DB23T 3539-2023 金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范

ICS13.100CCSD0923IDB23/T3539—2023前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4总体原则 5评定内容 6评定条件 27等级评定 2附录A（资料性）金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表 4参考文献 67DB23/T3539—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省鑫祥安全评价咨询服务有限公司、黑龙江科技大学、中国冶金矿业鞍山冶金设计研究院有限责任公司黑龙江省分公司、黑龙江省宾州水泥有限公司。本文件主要起草人：刘启慧、代振远、吴敏、滕丽影、王亚军、刘士辉、王艳丽、王波、李平、鞠海坤、洪子峰。DB23/T3539—20231金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评定规范本文件界定了金属非金属矿山采掘施工企业（以下简称“企业”）安全生产标准化评定相关术语和定义，规定了企业安全生产标准化总体原则、评定内容、评定条件和等级评定。本文件不包括职业健康管理内容。本文件适用于取得矿山工程施工资质及安全生产许可证（金属非金属矿山采掘施工作业）的企业（项目部）安全生产标准化二级和安全生产标准化三级的评定。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB2894安全标志及其使用导则GB/T14161矿山安全标志GB16423金属非金属矿山安全规程GB/T29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则3术语和定义GB16423界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1采掘施工企业承担金属非金属矿山采掘工程施工的单位。3.2项目部企业在发包方所在地依法设立的从事矿山采掘施工生产活动的分支机构或非法人的经济组织。4总体原则企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。以安全风险管理和隐患排查治理为基础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，做到全员参与、实现安全管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，不断提升安全管理水平。5评定内容企业安全生产标准化评定包括如下内容：DB23/T3539—20232——安全生产方针与目标；——安全生产法律法规与其他要求；——安全生产组织保障；——危险源辨识与风险评价；——安全教育与培训；——生产（施工）工艺安全管理；——设备设施安全管理；——作业现场安全管理；——安全投入、安全科技与工伤保险；——检查与隐患排查；——应急管理；——事故、事件报告、调查与分析；——绩效测量与评价。6评定条件企业在评审年度（申请之日前1年）内未发生生产安全死亡事故，且满足下列条件方可参加安全生产标准化等级评定：——在施工企业的作业范围内，不存在金属非金属重大事故隐患；——建立健全采掘施工企业（项目部）全员安全生产责任制、安全生产规章制度、各岗位安全操作规程；——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员；——主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；——按国家规定制定、实施事故应急救援预案；——依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；——为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；——在用设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；——与建设单位签订工程承包合同和安全生产管理协议；——金属非金属地下矿山企业对井下采矿、掘进工程进行发包的，承包单位未对采掘工程进行违法转包；——具有企业施工组织设计、施工方案和安全技术交底文件。7等级评定7.1评定要素企业安全生产标准化评定由13个一级要素、50个二级要素及若干项评定内容构成。7.2评分方法企业安全生产标准化评定总分为1000分。企业不涉及评定的要素内容为缺项，评定得分按实际得分除以缺项后的满分值，再乘以100。换算公式见式（1）：DB23/T3539—20233M缺——缺项内容评定分数之和。7.3评分赋值企业安全生产标准化具体评分标准及相应分值见附录A。7.4等级划分企业安全生产标准化等级根据评定分值由高至低分为二级和三级，分值≥75为二级，分值≥60为三（资料性）金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分表金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分见表A.1。DB23/T35392023—DB23/T35392023—（30分）332企业应通过适当的方式向员工传达所制定的方32344DB23/T35392023—表A.1金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评分标准（第DB23/T35392023—（30分）334项目部未对目标的完成情况进行监测的，不得4535企业应根据识别的安全生产法律法规与其他要5项目部应向受安全生产法律法规与其他要求影255DB23/T35392023DB23/T35392023—企业应确保对安全生产法律法规与其他要求的5企业应确保使用的安全生产法律法规与其他要5组织保障要负责人、管理人员和各岗位人员的安全生产责52企业各级各类人员的安全生产职责应符合安全2企业主要负责人应对企业的安全生产工作全面2企业主要负责人和项目部负责人未履行本层主要负责人和安全管理人员应明确并履行安全53对各岗位人员未采取措施进行安全生产责任2企业或项目部至少每年一次对各层级安全生产366DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障企业、项目部应根据GB16423的要求设置安全生5未设置安全生产管理机构或配备专职安全管企业主要负责人应在最高管理层中指定标准化2未在最高管理层中指定标准化系统专门负责并经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对3项目部负责人未取得建设部门颁发的资格证理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考合下列要求的安全生产委员会或安全生产领导机5企业安全生产委员会或安全生产领导机构成员产委员会或安全生产领导机构成员至少每月召开全生产委员会或安全生产领导机构会议决议应以安全生产领导机构应检查和监督会议决议的落实477DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障安全生产委员会或安全生产领导机构应定期组23施工项目的项目部负责人应纳入发包单位安全2项目部负责人书面任命未提供给发包单位并要求纳入发包单位安全生产委员会或安全生产5安全管理和应急救援等特殊职位人员未有书面2222288DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障25b)安全例会制度；j)事故和事件管理制度；5b)填写及时、签署完整；c)编号清晰、标识明确、易于识别与检索；599DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障（12分）确保与发包单位等相关外界就有关安全事项进行22未以文件化的形式及时向外界披露重大安全22223能识别安全标准化系统的不足和需要改进事项管理评审应建立在真实反映企业安全管理状态c)影响标准化系统的变化；j)持续风险识别结果。4管理评审未建立在企业安全管理状态的有效DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障52企业、项目部应建立员工安全表现的认可与奖励2企业、项目部应确保所有层面的员工均参与个人22安全表现信息未通过公告牌或电子信息媒介（21分）2a)承揽的采掘工程，其发包单位及施工项目应合b)承揽的采掘工程及其矿山，应符合安全生产条c)采掘施工企业承揽的采掘施工项目在资质范围d)承揽的施工项目数与企业安全管理人员数相匹22DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障（21分）a)告知岗位职业危险、危害事项；b)从业人员的劳动保护、保险及福利待遇；5b)安全设施和施工条件；5单位组织承包方相互之间进一步签订安全生产管5职安全管理人员进行安全检查和协调的，扣2DB23/T35392023DB23/T35392023—组织保障（15分）23b)安全检查制度；3a)班组应对作业环境、工艺、过程和设备设施进b)根据风险辨识评价结果编制作业指导书、岗位c)工器具、备品备件、材料、设备、废品等做到d)班组检查、学习、安全活动、交接班、设备运e)班组成员岗位责任制、管理制度、岗位操作规f)班组应保存现场应急处置方案、作业指导书、322DB23/T35392023DB23/T35392023—项目部应辨识各类危险源可能存在的危险模式及3对确认的重大危险源及时登记建档，并应向隶3未进行重大危险源辨识的，不得分；未建立重大危险源档案资料的，不得分；重大危险源未向隶属4未明确主要负责人、分管负责人、部门、班组和岗位员工的安全风险分级管控职责的，不得分；职项目部应确保不同层面员工参与危险源辨识与4危险源辨识与风险评价应考虑所有的相关发包3未进行危险源辨识与风险评价的，不得分；危险源辨识与风险评价考虑因素不全的，扣2分，扣完3选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方3选择的危险源辨识与风险评价方法不合理的，不得分；有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方DB23/T35392023DB23/T35392023—c）分单元进行危险源辨识，确定可能的危险模d）定性或定量评价危险模式的风险，并确定其e）依据危险模式的最高风险等级，确定单元的f）针对危险模式和风险等级，提出风险控制措3危险源辨识与风险评价单元的划分应遵守下列b）考虑设备的平面及空间布置，将主体生产设c）兼顾生产作业与安全管理需要，同一岗位作44DB23/T35392023DB23/T35392023—4b）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，4468DB23/T35392023DB23/T35392023—任务观察335项目部应定期对许可作业的范围进行评审与更3334333管理层特定意识应与其个人的安全管理职责相适3DB23/T35392023DB23/T35392023—43企业、项目部应针对所有员工和所有作业过程识6企业应当接受发包单位组织的安全生产培训与指5分；未对本企业从业人员进行安全教育和培训b）培训时间；6DB23/T35392023DB23/T35392023—5企业应建立培训适宜性评估制度，项目部对培训23不能按照基本要求的评估途径进行培训适宜性评露天矿山企业应制定施工组织管理制度，项目部按施工组3施工组织设计应充分考虑风险评价结果，并按照3企业、项目部应妥善保存施工组织设计文件和图纸，以及发包单位提供的图纸：采剥工程平面布置图、台阶剖面图、采剥作业面单体设计、露天矿山排土场年末图、供电系统图、防排水系统图等，以55DB23/T35392023DB23/T35392023—露天矿山333355553采场大块不使用爆破法处理，宜采用机械进行破333溜井井口应高出周围地面，防止地面汇水进入溜33DB23/T35392023DB23/T35392023—露天矿山露天坑周边、溜井等存在人员坠落可能的地3开采前应处理对露天开采安全有威胁的地下333明确项目部既要执行本企业生产保障系统管理制3未建立该项制度的，不得分；制度中未明确项目部既要执行本企业生产保障系统管理制度，又要遵守发包单位生产保障系统管理制度5333平硐或者斜井内的带式输送机应采用阻燃型3DB23/T35392023DB23/T35392023—露天矿山33a）装料点和卸料点的空仓、满仓等的保护和报警3333DB23/T35392023DB23/T35392023—露天矿山3露天矿户外安装的电气设备应采用户外型电气33固定式高压架空电力线路不应架设在爆破作业3电气室内的各种电气设备控制装置上应注明编33DB23/T35392023DB23/T35392023—露天矿山3b）多雷地区的高压设备进线电缆与横跨线或纵架333凹陷露天采场水泵的型号、数量及排水管路的数3b）地下水影响露天采场的安全生产时，应采取疏335在实施变化前，未进行危险源辨识与风险评企业、项目部应确保变化管理所需的制度和资4未建立相应制度的，不得分；未提供相应资6项目部变化的相应资料未完整移交的，不得DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2未制定该制度的，不得分；未按施工组织设24保存的图纸未涵盖基本要求的内容的，每缺1322a）每个矿井至少应有两个相互独立、间距不小b）每个生产水平或中段至少应有两个便于行人c）井巷的分道口应有路标，注明其所在地点及2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2行人的有轨运输巷道应设高度不小于1.9m的人行2调车场、人员乘车场、井底车场矿车摘挂钩处两侧2行人的无轨运输巷道和斜坡道应按下列要求设置人2行人的提升斜井应设人行道；提升容器运行通道与人行道之间未设坚固的隔离设施的，提升时不应有人员22DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2222222房的充填体达到设计强度后才能开始第二步骤采场2人员和设备进入充填体面层之前，应确认充填体2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2222c)破碎机受料槽和缓冲仓排料口应设视频监222a)罐笼顶部应设置可以拆卸的检修用安全2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山a)过卷段应设过卷缓冲装置或者楔形罐道，使摩擦式提升系统的下行容器应比上行容器提前接触2b)通往罐笼间的进出口设常闭安全门，安全门c)井口周围设有高度不小于1.5m的防护栏或d)候罐平台等设梯子和高度不小于1.2m的防2e)负责运输爆破器材的人员应跟罐监护，2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山c)采用钢丝绳罐道时，井下各中段应设稳罐装2a)使用电气制动的，当制动电流消失时应实现c)制动油压过高、制动油泵电动机断电、制动d)提升容器到达预定减速点时提升机应自动减e)提升机与信号系统之间应实现闭锁，无f)未经提升管理部门批准不得解除闭锁和安全2222专用人车运送人员不应超员；行驶速度不超过在轨道上的车辆有可能自滑时，应采取有效措施制2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山架线式电机车滑触线架设高度应符合《金属非金2无轨运输系统主要斜坡道应有良好的混凝土、沥2井下无轨运人车辆制动系统不应采用干式制动器，或者未同时配备行车制动系统、驻车制动系统和2a）设备顶部至巷道顶板的距离不小于0.6m；2地下矿山应采用机械通风。设有在线监测系统的矿山应根据监测结果及时调整通风系统；未设置在线监测系统的矿山每年应对通风系统进行1次检测，并2矿山应及时更新通风系统图。通风系统图应标明通风设备、风量、风流方向、通风构筑物、与通风系2掘进工作面和通风不良的工作场所，应设局部通2局部通风应采用阻燃风筒，风筒口与工作面的距离：压入式通风不应超过10m；抽出式通风不应超过2DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山222222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2于3m；竖井电缆悬挂点的间距不大于6m；d)不应将电缆悬挂在风、水管路上；电缆与风、21DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山22222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山应装设防水门，防水门压力等级不低于0.1MPa。水2段水仓总容积应能容纳4h的正常涌水量；正常涌水2222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山2222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山c）变压器室、变配电所、电机车库、维修硐室、22DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山222DB23/T35392023DB23/T35392023—地下矿山3在实施变化前，未进行危险源辨识与风险评3未建立相应制度的，不得分；未提供相应资应根据实际情况的变化及时更新：生产矿山应每34项目部变化的相应资料未完整移交的，不得3未建立该制度的，不得分；制度未明确项目部应有效控制设备设施的规划、采购安装（建45未建立设备管理台账的，不得分；未保存设33未建立该制度的，不得分；未提供相应资源需要取得矿用安全标志的设备应取得安全标44DB23/T35392023DB23/T35392023—6未制定维护计划的，不得分；维护计划未涵445未列出需要检测检验的设备、设施、仪器、企业、项目部应按规定对设备设施进行检测检5未按规定对设备设施进行检测检验的，不得场安全管露天矿山a)采剥作业现场安全通道应符合GB16423的要c)有人作业或通行的场所、通道以及溜井和漏g)采剥作业边界应设有围栏或警示标志牌，标未制定该制度的，不得分；制度内容未涵盖DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管露天矿山33多台铲装设备在同一平台上作业时，铲装设备间距应不小于设备最大工作半径的3倍，且不小于3上、下台阶同时作业时，上部台阶的铲装设备应超前下部台阶铲装设备；超前距离不小于铲装设备最大工作半径的3倍，且不小于50m。3发现悬浮岩块或崩塌征兆时，应立即停止铲装作业，并将设备转移至安全地带。44露天采场工作边坡应每季度检查1次，运输或者行人的非工作边坡每半年检查1次；边坡出现滑坡或者坍塌迹象时，应立即停止受影响区域的生产作业，撤出相关人员和设备，采取安全措施。44露天与地下同时开采时，应分析露天开采与地下开采的相互影响并采取有效的安全措施。4DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管露天矿山业3433a）安排人员监护破碎站卸矿平台，防止运输设备43有防滑措施并减速行驶，前后车距应不小于40m。拖3d)在跨越输送机的地点设置带有安全栏杆的跨越e)清除附着在输送带、滚筒和托辊上的物料，h)维修或者更换备件时，应停车、切断电源，并由4DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管露天矿山33b）在排土卸载平台边缘设置安全车挡，车挡高度443DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管露天矿山电气室内各种电气设备的控制装置上应注明编3电气设备和线路的操作维修应由专职电气工作333不应带电检修或搬动任何带电设备和电缆、电3业33露天矿用设备上严禁存放汽油和其他易燃易爆3项目部应根据劳动防护用品配备的规定和危险35454未建立劳动防护用品检查、维护和存放系统项目部应定期评估劳动防护用品使用的依从水4未定期评估劳动防护用品使用的依从水平5未保存劳动防护用品发放、使用和维护记录DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山a)采掘作业现场安全通道应符合GB16423的要c)有人作业或通行的场所、通道以及溜g)采掘作业边界应设有围栏或警示标志牌未制定该制度的，不得分；制度内容未涵盖基本要求的，扣5分；未按制度实施的，每13323设防护栏杆，栏杆高度不小于1.2m；通道入口处应2禁止人员通行或接近的井口应设置栏栅和明显2DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山2井巷施工设计中应规定井巷支护方法和支护与2c)处理喷射管路堵塞时应将喷枪口朝下且不应朝向d)在松软破碎的岩层中进行喷锚作业时应打超前锚e)动压巷道支护应采用喷锚与金属网联合支护方23222DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山21.2m的安全护栏；操作平台有足够的照明；平台、222人员需要进入的采场作业面的顶板和侧面应保222a)设立专门机构或专职人员负责地压管理工作，做b)发现大面积地压活动预兆应立即停止作业，将人d)地表塌陷区应设明显警示标志和必要的围挡设22DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山222a)定期试验用的补充绳应缠绕在卷筒上或保留在d)多层缠绕卷筒，应每周检查钢丝绳由下层转至22a）每班应检查电机车的闸、灯、警铃；任何一项b）驾驶车辆运行时不应将头或身体探出车外；2DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山d)跨越输送机的地点应设置带有安全栏e)清除附着在输送带、滚筒和托辊上的g)输送机运转时不应进行注油、检查和修h)维修或者更换备件时，应停车并切断电源，并2c)通过斜坡道运输人员时，应采用井下车，每辆车乘员数量不超过25人；22DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山录牌板，填写所需风量、现场实际风量等参数，每2配齐或者随身携带具有矿用产品安全标志的便22风门应与风流方向成80°~85°的夹角，并逆风开22222DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山2222的备用电源的连续供电时间不应少于0.5h。22DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管业2222222DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管地下矿山业222222DB23/T35392023DB23/T35392023—场安全管项目部应根据劳动防护用品配备的规定和危险23333未建立劳动防护用品检查、维护和存放系统项目部应定期评估劳动防护用品使用的依从水33未保存劳动防护用品发放、使用和维护记录9.安全投入、安6项目部因安全生产投入不足导致发生安全生55项目部未按规定提取安全生产费用的，不得5未开展的安全生产技术研究和应用的，不得4DB23/T35392023DB23/T35392023—9.安全投入、安5未缴纳工伤社会保险和安全生产责任险的，不得3未制定该制度的，不得分；制度未明确安全检查与隐患排查覆盖范围、类别与要求的，扣2分；未明确配合发包单位的安全检查和隐患排查的，扣2企业应建立完善的安全检查与隐患排查信息收2未建立完善的安全检查与隐患排查信息收集、传3未进行人员培训的，不得分；培训内容与职责不a)根据危险源辨识结果，确定重点检查部位与环4未制定各级各类安全检查与隐患排查的检查表项目部应定期对安全检查与隐患排查的效果进4未定期评审的，不得分；未及时更新检查内容和项目部安全检查与隐患排查发现的重大隐患应4存在重大隐患，未排查确认的，不得分；发现重安全检查与隐患排查的过程与结果的记录，未归DB23/T35392023DB23/T35392023—22未明确各层级及主要岗位检查周期的，不得e)安全会议（安全例会、安委会会议等DB23/T35392023DB23/T35392023—企业、项目部应根据安全生产法律法规与其他要2未列出需要进行专业检查的设备设施或系统22DB23/T35392023DB23/T35392023—2d)企业发现事故隐患后应当立即治理；不能立4排查清单至少包括与风险点对应的排查事项、4企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织423DB23/T35392023DB23/T35392023—33项目部在安全检查与隐患排查时发现的隐患未22254未进行统计分析的，不得分；未向员工通报DB23/