企业信息安全检查表

企业内部信息安全检查表工具指南一、适用场景与核心目标本工具适用于企业内部各类信息安全管理工作，具体场景包括：日常安全巡检：定期对企业信息系统、物理环境、员工操作行为进行常规检查，及时发觉潜在风险；专项安全审计：针对特定项目（如新系统上线、数据迁移、权限调整）开展深度安全核查；合规性检查：对照《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，评估企业信息安全管理的合规性；安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查表梳理管理漏洞，完善防护措施。核心目标是通过标准化检查流程，系统识别信息安全风险点，推动整改落实，保障企业信息资产安全与业务连续性。二、标准化操作流程（一）检查准备阶段明确检查范围与重点根据检查目的（如日常巡检或专项审计），确定检查对象（如服务器机房、核心业务系统、员工终端等）和检查维度（如物理安全、网络安全、数据安全等）。参考企业《信息安全管理制度》《数据分类分级指南》等文件，梳理检查要点，避免遗漏关键项。组建检查团队并分工团队成员需包含信息安全专员（如经理）、IT运维人员（如工程师）、业务部门代表（如*主管），保证覆盖技术、管理、业务多视角。明确分工：信息安全专员负责整体统筹与标准把控，IT运维人员负责技术类项目检查（如系统漏洞、网络配置），业务部门代表负责操作规范性检查（如员工数据使用流程）。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus）、终端检测工具、网络流量分析工具、物理环境检测设备（如温湿度计）。资料：最新版《信息安全检查表》《员工安全手册》《系统配置基线标准》、过往检查记录及整改报告。（二）现场检查实施阶段按“物理环境→网络系统→数据资产→人员行为→管理流程”顺序逐项检查，保证逻辑连贯、无遗漏。物理环境安全检查检查机房门禁：确认是否采用“双人双锁”管理，非授权人员（如*实习生）是否无法随意进入；检查消防设备：灭火器、烟感报警器是否在有效期内，应急通道是否畅通；检查环境指标：机房温湿度（温度18-27℃，相对湿度40%-65%）、供电稳定性（是否有UPS备用电源）是否符合标准。网络安全与系统安全检查检查网络边界防护：防火墙访问控制策略是否最小化原则开放，是否存在高危端口（如3389、22）对外暴露；检查系统漏洞：通过漏洞扫描器扫描服务器、终端操作系统，确认是否存在“中高危漏洞未修复”情况；检查日志留存：关键设备（路由器、交换机、服务器）是否开启日志功能，日志保存期是否≥6个月。数据安全与备份检查检查数据分类分级：核心数据（如客户信息、财务数据）是否按“敏感”级别标记，访问权限是否严格限制；检查加密措施：敏感数据存储（如数据库）是否加密传输（如）和静态加密（如TDE）；检查备份策略：核心数据是否采用“本地+异地”备份机制，备份周期（每日全量+增量）和恢复演练记录是否完整。人员操作行为检查检查权限管理：员工账号权限是否遵循“最小权限”原则（如*专员仅拥有数据查询权限，无修改权限），离职人员账号是否及时禁用；检查操作规范：通过终端监控工具抽查员工操作，是否存在违规使用U盘、非工作软件、弱密码（如“56”）等情况；检查安全培训：员工是否完成年度信息安全培训（≥8学时），培训考核记录是否存档。管理制度执行检查检查制度覆盖：是否制定《信息安全事件应急预案》《第三方安全管理规定》等制度，制度是否根据业务变化及时更新；检查流程执行：安全事件上报流程（如*发觉漏洞后是否在24小时内提交《安全事件报告单》）是否规范，整改闭环率是否≥95%。（三）问题记录与整改跟踪阶段详细记录问题检查中发觉的不符合项，需在《信息安全检查表》中记录“问题描述”“风险等级”（高/中/低）、“涉及范围”，并附现场照片/截图等证据（如“服务器存在未修复的Log4j漏洞（CVE-2021-44228），风险等级：高”）。下发整改通知检查结束后3个工作日内，由信息安全专员汇总问题，向责任部门（如IT部、业务一部）下发《信息安全整改通知书》，明确整改内容、整改期限（一般问题≤7天，高风险问题≤3天）及责任人（如*负责系统漏洞修复）。监督整改落实责任部门提交整改计划后，信息安全专员需跟踪整改进度，对高风险问题实行“每日跟进”，整改完成后组织复查（如再次扫描漏洞确认修复情况），保证问题闭环。（四）报告输出与归档阶段编制检查报告检查结束后5个工作日内，输出《信息安全检查报告》，内容包括：检查概况（范围、时间、人员）、整体风险评估（合格/基本合格/不合格）、主要问题清单（按风险等级排序）、整改建议及下一步工作计划。报告审核与分发报经企业分管领导（如*总）审批后，分发至各部门负责人及管理层，并在企业内部OA系统公示，推动全员重视信息安全。资料归档将《信息安全检查表》《整改通知书》《复查记录》《检查报告》等资料整理归档，保存期限≥3年，便于后续追溯与审计。三、信息安全检查表模板检查大类检查项目检查内容与标准检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）责任部门整改措施整改期限整改状态（待整改/已完成）物理环境安全机房门禁管理1.机房入口采用“刷卡+密码”双因素认证；2.非授权人员（含外部访客）无进入记录查看门禁日志、现场测试IT运维部重新设置门禁权限，加强访客登记2024–消防设备配置1.灭火器压力正常、在有效期内；2.烟感报警器测试无故障现场检查、设备测试行政部更换过期灭火器，报警器联调2024–网络安全防火墙策略1.禁止高危端口（3389、445）对公网开放；2.默认策略为“拒绝”，仅开放业务必需端口查看防火墙配置、端口扫描IT运维部调整防火墙策略，关闭高危端口2024–系统漏洞管理服务器操作系统无“中高危漏洞”（CVI评分≥7.0）漏洞扫描器扫描IT运维部安补丁，重启服务2024–数据安全敏感数据加密1.客户身份证号、银行卡号等敏感字段采用AES-256加密存储；2.数据传输全程加密查看数据库配置、抓包分析数据部启用静态加密，强制2024–数据备份与恢复1.核心数据每日22:00全量备份，每小时增量备份；2.上月备份数据恢复测试成功检查备份日志、恢复演练记录IT运维部补充增量备份策略，每月演练2024–人员行为权限管理1.员工账号权限与岗位职责匹配；2.离职人员账号禁用率100%查看AD域账号、离职交接记录人力资源部清理冗余权限，完善离职流程2024–密码策略1.员工密码长度≥12位，包含大小写字母+数字+特殊字符；2.弱密码账号数=0终端检测工具扫描、人工抽查各部门强制修改弱密码，定期培训2024–管理制度应急预案1.制定《数据泄露应急预案》《勒索病毒处置预案》；2.年度演练记录≥1次查阅制度文件、演练记录信息安全部补充漏洞演练，更新预案版本2024–四、关键注意事项与风险提示检查人员资质要求检查团队需具备信息安全基础知识（如CISP认证），熟悉企业业务流程，避免因技术能力不足导致漏检；检查过程中需佩戴工牌，主动向被检查部门出示《检查通知书》，避免引发误解。敏感信息保密规范检查中获取的账号密码、配置信息等敏感数据需加密存储，严禁通过QQ等非加密渠道传输；检查资料仅限团队内部使用，不得对外泄露，违反者按《信息安全奖惩制度》追责。整改闭环管理高风险问题需“即查即改”，整改期间需采取临时防护措施（如漏洞修复前隔离受影响服务器）；对未按期整改的部门，扣减部门安全绩效分，并上报分管领导督办。定期更新检查表每季度根据最新法规