责任人）；月度/季度进度记录（已完成工作量、累计投资、与计划偏差）；资源匹配情况（资金到位率、人才配置、技术支撑）；问题记录及解决措施（滞后原因、整改结果）。5年（项目竣工验收后）投资部+战略规划部REC-SP-018战略风险识别与评估表5.4.1风险管理部门职责、6.3.4年度评估与报告纸质+电子战略管理信息系统-风险管理模块风险编号、风险名称、风险源（政策/市场/技术/资源）；风险分析（发生概率、影响程度、风险等级（高/中/低））；风险应对预案（预防措施、处置流程、责任部门）；风险监测记录（预警指标变化、应对效果评估）。5年风控部+战略规划部REC-SP-019规划管理档案归档清单5.2战略归口管理部门职责、6.1.5基础信息管理纸质+电子战略管理信息系统-档案管理模块档案类别（规划编制类/执行类/评估类/调整类）；档案名称、份数、归档时间、保管人；档案存储位置（电子路径、纸质档案柜编号）；借阅记录（借阅人、借阅日期、归还日期、用途）。10年（与规划周期同步，到期后按档案管理规定移交）战略规划部REC-SP-020战略规划管理培训签到表及课件存档5.2战略归口管理部门职责、6.3.5执行保障与优化纸质+电子1)HR系统-培训管理模块；2)知识库系统-培训课件模块1)培训信息（主题、时间、地点、讲师、培训对象）；2)签到记录（参训人员姓名、部门、签字）；3)培训课件（PPT/手册，含规划管理流程、工具方法）；4)培训效果评估（参训人员反馈表、考核成绩（如有））。3年战略规划部+人力资源部附件附件A：企业发展规划管理工作流程表一级流程二级流程流程输入源流程输入应开展的活动流程输出输出接收方可能用于监视和测量绩效的控制和检查点1.规划管理机制建设（准备阶段）1.1制度体系搭建外部：出资人机构、法律法规制定部门；内部：董事会、战略归口管理部门。外部：《公司法》《企业国有资产法》《中央企业发展规划管理办法》等法律法规及规章；内部：企业现有管理制度、股东要求、企业功能定位文件。梳理制度需求，明确覆盖规划编制、执行、评估、调整全流程；起草发展规划管理制度，包含决策程序、管理流程、编制要求、衔接机制、动态优化条款；征求各协作部门（财务部、人力资源部、投资部等）意见，修改完善制度；按程序报董事会审议，审议通过后报出资人机构备案/审批。企业发展规划管理制度（含配套操作手册、流程图表）；制度董事会审议纪要；出资人机构备案/审批回执（如有）。1)决策机制建立环节；2)管理机构设置环节；3)后续规划全流程管理。1)制度完整性：检查是否覆盖规划全生命周期（编制-执行-评估-调整）；2)合规性：检查是否符合《中央企业发展规划管理办法》等法规要求；3)备案/审批：检查是否按要求完成董事会审议及出资人备案/审批；4)动态优化条款：检查是否明确每3年至少评审1次的要求。1.2决策机制建立制度体系搭建环节；出资人机构、上级党组织。获批的发展规划管理制度；党组织关于重大事项决策的相关规定；企业章程、董事会运作规则。明确决策主体权责：划分党委会（前置研究）、董事会（审批）、经理层（组织落实）的决策边界；制定决策流程：规范规划编制/调整、年度计划等事项的发起-前置研究-审议-表决流程；明确外部参与机制：规定董事会审议时外部董事意见听取要求、专家列席条件；建立决策记录制度：明确会议纪要、决议文件的编制与归档要求。规划决策权责划分表；规划决策流程文件；决策记录管理规范。1)管理机构设置环节；2)后续规划编制、调整的决策环节。1)权责清晰度：检查是否明确党委会、董事会、经理层的决策边界，无交叉或空白；2)流程合规性：检查是否包含党委会前置研究程序（国有企业）；3)外部参与：检查是否明确外部董事意见听取及专家列席要求；4)记录规范：检查是否明确决策记录的编制要素与归档要求。1.3管理机构设置决策机制建立环节；企业现有组织架构。1)规划决策权责划分表；2)企业组织架构图；3)发展规划管理制度。1)设立归口管理部门：明确战略规划部/发展改革部为规划归口部门，界定其统筹编制、监测、评估职责；2)明确协作部门职责：划分财务部（预算支撑）、人力资源部（人才保障）、投资部（项目推进）等协作部门的职责；3)设置专门支撑机构：明确战略研究室（或挂靠归口部门）的专项研究与技术支撑职责；4)建立跨部门协同机制：制定归口部门与协作部门的信息共享、会议协同规则。1)规划管理机构设置文件（含部门职责说明书）；2)跨部门协同机制细则；3)专门支撑机构工作规则。1)基础信息与监测机制建立环节；2)后续规划全流程管理各环节。1)机构完整性：检查是否设立归口部门、明确协作部门及专门支撑机构；2)职责匹配度：检查部门职责是否与规划管理制度要求一致；3)协同机制：检查是否建立跨部门信息共享与会议协同规则；4)人员配置：检查归口部门是否配备专职人员负责规划管理。1.4基础信息与监测机制建立管理机构设置环节；内外部信息提供方（政府、行业协会、内部部门）。1)规划管理机构设置文件；2)内外部信息收集范围清单；3)数字化系统建设基础资料。1)规范信息收集：明确外部（政策、行业、市场、竞争）与内部（经营、资源、竞争力）信息的收集范围与责任部门；2)建立信息数据库：搭建战略管理信息系统，实现信息分类存储与查询；3)制定动态监测规则：明确产业跟踪（月度/季度）、执行数据收集（月度）的频次与标准；4)建立数据质量管控机制：规范信息交叉验证、定期校准及安全管理要求。1)信息收集与管理规范；2)战略管理信息系统（含数据库）；3)动态监测频次与标准文件；4)数据质量管控细则。1)规划编制的前期研究环节；2)规划执行的监测环节。1)信息覆盖度：检查是否覆盖内外部所有关键信息维度（如外部无遗漏技术趋势、内部无遗漏人力资源）；2)系统功能：检查信息系统是否支持分类存储与查询；3)监测频次：检查是否明确产业跟踪（月度/季度）、数据收集（月度）的频次；4)质量管控：检查是否建立信息交叉验证与安全管理要求。2.规划编制（P）2.1前期研究基础信息与监测机制建立环节；内外部协作部门（市场部、研发部、财务部等）、外部研究机构。1)信息数据库中的内外部环境信息；2)上一规划期总结评估报告；3)国家产业政策、地方发展规划；4)行业标杆企业数据。1)内外部环境研判：分析宏观政策、经济形势、行业趋势、市场需求及企业资源能力与核心竞争力；2)业务布局梳理：明确主业聚焦方向，提出非主业淘汰或转型计划；3)对标分析：对比标杆企业在经营、技术、市场等维度的差距，明确改进方向；4)参与国资委会商：参加国资委组织的规划编制会商研讨会，明确重点领域任务；5)形成预研报告：汇总研判、梳理、对标结果，编制《发展规划预研调研报告》。1)《发展规划预研调研报告》（REC-SP-001）；2)内外部信息收集台账（REC-SP-002）；3)对标分析数据表。2.2规划草案编制环节。研判全面性：检查是否覆盖宏观、行业、市场、内部资源等维度；主业聚焦：检查是否明确主业方向及非主业退出计划；对标有效性：检查对标对象是否为行业标杆，数据是否最新；报告完整性：检查预研报告是否包含研判、梳理、对标结果，符合REC-SP-001要求。2.2规划草案编制1)2.1前期研究环节；2)战略归口管理部门、各协作部门、子企业。1)《发展规划预研调研报告》；2)国家及地方发展规划、产业政策；3)企业使命、愿景、价值观文件；4)子企业发展现状报告。1)组建编制团队：由战略规划部牵头，联合财务部、人力资源部、投资部等协作部门及核心子企业组成团队；2)确定规划框架：按“现状分析-总体要求-发展目标-产业布局-保障措施”逻辑搭建框架；3)起草规划内容：细化各章节内容，明确总体目标（含年度分解）、产业布局举措、重大工程项目；4)征求内部意见：向各协作部门、子企业征求意见，修改完善草案；5)形成规划草案：编制《企业发展规划草案》及修改记录。1)《企业发展规划草案》（含各版本修改稿，REC-SP-003）；2)内部意见征求与吸收记录；3)规划编制任务书。2.3专家论证环节。框架合规性：检查是否符合“现状-目标-布局-保障”逻辑框架；内容完整性：检查是否包含办法要求的核心内容（发展目标、产业布局、保障措施等）；目标合理性：检查总体目标是否可量化、与企业能力匹配；意见吸收：检查是否对内部意见进行反馈与吸收，有记录可查。2.3专家论证1)2.2规划草案编制环节；2)外部专家、咨询机构。1)《企业发展规划草案》；2)预研调研报告、对标分析数据；3)企业资源能力清单。1)遴选论证专家：邀请行业专家、管理咨询机构、智库人员组成论证组；2)组织论证会议：向专家介绍规划背景、草案内容，提供支撑材料；3)开展专业论证：专家从科学性（工具应用）、可行性（目标与能力匹配）、前瞻性（趋势预判）进行论证；4)形成论证意见：汇总专家意见，编制《规划专家论证意见表》；5)修改完善草案：根据论证意见调整草案内容。1)《规划专家论证意见表》（REC-SP-004）；2)论证会议纪要；3)吸收论证意见后的规划草案修订版。2.4内部决策与审核环节。专家资质：检查专家是否覆盖行业、管理、财务等相关领域；论证深度：检查是否围绕科学性、可行性、前瞻性开展论证；意见记录：检查论证意见表是否完整记录专家独立意见，符合REC-SP-004要求；修改落实：检查是否根据论证意见修改草案，有修订记录。2.4内部决策与审核1)2.3专家论证环节；2)党委会、董事会、战略委员会、出资人机构。1)修订后的《企业发展规划草案》；2)《规划专家论证意见表》；3)论证意见吸收说明。1)党委会前置研究：召开党委会审议草案是否符合国家战略、产业政策，形成前置研究记录（REC-SP-005）；2)战略委员会审议：战略委员会审查草案可行性，提出审议意见；3)董事会审议：召开董事会专题会议，听取外部董事意见，表决通过草案，形成审议纪要（REC-SP-006）；4)国资委审核：按要求报送国资委审核，根据反馈意见修改草案；5)股东会审议（如需）：国有控股企业按章程报股东会审议。1)党委会前置研究记录（REC-SP-005）；2)董事会审议纪要及决议（REC-SP-006）；3)国资委审核意见及修改说明；4)股东会决议（如需）；5)最终获批的《企业发展规划》。2.5规划衔接环节。决策程序：检查是否完成党委会前置研究、董事会审议，程序合规；外部董事意见：检查董事会审议时是否听取外部董事意见；国资委审核：检查是否按要求报送审核并根据意见修改；记录完整性：检查前置研究记录、董事会纪要是否符合REC-SP-005、REC-SP-006要求。2.5规划衔接1)2.4内部决策与审核环节；2)上级规划制定部门、子企业、内部职能部门。1)最终获批的《企业发展规划》；2)国家/地方发展规划、国有资本布局要求；3)子企业规划草案；4)内部预算、投资、考核制度。1)与上位规划衔接：核对企业规划与国家/地方规划的发展目标、产业方向、重大项目一致性；2)与子企业规划衔接：审核子企业规划，出具《子企业规划审核意见表》（REC-SP-007），确保与集团规划协同；3)与经营管理衔接：明确规划作为预算编制、投资计划、考核的依据，建立“规划-预算-投资-考核”联动机制；4)形成衔接报告：汇总衔接结果，编制《规划衔接报告》。1)《规划衔接报告》；2)《子企业规划审核意见表》（REC-SP-007）；3)“规划-预算-投资-考核”联动机制文件；4)子企业获批规划。3.1年度工作计划制定环节。上位衔接：检查是否与国家/地方规划、国有资本布局要求一致；子企业衔接：检查是否审核子企业规划，意见表符合REC-SP-007要求；经营衔接：检查是否建立“规划-预算-投资-考核”联动机制；协同性：检查子企业规划是否避免主业同质化，与集团规划协同。3.规划执行（D）3.1年度工作计划制定1)2.5规划衔接环节；2)战略归口管理部门、各协作部门、子企业。1)最终获批的《企业发展规划》；2)规划年度分解目标；3)子企业获批规划。1)分解年度目标：将规划年度目标分解为财务（营收、利润）、产业（市场份额）、创新（研发投入）、风险控制（资产负债率）指标；2)安排重点任务：明确当年产业优化、业务转型、能力建设任务，确定责任部门与完成时限；3)列重大工程项目清单：明确当年推进的重大项目，确定进度节点与责任人；4)审议发布计划：经经理层审核、董事会审议通过后，发布《年度工作计划及分解表》（REC-SP-008）。1)《年度工作计划及分解表》（REC-SP-008）；2)年度重大工程项目清单；3)董事会审议纪要（年度计划）。3.2执行衔接机制建立环节。目标分解：检查年度目标是否与规划年度分解目标一致，可量化；任务明确性：检查重点任务是否明确责任部门、完成时限；项目清单：检查重大工程项目是否覆盖规划重点任务；审议程序：检查是否经经理层审核、董事会审议通过。3.2执行衔接机制建立1)3.1年度工作计划制定环节；2)财务部、投资部、人力资源部、绩效管理部门。1)《年度工作计划及分解表》；2)年度重大工程项目清单；3)企业预算、投资、考核制度。1)与投资管理衔接：将重大工程项目纳入年度投资计划，明确资金来源与进度管控要求；2)与预算管理衔接：按年度计划编制财务预算，优先保障主业、新兴产业及重大项目资金；3)与绩效考核衔接：将年度目标纳入部门及员工考核，考核权重不低于40%，挂钩薪酬；4)发布衔接方案：编制《规划执行衔接方案》，明确投资、预算、考核的衔接规则。1)《规划执行衔接方案》；2)年度投资计划；3)年度财务预算方案；4)年度绩效考核方案（含规划目标考核条款）。3.3执行情况监测环节。投资衔接：检查重大工程项目是否全部纳入年度投资计划；预算匹配：检查预算是否优先保障规划重点领域；考核权重：检查规划目标在考核中的权重是否不低于40%；方案完整性：检查衔接方案是否明确投资、预算、考核的具体规则。3.3执行情况监测1)3.2执行衔接机制建立环节；2)各协作部门、子企业、投资项目组。1)《规划执行衔接方案》；2)年度投资计划、财务预算；3)月度/季度执行数据（经营、项目进度、考核指标）。1)日常数据收集：战略规划部按月收集执行数据（财务部提供经营数据、投资部提供项目进度）；2)季度监测分析：按季度编制《规划执行季度监测报告》（REC-SP-009），分析目标完成进度、项目推进情况；3)偏差识别与处置：对关键指标完成率低于80%、项目滞后3个月以上的偏差，要求责任部门15个工作日内提交《偏差分析报告及整改方案》（REC-SP-010）；4)定期审议：党委会、董事会每半年至少1次听取监测报告，研究解决重大问题。1)《规划执行季度监测报告》（REC-SP-009）；2)《偏差分析报告及整改方案》（REC-SP-010）；3)半年审议会议纪要。3.4年度评估与报告环节。数据及时性：检查是否按月收集数据、按季度编制监测报告；偏差处置：检查偏差是否在15个工作日内提交整改方案；报告完整性：检查监测报告是否包含目标进度、项目情况，符合REC-SP-009要求；审议频次：检查党委会、董事会是否每半年至少1次听取报告。3.4年度评估与报告1)3.3执行情况监测环节；2)各协作部门、子企业、绩效管理部门。1)季度监测报告、偏差整改记录；2)年度财务决算报告、绩效考核结果；3)内外部环境年度变化信息。1)年度评估实施：战略规划部牵头，评估年度目标完成情况、产业发展质量、资源配置有效性、风险防控效果；2)编制年度报告：汇总评估结果，编制《发展规划年度执行情况报告》（REC-SP-011），包含上年度执行情况与本年度计划；3)内部审批：经经理层审核、党委会前置研究（如需）、董事会审议通过；4)报送国资委：每年1月31日前将报告报送国务院国资委。1)《发展规划年度执行情况报告》（REC-SP-011）；2)年度评估会议纪要；3)国资委报送回执。3.5执行保障优化环节、4.1中期评估环节（规划期第三年）。评估维度：检查是否覆盖目标完成、产业质量、资源配置、风险防控；报告完整性：检查年度报告是否包含上年度执行与本年度计划，符合REC-SP-011要求；审批程序：检查是否经经理层审核、董事会审议；报送及时性：检查是否在1月31日前报送国资委。3.5执行保障优化1)3.4年度评估与报告环节；2)各协作部门、子企业、人力资源部。1)《发展规划年度执行情况报告》；2)偏差整改效果评估记录；3)内外部环境变化信息。1)资源保障优化：每年开展1次资源配置与规划执行的匹配性评估，调整资金、人才配置；2)沟通机制强化：战略规划部每月组织执行协调会，通报进展、协调问题；3)能力建设：组织规划执行培训，每年覆盖相关岗位人数不低于90%；4)策略动态调整：根据年度评估与环境变化，优化执行策略，必要时启动规划调整。1)资源配置调整方案；2)执行协调会会议纪要；3)培训签到表及课件（REC-SP-020）；4)执行策略优化方案。3.3执行情况监测环节（下一年度）。资源评估：检查是否每年开展资源匹配性评估并调整配置；沟通频次：检查是否每月召开执行协调会；培训覆盖：检查培训是否覆盖相关岗位90%以上人数，符合REC-SP-020要求；策略优化：检查是否根据评估结果优化执行策略。4.规划评估（C）4.1中期评估1)3.4年度评估与报告环节（规划期前两年）；2)战略归口管理部门、各协作部门、子企业、外部专家。1)前两年年度执行情况报告；2)季度监测报告、偏差整改记录；3)规划期第三年内外部环境信息；4)企业资源能力最新数据。1)环境形势分析：研判规划实施以来宏观政策、产业趋势、市场格局、技术动态及内部环境变化；2)执行情况评判：评估发展目标、重点任务、重大项目的完成进度与效果，分析未达预期原因；3)规划内容优化：对不适应的目标、任务进行细化调整；4)编制评估报告：形成《发展规划中期评估报告》（REC-SP-012），经党委会前置研究、董事会审议后报送国资委。1)《发展规划中期评估报告》（REC-SP-012）；2)中期评估会议纪要；3)国资委报送回执。5.1调整必要性评估环节、下一轮年度执行环节。评估时间：检查是否在规划期第三年开展；分析维度：检查是否覆盖内外部环境、执行情况；报告完整性：检查评估报告是否符合REC-SP-012要求；审批与报送：检查是否经党委会、董事会审议并报送国资委。4.2总结评估1)3.4年度评估与报告环节（规划期前四年）、4.1中期评估环节；2)战略归口管理部门、各协作部门、子企业、外部专家。1)规划期五年年度执行情况报告；2)中期评估报告及整改记录；3)规划期末内外部环境信息；4)规划目标完成原始数据。1)目标达成核查：全面对比财务、业务、创新指标的规划目标与实际完成值，评估核心竞争力变化；2)任务与项目成效评估：评估业务布局、重大项目、改革举措的实际成效；3)经验教训提炼：总结规划编制、实施、监测的成功经验与问题；4)编制总结报告：形成《发展规划总结评估报告》（REC-SP-013），经党委会前置研究、董事会审议后，作为下一期规划编制依据。1)《发展规划总结评估报告》（REC-SP-013）；2)总结评估会议纪要；3)规划期目标完成对比表；4)经验教训清单。5.1调整必要性评估环节（如需）、下一期规划编制的前期研究环节。评估时间：检查是否在规划期第五年开展；目标核查：检查是否全面对比规划目标与实际完成值；成效评估：检查是否评估重点任务与项目成效；报告应用：检查是否将报告作为下一期规划编制依据。5.规划调整与优化（A）5.1调整必要性评估1)4.1中期评估环节、4.2总结评估环节；2)战略归口管理部门、风控部、各协作部门。1)中期/总结评估报告；2)内外部环境重大变化信息（政策、技术、市场等）；3)战略风险识别与评估表（REC-SP-018）。1)触发情形判断：对照办法规定的调整情形（国家决策、主业调整、重组、环境重大变化等），判断是否需调整；2)影响分析：评估调整事项对战略方向、资源配置、经营目标的影响；3)风险评估：结合风控部意见，评估调整的潜在风险；4)形成评估意见：编制《规划调整必要性评估意见》（REC-SP-014），明确是否启动调整。1)《规划调整必要性评估意见》（REC-SP-014）；2)调整触发情形分析报告；3)调整影响与风险评估表。5.2调整方案制定与审批环节（如需调整）。1)情形匹配：检查是否符合办法规定的调整情形；2)影响全面性：检查是否评估调整对战略、资源、经营的影响；3)风险联动：检查是否结合风控部意见评估风险；4)意见完整性：检查评估意见是否明确是否启动调整，符合REC