企业信息安全标准化检查清单

一、适用场景与目标群体本工具适用于企业内部信息安全标准化管理工作，覆盖日常安全巡检、季度/年度合规审计、专项风险评估等场景。目标群体包括企业信息安全部门、IT运维团队、行政管理部门及各业务单元负责人，可由信息安全主管牵头组织，联合IT经理、部门负责人*等共同实施，保证企业信息安全管理体系符合国家法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准要求。二、标准化检查流程指南（一）前期准备阶段明确检查范围与依据根据企业规模、业务特性确定检查范围，包括但不限于：物理环境（机房、办公区）、网络设备（路由器、防火墙）、服务器（物理机、虚拟机）、终端设备（电脑、移动设备）、数据资产（客户数据、财务数据）、安全制度（策略、流程）等。收集检查依据，如《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）、企业内部《信息安全管理办法》《数据安全管理制度》等文件。组建检查组与分工检查组至少3人，设组长1名（由信息安全主管*担任），负责统筹协调；组员包括技术专家（负责系统配置检查）、合规专员（负责制度符合性检查）、业务代表（负责业务场景适配性检查）。明确分工：技术专家负责网络、服务器、终端设备检查；合规专员负责制度文件、记录台账检查；业务代表负责业务流程中安全控制点检查。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器、渗透测试工具、终端检测工具、温湿度计、监控录像调取设备等。资料：企业安全策略文档、上次检查整改报告、设备台账、用户权限清单、安全培训记录等。（二）现场检查实施阶段逐项核对与记录按照检查清单模板（见第三部分），逐项核对检查内容，通过“查看配置+测试功能+检查记录”三结合方式验证。示例：检查“防火墙访问控制策略”时，需查看策略配置（是否禁用高危端口）、测试策略生效情况（模拟非法访问是否被拦截）、检查策略审批记录（是否有部门负责人*签字）。对检查中发觉的问题，详细记录“问题描述、影响范围、违反条款”，并拍照或录像留存证据（注意保护企业敏感信息，避免泄露）。访谈相关人员针对关键控制点，访谈相关岗位人员，确认安全措施落实情况。示例：访谈系统管理员，知晓服务器补丁更新流程；访谈普通员工，确认是否接受过安全培训及钓鱼邮件识别能力。访谈时采用开放式提问，避免引导性提问，保证信息真实。（三）问题汇总与整改阶段整理问题清单检查结束后，24小时内汇总问题清单，按“严重等级（高/中/低）”分类：高危问题：可能导致数据泄露、系统瘫痪的重大风险（如核心服务器未加密存储敏感数据）；中危问题：存在安全隐患但暂未造成实际影响（如部分终端未安装防病毒软件）；低危问题：管理类轻微缺陷（如安全记录填写不规范）。制定整改计划针对每个问题，明确“整改措施、责任部门、责任人、整改期限、验收标准”。示例：高危问题“核心服务器未加密存储敏感数据”，整改措施为“部署数据加密软件，完成历史数据加密”，责任部门为IT部，责任人为IT经理*，整改期限为15个工作日，验收标准为“加密软件部署完成，所有敏感数据加密存储”。跟踪落实与验证整改期限到期前3天，提醒责任部门提交整改证明材料（如配置截图、测试报告）；整改完成后，由检查组现场验证，确认问题关闭并记录验证结果。（四）报告编制与归档阶段编制检查报告报告内容包括：检查概况（范围、时间、人员）、检查结果（总体符合率、问题分类统计）、主要问题清单、整改建议、后续改进计划。报告需经检查组组长审核、信息安全主管*审批后，报送企业管理层。资料归档将检查清单、问题记录、整改材料、检查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或追溯。三、企业信息安全检查清单模板检查大类检查项目检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任部门整改责任人整改期限整改状态一、物理安全1.1机房环境1.1.1机房温湿度控制在标准范围（温度18-27℃，相对湿度40%-65%）现场查看温湿度监测记录□符合□不符合□不适用IT部*2024–□未开始□进行中□已完成□验证通过1.1.2机房门禁权限分级管理，仅授权人员可进入查看门禁权限清单及进出记录□符合□不符合□不适用行政部*2024–1.2设备存放与防护1.2.1服务器、网络设备固定机柜，线缆整理有序现场查看设备安装情况□符合□不符合□不适用IT部*2024–二、网络安全2.1边界防护2.1.1防火墙配置访问控制策略，禁用高危端口（如3389、22）查看防火墙配置，模拟测试□符合□不符合□不适用防火墙策略未禁用3389端口，存在远程攻击风险IT部*2024–2.2入侵检测与防御2.2.1IDS/IPS设备启用规则库，实时监测异常流量查看设备运行状态及告警记录□符合□不符合□不适用IT部*2024–三、数据安全3.1数据分类分级3.1.1敏感数据（客户证件号码、财务数据）已标记分类等级查看数据分类台账及标签□符合□不符合□不适用未建立数据分类台账，无法识别敏感数据数据管理部*2024–3.2数据加密与备份3.2.1敏感数据传输和存储过程中加密抽查数据库及文件加密情况□符合□不符合□不适用客户数据库密码字段未加密存储IT部*2024–3.2.2重要数据每日备份，备份数据异地存放查看备份记录及异地存储证明□符合□不符合□不适用IT部*2024–四、终端安全4.1终端防护4.1.1终端设备安装防病毒软件，病毒库实时更新查看终端软件状态及更新记录□符合□不符合□不适用5台终端未安装防病毒软件人力资源部赵六*2024–4.2移动介质管控4.2.1禁止使用未经授权的移动介质（U盘、移动硬盘）检查终端安全策略及抽查记录□符合□不符合□不适用终端未启用移动介质管控策略IT部*2024–五、人员安全5.1安全培训5.1.1员工每年至少接受1次信息安全培训（钓鱼邮件识别、密码管理）查看培训记录及签到表□符合□不符合□不适用2024年未组织安全培训人力资源部赵六*2024–5.2权限管理5.2.1员工离职权限及时回收，避免账号闲置查看离职流程及权限回收记录□符合□不符合□不适用人力资源部赵六*2024–六、管理制度6.1安全策略与流程6.1.1制定《信息安全事件应急预案》，每年至少演练1次查看预案文档及演练记录□符合□不符合□不适用应急预案未更新，未包含勒索病毒处置流程信息安全部孙七*2024–6.2审计与记录6.2.1安全设备（防火墙、服务器）日志保存不少于180天查看日志存储配置□符合□不符合□不适用服务器日志仅保存30天IT部*2024–四、使用过程中的关键提示检查标准动态更新密切关注国家及行业信息安全法规、标准的变化（如GB/T22239版本更新），每半年对检查清单进行修订，保证检查要求与最新合规要求一致。问题描述规范问题描述需具体、可量化，避免模糊表述。例如“终端安全风险”应明确为“10台终端未安装补丁，存在漏洞（CVE-2024-），可能被恶意利用”。整改责任闭环高危问题需在5个工作日内制定整改方案，中危问题10个工作日内，低危问题15个工作日内；整改完成后，由