行业合同审核流程模板风险控制版

行业通用合同审核流程模板（风险控制版）一、适用场景与价值定位本模板适用于各类企业（含制造业、服务业、商贸业等）在日常经营中对外签署各类合同时的风险控制流程设计，旨在通过标准化审核步骤、明确责任分工、强化风险点识别，降低合同履约风险、法律纠纷概率，保障企业合法权益。具体场景包括但不限于：采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等常见商业合同的审核管理，尤其适用于需要多部门协同审核的中大型企业或合同金额较高、条款复杂的项目。二、合同审核全流程操作指引（一）合同发起与前置准备操作目标：保证合同基础信息完整、需求明确，为后续审核奠定基础。责任主体：业务部门（合同发起人）、法务部门（预审）。关键动作：合同发起：业务部门根据合作需求，填写《合同审批单》（见模板表格1），明确合同名称、签约主体、标的、金额、履行期限、核心需求等基础信息，并附上合作方背景资料（如营业执照复印件、过往合作记录等）。内部需求确认：业务部门负责人审核合同需求的合理性（如是否符合公司战略、预算是否匹配），签字确认后提交至法务部门。法务预审：法务部门对合同基础信息进行初步核查，重点检查合同名称与标的是否匹配、主体信息是否完整、是否存在明显法律常识错误（如“定金”与“订金”混用），对明显缺陷的合同要求业务部门补充材料或修改后重新发起。（二）主体资格与履约能力审核操作目标：保证签约主体合法存在且具备履约能力，避免因主体不适格导致合同无效或无法履行。责任主体：法务部门、业务部门、财务部门。关键动作：主体合法性审查（法务）：核对合作方营业执照（需加盖公章）、经营资质许可（如特殊行业需生产许可证、资质证书等），确认经营范围是否涵盖合同标的，避免超范围经营；检查合作方是否为依法设立并有效存续的企业法人、其他组织或自然人，避免与分公司（需总公司授权）、已注销/吊销营业执照的主体签约；若涉及分支机构，需审核其总公司出具的《授权委托书》，明确授权范围及期限。履约能力评估（业务+财务）：业务部门：评估合作方过往履约记录（如历史合作中是否存在延迟交付、质量不达标等情况）、行业口碑、技术/服务能力是否匹配合同需求；财务部门：核查合作方财务状况（如资产负债率、现金流、涉诉记录等），对大额合同（如金额超过万元）可要求提供近期财务报表或资信证明，避免履约过程中出现资金链断裂风险。（三）合同条款合规性与完整性审核操作目标：保证合同条款合法合规、权责清晰、无遗漏，防范法律风险与履约争议。责任主体：法务部门（主导）、业务部门、财务部门、技术部门（如涉及技术标准）。关键动作：核心条款逐项审查（法务+业务）：标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国标/行标或约定具体参数），避免模糊表述（如“优质产品”“satisfactoryquality”）；价款与支付条款：明确金额、计价方式、币种、支付节点（如预付款比例到货款、验收款、质保金比例）、账户信息（需核对合作方银行账户是否与营业执照一致），避免出现“支付部分款项后余款视情况而定”等不确定条款；履行期限与地点：明确起止时间、交付/服务地点，涉及跨区域履约的需注明“履行地为甲方/乙方所在地”，明确管辖法院；验收标准与流程：约定具体验收指标、验收周期（如“货物送达后个工作日内验收”）、验收异议处理方式（如“验收不合格需在X日内书面提出，逾期视为合格”）；违约责任：明确违约情形（如逾期交货、质量不达标、拖欠款项等）及对应的违约金计算方式（建议约定“不超过实际损失的30%”）、赔偿范围，避免“违约方承担一切责任”等笼统表述；争议解决：优先约定“甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼管辖”，避免约定“由仲裁委员会仲裁”时未明确具体的仲裁机构名称。辅助条款补充（法务）：根据合同类型补充保密条款（如“保密信息范围、保密期限”）、不可抗力条款（如“自然灾害、政策调整等不可抗力的认定标准及处理方式”）、合同变更与解除条款（如“变更需书面确认，解除需满足法定或约定条件”）、法律适用条款（如“适用中华人民共和国法律”）。技术/财务条款交叉审核（技术/财务部门）：技术部门：审核合同中的技术参数、服务标准是否符合企业实际需求，保证可执行；财务部门：审核付款方式、税务承担（如“增值税专用发票由乙方提供，税率X%”）、成本核算是否合理，避免财务风险。（四）综合评审与风险决策操作目标：汇总各部门审核意见，评估整体风险，形成最终审核结论。责任主体：法务部门（牵头）、分管领导、总经理（重大合同）。关键动作：意见汇总：法务部门整理各部门（业务、财务、技术等）的审核意见，形成《合同审核意见汇总表》（见模板表格2），明确风险点及修改建议。风险评级：根据合同金额、条款复杂度、合作方资信等因素，将合同风险分为高、中、低三级：高风险：单笔金额超过万元/合作方无历史合作/涉及重大权利义务变更，需提交总经理办公会审议；中风险：单笔金额-万元/条款存在局部争议，需分管领导审批；低风险：单笔金额低于万元/条款简单、无争议，可由法务部门直接审批。决策输出：根据风险等级，由相应审批人出具最终审核意见，包括“同意签署”“修改后同意”“不同意签署”三类，明确修改要求及后续行动。（五）合同修订与签署确认操作目标：保证审核意见闭环落实，合同文本最终准确无误。责任主体：业务部门（修订）、法务部门（复核）、签约代表。关键动作：修订落实：业务部门根据审核意见（尤其是高风险条款）与合作方沟通修订，对无法达成一致的条款需反馈至法务部门及分管领导，评估是否调整合作方案或终止合作。最终复核：法务部门对修订后的合同文本进行复核，保证所有审核意见已落实、条款逻辑一致、无新增风险点，确认无误后出具《合同审核确认书》（见模板表格3）。签署管理：合同文本需使用公司统一模板（如无模板需经法务部门审核格式），关键页（如金额、期限、签字页）需加盖骑缝章；签约代表需持有《授权委托书》（由公司出具，明确授权范围），签署时核对对方签约代表的身份及授权权限，避免无权代理；合同签署后，业务部门在个工作日内将原件提交至行政部归档，复印件分发至财务、法务、业务等部门。（六）履约跟踪与风险预警操作目标：动态监控合同履行情况，及时发觉并处理履约风险。责任主体：业务部门（主导）、法务部门、财务部门。关键动作：履约台账管理：业务部门建立《合同履约台账》（见模板表格4），记录履行进度（如交付时间、验收情况、付款节点）、对方履约情况、存在问题及处理措施，更新频率不低于每月一次。风险预警：对可能出现履约风险的合同（如对方延迟交付、资金异常），业务部门需在日内启动预警，向分管领导及法务部门提交《风险预警报告》，制定应对方案（如发催告函、暂停付款、解除合同）。纠纷处理：发生合同纠纷时，业务部门第一时间收集证据（如合同、沟通记录、验收单），法务部门牵头制定应对策略，必要时通过诉讼/仲裁方式维护企业权益。三、核心审核工具表格模板表1：合同审批单合同编号合同名称合同类型（采购/销售/服务等）签约主体甲方：______________________乙方：______________________合同标的______________________金额：______________________（大写：______________________）履行期限自______年_月_日至______年_月_日审核发起部门________________发起人：______________联系方式：______________发起日期______年_月_日审核环节审核部门/人审核意见业务部门负责人法务部门财务部门分管领导总经理（重大合同）审批结论□同意签署□修改后同意（修改要求：______________________）□不同意签署表2：合同审核意见汇总表合同编号审核部门审核人审核日期风险点类别具体风险描述审核意见/修改建议责任部门主体风险如：乙方营业执照过期，需提供最新年检证明要求业务部门补充最新营业执照业务部门条款风险如：付款约定“余款验收后支付”，未明确验收期限修改为“余款应在验收合格后15个工作日内支付”法务部门履行风险如：交付地点未明确，可能导致管辖争议增加“履行地为甲方所在地（市区）”业务部门财务风险如：预付款比例50%，超出公司规定30%上限调整预付款比例为30%，余款分两期支付财务部门综合结论□低风险，可直接签署□中风险，需修改后复审□高风险，需提交上级审议表3：合同审核确认书合同编号合同名称签约主体审核结论□同意签署，合同文本已最终确认□修改后同意，修改内容：______________________法务部门复核人________________复核日期：______年_月_日分管领导审批________________审批日期：______年_月_日备注：合同文本共______页，其中附件______页，所有页均加盖骑缝章或公章确认表4：合同履约台账合同编号合同名称签约日期履行阶段（履行中/已履行完毕/已解除）核心节点计划时间实际时间履约情况（如“已交付”“验收合格”“逾期未交付”）风险记录风险描述（如“乙方延迟交付10天”）处理措施（如“已发催告函，要求3日内交付”）责任人更新日期________________更新人：______________四、风险控制关键注意事项（一）主体审查“三必查”营业执照必查：核对合作方是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的，避免与分公司、个体工商户等非法人主体签约时未取得授权；授权委托书必查：签约代表非法定代表人时，需要求提供加盖公章的《授权委托书》，明确授权范围、期限及权限；涉诉记录必查：通过“中国裁判文书网”“天眼查”等工具核查合作方涉诉情况，对存在重大诉讼或失信记录的主体需谨慎合作。（二）条款约定“五明确”标的明确：名称、规格、数量、质量标准需具体，可引用国标/行标或附件列明参数；价款明确：金额、计价方式、支付节点、账户信息需清晰，避免“暂定金额”“按市场价调整”等不确定表述；履行明确：期限、地点、方式需具体，涉及分批交付的需明确批次及时间节点；责任明确：违约情形、违约金计算方式、赔偿范围需量化，避免“一切损失”“承担全部责任”等模糊条款；争议解决明确：优先约定诉讼管辖地（建议选择己方所在地法院），避