合同管理风险评估与审查模板

合同管理风险评估与审查工具模板一、适用范围与典型应用场景本工具模板适用于企业法务部门、采购部门、项目团队及相关业务负责人，在合同全生命周期管理中开展风险评估与审查工作。典型应用场景包括：合同签订前审查：对拟签署的合同文本进行全面风险评估，规避潜在法律、商业及履约风险；重大合同专项审查：针对金额较大、条款复杂或涉及核心业务的合同（如采购合同、销售合同、合作开发合同等），进行深度审查与风险分级；合同履约过程监控：对已签署合同的履行情况定期跟踪，识别履约异常风险并及时预警；合同纠纷处理前评估：在发生合同争议时，分析争议条款的法律风险及应对策略，为纠纷解决提供依据。二、合同风险评估与审查操作流程（一）前期准备阶段资料收集：获取合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资质文件（营业执照、相关许可证、授权委托书等）、交易背景资料（如招标文件、往来函件、会议纪要等）；明确合同类型（如买卖、服务、租赁等）、交易金额、履行期限及核心商业目的。明确审查重点：根据合同类型及企业内部风险偏好，确定审查维度（如主体合法性、条款合规性、履约可行性、违约责任等）；参考行业法规、企业合同管理规范及过往类似合同风险案例，梳理重点关注条款。（二）执行审查阶段1.合同主体资格审查审查内容：对方是否为依法成立并有效存续的企业法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务；签约人是否为法定代表人或合法授权代表，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期；特殊行业主体（如医疗、建筑等）是否具备相应资质或许可证。风险提示：避免与无资质主体、已注销/吊销营业执照主体签约，警惕“挂靠”“代签”导致的主体不适格风险。2.合同条款合规性审查核心条款审查：标的条款：明确标的名称、规格、数量、质量标准，避免描述模糊（如“优良”“合格”等需补充具体标准）；价款及支付条款：明确金额、计价方式、支付时间、账户信息，避免“分期支付”未约定节点或“预付款”比例过高；履行期限、地点和方式：明确起止时间、交付/验收地点、履行方式（如自提、配送），避免“尽快”“合理期限内”等模糊表述；违约责任条款：审查违约责任是否明确、对等，是否包含违约金计算方式、赔偿范围及争议解决条款（如仲裁/诉讼管辖约定是否明确）。合规性依据：对照《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规，以及行业监管规定（如招投标法、采购法）。3.风险评估与分级风险识别：结合条款审查结果，识别潜在风险点（如法律风险：条款违反强制性规定；商业风险：价格波动导致履约成本增加；履约风险：对方产能不足无法按时交付）；风险分级：按“高、中、低”三级划分：高风险：可能导致企业重大损失（如主体无资质、核心条款违法、违约责任不对等）；中风险：可能影响合同部分履行或增加额外成本（如验收标准不明确、支付节点不合理）；低风险：对合同履行影响较小（如表述瑕疵、格式不规范）。4.履约能力评估（针对重大合同）对方履约能力：调查对方财务状况（资产负债表、利润表）、过往履约记录（类似合同案例）、行业口碑及履约担保措施（如保证金、保函、抵押/质押）；自身履约能力：评估企业是否具备履行合同所需的资源（资金、技术、人力）、合规条件（如需审批的项目是否已获批）及抗风险能力（如市场价格波动应对预案）。（三）输出与整改阶段形成审查报告：汇总审查结果，包括合同基本信息、主体资格结论、条款合规性分析、风险评估清单、履约能力评估意见及整改建议；明确审查结论（如“建议签署”“修改后签署”“不建议签署”）。跟踪整改落实：对审查发觉的风险点，向业务部门出具《合同风险整改通知书》，明确整改内容及期限；业务部门完成整改后，法务部门复核确认，保证风险消除或可控。文档归档：将合同文本、审查资料、审查报告、整改记录等整理归档，建立合同审查台账，便于后续追溯与复盘。三、核心审查模块及工具模板（一）合同基本信息审查表合同编号合同名称签约主体（甲方）签约主体（乙方）合同类型交易金额（元）履行期限审查日期核心信息备注□标的描述清晰□价款明确□支付节点合理□履行期限具体□其他：（二）合同主体资格审查表审查项目甲方信息乙方信息审查结果（合格/不合格/需补充）企业名称统一社会信用代码法定代表人注册地址经营范围资质或许可证（如需）（如需）授权委托书（若适用）授权人：授权范围：有效期：授权人：授权范围：有效期：审查结论□合格□不合格□需补充资料：□合格□不合格□需补充资料：（三）合同条款合规性审查表条款类型条款内容摘要合规性依据风险描述（若有）整改建议标的条款《民法典》第598条质量标准条款《产品质量法》第26条价款支付条款《民法典》第510条违约责任条款《民法典》第584条争议解决条款《民事诉讼法》第35条其他重点条款（四）风险评估矩阵表风险点描述风险等级（高/中/低）可能性（高/中/低）影响程度（高/中/低）应对措施责任部门整改期限主体无相关资质违约责任不对等价款未约定调整机制汇总结论高风险__项中风险__项低风险__项（五）履约能力评估表（重大合同适用）评估对象评估维度评估内容评估结论（优/良/中/差）证明材料（若有）乙方履约能力财务状况资产负债率、现金流等财务报表、审计报告履约记录类似合同完成情况、客户评价过往合同、客户反馈担保措施保证金、保函等担保合同、保函函件甲方履约能力资源保障资金、技术、人力等内部资源调配计划合规审批是否需内部/外部审批批复文件、许可证书综合评估结论四、关键风险点及实操建议（一）主体资质风险风险表现：与无资质、超范围经营或已丧失履约能力的主体签约，导致合同无效或无法履行。建议：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道核实对方资质，要求对方提供最新年检报告及行业许可证，必要时实地考察经营场所。（二）条款歧义风险风险表现：条款表述模糊（如“验收合格后付款”“合理期限内交付”），易引发争议。建议：使用“量化+明确”的表述，例如“验收合格后15个工作日内支付至合同总额的80%”“交付日期不晚于2024年12月31日”。（三）违约责任不对等风险风险表现：仅约定我方违约责任，未明确对方违约责任，或违约金比例明显偏低。建议：保证违约责任对等，明确双方违约情形及对应的违约金计算方式（如“逾期付款违约金按日万分之五计算”），并约定守约方的损失赔偿范围。（四）履约动态监控不足风险表现：合同签署后未跟踪履行情况，导致对方违约未能及时发觉。建议：建立合同履约跟踪台账，定期记录对方交付、验收、付款等节点情况，对逾期等异常风险触发预警机制（如发送《履约催告函》）。（五）法律更新未同步风险表现：合同条款沿用旧法规，与新修订法律冲突（如《民法典》实施后，旧法下“违约金