网络安全自检清单综合性工具模板

网络安全自检清单综合性工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于各类组织开展网络安全自检工作，具体场景包括：企业日常安全管理：IT部门、安全团队定期对内部网络、系统、数据进行全面自查，及时发觉潜在风险；合规性审计准备：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及等保2.0等法规要求，支撑合规性材料准备；安全事件预防：在重大活动、系统升级前开展自检，降低安全漏洞引发事件的风险；第三方评估辅助：为外部机构安全评估提供基础数据，明确整改方向；新系统上线前验收：保证新部署的网络架构、应用系统符合安全基线要求。二、自检流程与操作指南（一）前期准备组建自检团队明确自检负责人（建议由IT部门负责人或安全主管担任经理），协调网络、系统、数据、应用等各模块负责人（如工程师、*分析师等）参与；分配职责：网络模块负责人检查网络架构与边界防护，系统模块负责人检查服务器与终端安全，数据模块负责人检查数据全生命周期安全，应用模块负责人检查业务系统漏洞。准备自检工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置审计工具（如Tripwire）、日志分析系统（如ELKStack）、渗透测试工具（如BurpSuite）；资料：网络拓扑图、系统架构文档、安全策略文件、上次自检报告、合规性要求清单（如等保2.0对应条款）。制定自检计划确定自检范围（全量检查或重点模块抽查）、时间周期（建议每季度一次，重大活动前专项检查）、输出成果要求（自检报告、整改清单）。（二）信息收集与资产梳理资产清单梳理采集网络资产（路由器、交换机、防火墙等）、系统资产（服务器、操作系统、数据库、中间件）、应用资产（业务系统、Web应用、移动APP）、数据资产（核心业务数据、用户个人信息、敏感文档）的详细信息；记录资产名称、IP地址、责任人、所处网络区域、对外服务状态等，形成《网络安全资产清单》（可参考模板表格1）。配置信息收集收集网络设备（防火墙访问控制策略、VPN配置）、服务器（系统版本、用户权限、服务端口）、数据库（用户权限、加密设置）、应用（框架版本、第三方组件）的当前配置文件；对比基线配置（如《网络安全技术网络安全等级保护基本要求》中的配置规范），标记异常项。（三）风险识别与检查分模块安全检查网络架构安全：检查网络拓扑是否冗余设计、边界防护设备（防火墙、WAF）策略是否生效、网络隔离（如生产网与办公网隔离）是否落实；访问控制安全：检查身份认证机制（双因素认证、密码复杂度策略）、权限分配（最小权限原则、定期权限审计）、网络访问控制（IP黑白名单、端口限制）；数据安全：检查数据分类分级（是否按敏感程度标记）、数据加密（存储加密、传输加密是否启用）、数据备份（备份周期、备份介质存放、恢复测试记录）；系统与运维安全：检查系统补丁更新（高危漏洞补丁是否及时修复）、日志审计（是否开启全量日志并留存6个月以上）、恶意代码防范（终端杀毒软件是否更新、服务器是否部署EDR）；应急响应能力：检查应急预案是否完善、应急演练记录（每年至少1次演练）、应急联系方式是否畅通。漏洞扫描与渗透测试使用漏洞扫描器对全量资产进行扫描，重点关注高危漏洞（如SQL注入、远程代码执行、弱口令）；对核心业务系统进行手动渗透测试，验证漏洞真实性与可利用性。（四）问题整改与闭环管理问题分级与定责根据风险等级将问题分为：紧急：可直接导致数据泄露、系统瘫痪的高危漏洞（如存在远程代码执行漏洞）；重要：可能被利用造成局部影响的中危漏洞（如权限绕过、配置错误）；一般：对安全影响较小的低危问题（如日志未开启、文档缺失）。明确每个问题的整改责任人（如网络问题由网络工程师负责，系统漏洞由系统管理员负责），制定整改期限（紧急问题24小时内响应，3天内修复；重要问题1周内修复；一般问题2周内修复）。整改实施与验证责任人按整改方案落实措施（如打补丁、调整策略、修复漏洞），并记录整改过程；整改完成后，由自检团队进行验证，保证问题彻底解决，未引入新风险；更新《资产清单》与《配置基线》，保证信息一致性。（五）报告输出与归档编制自检报告内容包括：自检概况（范围、时间、团队）、总体风险评价（高风险/中风险/低风险）、问题清单（含问题描述、风险等级、整改状态）、整改效果总结、下一步计划；报告需经自检负责人经理、审核人（如安全总监总）签字确认。材料归档将自检报告、问题整改清单、验证记录、扫描报告、演练记录等材料整理归档，留存期限不少于3年。三、网络安全自检清单模板表1：网络安全资产清单资产类型资产名称IP地址所处网络区域责任人对外服务状态备注（如操作系统、版本）网络设备核心交换机A核心层*工否CiscoCatalyst9300服务器Web服务器0DMZ区*程是（HTTP/）CentOS7.9，Nginx1.18数据库业务数据库0生产区*分析否MySQL8.0应用系统用户管理平台0生产区*产品是（内网访问）Java11，SpringBoot2.5数据资产用户个人信息库0生产区*分析否MySQL数据库，含身份证号、手机号表2：网络安全自检详细清单检查模块检查项目检查内容与标准检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项填写）风险等级整改责任人整改期限整改状态（未整改/整改中/已整改）网络架构边界防护防火墙是否启用访问控制策略，禁止默认高危端口（如3389、22）对外开放符合--*工2024–-访问控制身份认证服务器是否启用双因素认证，密码复杂度策略（长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符）不符合Web服务器1仅使用密码认证，未开启双因素认证重要*程2024–整改中数据安全数据加密敏感数据（如用户身份证号）是否在数据库中加密存储不符合用户个人信息库中身份证号为明文存储紧急*分析2024–整改中系统运维补丁管理操作系统是否在漏洞发布后30天内修复高危漏洞不符合CentOS7.9存在高危漏洞（CVE-2024-），未修复紧急*程2024–未整改应急响应预案演练是否在近6个月内开展过应急演练，有记录可查不符合上次演练时间为2023年8月，超过6个月重要*主管2024–未整改四、使用说明与关键注意事项（一）动态更新机制网络资产发生变化（如新系统上线、设备报废）时，需在24小时内更新《资产清单》；安全策略或合规要求调整时（如等保2.0标准更新），同步修订自检清单内容，保证检查项与最新要求一致。（二）责任到人原则每个检查项需明确直接责任人，避免“集体负责”导致的管理真空；整改任务需纳入责任人绩效考核，未按期整改需说明原因并上报管理层。（三）合规性结合自检需严格对照国家及行业法规（如《网络安全法》第21条要求网络运营者履行安全保护义务）、行业标准（如等保2.0三级要求）及企业内部安全制度；对合规性要求中“应”“必须”等强制性条款，需100%符合，不得标记为“不适用”。（四）持续改进策略每季度自检后召开风险分析会，总结共性问题（如补丁更新滞后、配置错误重复发生），推动技术或管理流程优化；引入外部专业机构进行年度独立评估，结合自检结果形成“内部自查+外部审计”的双重保障机制。（五）保密