合同审核标准化检查表模板

合同审核标准化检查表模板一、适用范围与价值二、合同审核标准化操作流程（一）审核前准备：明确基础信息与审核重点资料收集：获取合同文本初稿、对方主体资质文件（如营业执照、授权委托书等）、业务背景说明（如立项审批单、合作意向书等）、过往同类合同模板（如有）。背景知晓：与业务部门沟通，明确合同目的、交易核心需求、特殊约定要求（如行业监管规定、客户特殊条款等）。审核重点确定：根据合同类型（如买卖合同侧重标的物质量与交付，服务合同侧重成果验收与知识产权），标记高风险条款（如违约责任、争议解决、付款条件等）。（二）主体资格审查：保证签约方合法有效主体真实性核查：企业法人：核对营业执照副本（加盖公章）的注册号、统一社会信用代码、法定代表人信息，通过“国家企业信用信息公示系统”查询是否存在经营异常、严重违法失信等情形（禁止直接输入，可表述为“通过官方信用信息平台查询”）。其他组织：如事业单位、社会团体，需查验《事业单位法人证书》《社会团体法人登记证书》等有效证件，确认其是否具备相应民事行为能力。自然人：核对证件号码原件，确认其完全民事行为能力（如为限制民事行为能力人，需核实法定代理人同意情况）。授权代表审查：核对授权委托书（需载明授权范围、授权期限、代理人身份信息），确认签字人是否获得有效授权；涉及加盖公章的，需核对公章与备案公章一致（可通过留存公章印鉴比对）。（三）核心条款逐项审查：合法性与合规性双维度核查合同基本信息：合同名称是否准确反映合同性质（如“技术开发服务合同”而非“合作协议”）；合同编号是否符合企业内部编码规则，版本号是否清晰；签约主体名称、地址、联系方式是否与营业执照/证件号码信息一致，避免简称歧义。标的与数量质量条款：标的物（或服务内容）描述是否清晰、具体（如设备需列明型号、规格、产地，服务需明确服务范围、标准）；数量单位是否明确（如“吨”“件”“小时”），避免模糊表述（如“一批”“适量”）；质量标准是否具体（如国家标准、行业标准、双方约定的技术参数），验收方法、流程、责任划分是否明确。价款与支付条款：单价、总价是否准确，计价货币（人民币/外币）是否明确；支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“预付款30%到付后40%验收合格后30%”）是否具体，避免“按对方要求支付”等模糊表述；涉及税费承担的，需明确“含税价”“税率”及发票类型（如增值税专用发票）。履行期限、地点与方式：履行期限（起始/截止时间）是否明确，如“合同签订后30日内交付”“服务期限自2024年1月1日至2024年12月31日”；履行地点（如“甲方所在地项目现场”）是否具体，涉及交付的，需明确“送货上门”“上门提货”等责任划分；履行方式（如分批交付、阶段服务）是否与合同标的匹配。权利义务与违约责任：双方权利义务是否对等，避免单方义务过重或权利义务约定缺失；违约责任是否具体（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），是否包含“继续履行”“赔偿损失”“解除合同”等责任形式；违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%，可提示业务部门调整）。保密与知识产权条款：保密信息的范围（如技术资料、客户信息、经营数据）是否明确，保密期限是否合理（如“合同终止后3年内”）；知识产权归属（如“研发成果归甲方所有”）是否清晰，涉及第三方知识产权的，需明确侵权责任承担方。争议解决与不可抗力条款：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”“仲裁委员会”）；不可抗力定义（如自然灾害、战争等）是否合理，通知义务、证明文件、后果处理（如延期履行、部分解除）是否约定。（四）合规性复核与风险预警法律合规性审查：对照《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规，核查条款是否存在无效情形（如“造成对方人身伤害的免责条款”无效）；核查是否符合行业监管规定（如金融行业需符合《商业银行法》，建筑行业需符合《建筑法》）。企业制度符合性审查：核查是否符合企业内部《合同管理办法》《采购管理规定》等制度要求（如“超过10万元合同需总经理审批”）；涉及预算、审批流程的，需确认是否完成内部审批程序。风险提示与建议：对审查中发觉的高风险条款（如“对方违约金过低，建议提高至日万分之八”），需明确标注风险点并提出修改建议；对条款模糊、约定缺失的，需提示业务部门补充完善。（五）审核结论与归档管理出具审核意见：根据审查结果，出具“同意签署”“修改后同意签署”“不同意签署”三种结论，并附具体修改意见（如“第5.3条违约金比例调整为日万分之五，否则可能存在显失公平风险”）；审核人（）、复核人（）需签字确认，注明审核日期。反馈与修改：将审核意见反馈至业务部门，要求对方或内部经办人按意见修改；修改后需重新审核，直至符合要求。合同归档：审核通过的合同文本（最终版）、审核意见表、对方资质文件、相关附件等资料，需整理归档，按企业档案管理规定保存（电子档与纸质档同步存档）。三、合同审核标准化检查表模板（一）合同基本信息登记表项目内容要求填写说明/示例审核状态（√/×）合同名称�准确反映合同性质（如“软件开发服务合同”）避免使用“协议”“约定”等模糊名称合同编号符合企业编码规则（如“CG-2024-001”）按年份、合同类型、序号编制签约主体甲方/乙方名称需与营业执照/证件号码一致，全称无简称甲方：有限公司（统一社会信用代码：X）合同版本明确初稿/修订稿/最终版，标注版本号（如V1.0/V2.0）避免使用“最新版”等模糊表述签署日期预计签署日期或实际签署日期格式：YYYY年MM月DD日合同类型单选：采购/销售/服务/租赁/技术/合作/其他根据业务性质勾选金额（元）合同总价、币种（人民币/RMB/USD等）大小写一致，如“￥100,000.00（拾万元整）”（二）签约主体资格检查表检查项核查内容审核标准审核状态（√/×）问题描述营业执照营业执照副本（加盖公章），注册号、统一社会信用代码、有效期在有效期内，信息清晰可辨法定代表人信息营业载明的法定代表人姓名、证件号码号与证件号码原件一致授权委托书涉及代理签署的，需提供授权委托书（载明授权范围、期限、代理人信息）授权范围涵盖合同内容，在有效期内公章备案合同签字页公章与备案公章一致可通过留存印鉴比对或官方平台核验特殊资质行业经营许可证（如食品经营许可证、建筑施工资质等）需在有效期内且范围涵盖合同业务（三）核心条款合规性审查表条款类别审查要点合规标准审核状态（√/×）修改建议标的与数量质量标的描述清晰，数量单位明确，质量标准具体（国标/行标/约定参数）无歧义，可执行、可验收价款支付单价、总价准确，支付节点明确（如“预付款30%到付后40%”），税费承担清晰避免模糊表述，符合财务制度履行期限起始/截止时间明确，与合同内容匹配（如服务类合同需明确服务周期）不违反法律法规强制性规定违约责任约定具体违约情形、违约金比例/计算方式，包含责任承担形式（赔偿/解除合同）违约金合理（一般≤实际损失30%）争议解决明确诉讼/仲裁，管辖法院/仲裁机构具体符合《民事诉讼法》《仲裁法》规定保密条款保密范围明确，期限合理（一般≤3年），违约责任清晰不涉及商业秘密泄露风险（四）法律风险点评估表风险等级风险点应对措施责任人完成时限高风险主体无签约资格/超越代理权限要求补充资质/重新获得授权业务经办人*签署前3日高风险违约责任显失公平（如对方违约金过低，我方责任过重）协商调整违约责任条款法务、业务签署前5日中风险争议解决约定模糊（如“由双方协商解决，协商不成由地处理”）明确具体管辖法院/仲裁机构法务*签署前2日中风险质量标准未约定/约定不可验收补充具体质量标准及验收方法业务经办人*签署前3日低风险合同编号缺失/版本号不清晰补充合同编号及版本号行政*签署前1日四、关键注意事项（一）主体审查“三查三对”查资质：营业执照、许可证等文件需在有效期内，加盖公章原件；对信息：签约主体名称、统一社会信用代码、法定代表人信息与证件一致；核授权：非法定代表人签署的，需核对授权委托书，保证授权范围与合同内容匹配。（二）条款审查“避免模糊”避免“大概”“左右”“按对方要求”等模糊表述，所有条款需具体、量化、可执行；时间节点需明确到日，金额需大小写一致，质量标准需引用具体标准或参数。（三）法律更新“动态跟踪”关注法律法规及行业监管政策变化（如《民法典》相关司法解释、新出台的行业规定），及时更新审核标准；对涉