专利价值评价 征求意见稿

1T/IMQBPAXXXX—XXXX专利价值评估本文件描述了专利价值评估规范，包括专利价值评估的术语和定义、基本原则、评估程序和评估方法。本文件主要适用于发明和实用新型专利在专利权转移转化和专利权投融资过程中的专利价值评估，也可用于其他类别的专利价值评估。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇3术语和定义GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1专利价值ValuationofPatentValue专利在现实市场条件下的使用价值，包括法律、技术、经济、市场、战略五个方面。3.2专利价值评估Evaluationofpatentvalue使用反映专利价值特征的因素，对专利价值进行评估的过程。4基本原则4.1公正性应对专利技术的客观事实情况进行公正地分析和评估。4.2系统性专利评估是一个多环节、多因素的系统性工作,需全面、客观地考察专利的法律、技术、经济、市场、战略价值,综合考虑影响所评估专利价值的各类因素。4.3操作性引导建立从专利价值度出发的评估逻辑,构建具有可操作性的指标体系,针对指标权重设计、指标体系与资产评估方法的结合给出具体示例,为不同应用场景提供操作指引。4.4独立性评估方不得求证转移转化或投融资的双方授意的评估价值，也不得求证其它应用场景主体授意的评估价值。4.5客观性评估活动应尊重客观事实和规律，不体现主观意愿。T/IMQBPAXXXX—XXXX5项目准备5.1评估小组5.1.1基本要求评估小组应符合以下要求：——充分了解待评估专利所在行业的行业现状和发展趋势；——基于附录选择评估指标并构建评估指标体系及赋分要求；——与委托人无利益关系或无直接行政隶属关系；——评估过程中客观履行职责，符合基本原则。5.1.2成员组成评估小组包括但不限于以下领域：——专利、经济等行业信息专业人员；——待评估专利所属领域的技术人员；——熟悉知识产权诉讼业务的法律人员；——熟悉无形资产评估分析方法的人员；——具有市场投融资方面经验的人员。5.2信息采集5.2.1法律信息法律信息包含但不限于：——专利权有效状况和权属现状；——专利最终的授权文本、确权文本；——专利涉及的法律诉讼及无效宣告状态等；——专利的转让、实施许可、权利质押状态；——专利所涉及到的技术标准以及专利权人对该技术标准使用者所作的许可声明类型；——其它与待评估专利相关的法律信息。5.2.2技术信息技术信息包含但不限于：——专利的审查意见通知书及审查意见的答复文件等专利审查档案文件；——基于检索基准日获得的对比文件；——其它与待评估专利相关的技术信息。5.2.3经济信息经济信息包含但不限于：——本公司及其竞争公司营业收入、销售利润、资产负债等情况；——专利的转让、许可、作价入股、质押融资、证券化情况；——其它与待评估专利相关的经济信息。5.2.4市场信息市场信息包含但不限于：——专利所属行业市场调研报告、可行性分析报告；——专利的标准化情况；——其它与待评估专利相关的市场信息。5.2.5战略信息战略信息包含但不限于：——对该专利技术所属行业的鼓励或限制情况；T/IMQBPAXXXX—XXXX3——企业经营战略信息；——其它与待评估专利相关的战略信息。6专利价值的基础评估指标体系专利价值评估指标体系包括技术价值(T)、法律价值(L)、经济价值（E）、市场价值(M)和战略价值（S）五个维度。具体内容如下：a）技术价值(T)。评估指标包括技术先进性、技术适应性、技术成熟度、配套技术依存度、可替代性、研发投入强度、被引数，指标说明详见附录A。b)法律价值(L)。评估指标包括权利要求保护范围、权利稳定性、可规避性、依赖性、侵权可判定性、侵权诉讼和无效宣告、海外申请与确权,指标说明详见附录A。c）经济价值（E）。评估指标包括剩余经济寿命、销售收益、市场占有率、成本节约、投资回报、转让许可、融资保险、诉讼仲裁收益，指标说明详见附录A。d）市场价值(M)。评估指标包括运用成效、市场规模、市场竞争力、标准化程度,指标说明详见附录A。e）战略价值（S）。评估指标包括政策适应性、获奖情况、行业影响力、防御价值、战略契合度,指标说明详见附录A。7数据获取评估指标的数据获取方式包括但不限于:a)待评估专利的专利权人提供的信息;b)国家/地方知识产权局公开发布的信息;c)权威机构公开发布的社会公共资源数据。8评估方法8.1专利价值综合得分计算方法专利价值的综合得分(P)为技术价值(T)、法律价值(L)、经济价值（E）、市场价值(M)、战略价值（S）五个单项价值得分的加权总和，计算方法见公式(1):式中:P--专利的综合得分;T--技术价值的得分;L--法律价值的得分;E--经济价值的得分;M--市场价值的得分;S--战略价值的得分;ɑ--技术价值的权重;β--法律价值的权重;γ--经济价值的权重;δ--市场价值的权重；ε--战略价值的权重。其中,ɑ、β、γ、δ的取值范围为[0.1,0.35],ε的取值范围为[0,0.2]，且ɑ+β+γ+δ=1，取值应根据评估结果应用场景的不同进行选择。战略价值为附加分值。8.2专利单项价值得分计算方法技术价值的得分为评估技术价值的各项指标的得分总和,计算方法见公式(2):T/IMQBPAXXXX—XXXX4式中:T--技术价值的得分:X1--评估指标的得分;n--评估指标的数量。其中,X1的取值范围为[10,30],T的满分值为100。法律价值、经济价值、市场价值、战略价值的得分计算方法参照技术价值。9评估结果评估小组按照专利价值评估指标的评估标准测算各项指标的分值，结合评估指标中各指标的具体要求，得出评估结果。根据不同评分结果进行分级，75分以上为高价值度专利，55-75分为较高价值度专利。10应用场景评估组织应对评估结果进行分析和解读，并将评估结果应用到专利的管理、培育、运营等实际工作中，促进专利的价值实现，推动创新发展。具体应用场景包括但不限于：a)融资活动：金融机构在开展专利质押融资等业务时，参考专利评估价值，合理确定融资金额和风险控制措施，企业也可依据评估结果提升融资能力。b)知识产权交易：在专利许可、转让、出资等交易活动中，评估结果作为确定交易价格的重要依据，有助于交易双方达成公平合理的交易。c)技术研发方向：通过评估了解专利技术的优势和不足，为企业后续的技术研发提供参考，明确研发重点和方向，避免重复研发和资源浪费。d)企业价值评估：专利作为企业重要的无形资产，其评估价值对企业整体价值评估具有重要影响，为企业上市、并购、重组等资本运作提供价值参考。e)专利战略决策：企业根据专利评估结果，制定或调整专利申请、布局、维持、放弃等战略决策，优化专利资源配置。11反馈和改进根据评估结果,对专利价值评估的指标、方法等进行改进，包括但不限于:-评估人员配置的优化;-评估指标的优化;-评估方法的优化。针对发现的问题,应提出整改措施,持续加以改进,确保专利价值评估工作有效进行。专利价值评估指标T/IMQBPAXXXX—XXXX5专利价值评估指标的内容见表A.1。表A.1专利价值评估指标评估维度评估指标指标说明评分说明价值（T）技术先进性专利技术与本领域其他技术相比是否有实质性特点和进步，是否促进了本领域的技术发展。①专利技术属于开创性的得16-20分；②专利技术属于明显改进的得11-15分；③专利技术属于微小改进的得0-10分。技术适应性专利技术可应用的技术领域和范围①专利技术涉及3个及以上技术领域的得6-10分；②专利技术涉及3个以下技术领域的得0-5分；技术成熟度专利技术再评估时所处的发展阶段（实验室阶段→转化阶段→应用阶段）①实验室阶段得0-5分；②转化阶段得6-10分；③应用阶段得11-20分。配套技术依存度专利技术是否可以独立应用到产品,或其实施须依赖于其他技术。①专利技术不依赖于其他技术就可以实施得6-10分；②专利技术依赖于其他技术才可以实施得0-5分。可替代性专利技术是否存在解决相同或类似问题的替代技术方案。①专利技术不可替代得11-15分；②专利技术可替代但本技术占优的得6-10分；③专利技术可替代且本技术不占优的得0-5分。研发投入强度专利技术的研发经费和研发人员投入情况①专利技术的研发经费和研发人员投入均超过公司研发经费和研发人员投入20%得8-10分；②专利技术的研发经费和研发人员投入有一项超过公司研发经费和研发人员投入20%得6-7分；③专利技术的研发经费和研发人员投入在公司研发经费和研发人员投入20%以内的得0-5分。被引数专利被其他专利引用的数量①专利家族被引频次超过5次得3-5分；②专利家族被引频次5次以内得0-2分。法律价值(L)权利要求保护范围权利要求撰写是否以说明书为依据，保护范围是否确定，布局是否合理。①权利要求撰写清楚简要、布局合理得11-20分；②权利要求撰写不够清楚简要、布局合理性差得0-10分。权利稳定性专利权是否存在《专利法》等法律规定的可能导致专利无效的情况。综合分析专利有效性：①专利经历1次以上无效宣告仍维持得得16-20分；②专利有效性强，但未经无效宣告得11-20分；③专利有效性弱得0-10分。不可规避性专利是否容易被他人进行规避设计,从而在不侵犯本专利权的情况下仍然能够达到与本专利相似的技术效果。①不可规避得21-30分；②不好判定得11-20分；③容易规避得0-10分。T/IMQBPAXXXX—XXXX6依赖性专利的实施是否依赖于其他专利权人现有授权专利的许可。①不依赖于现有授权专利的许可得6-10②依赖于现有授权专利的许可得0-5分。侵权可判定性根据专利的权利要求内容,是否容易发现和判断侵权行为的发生,诉讼维权时证据获取是否容易。①不易发生侵权行为得11-15分；②易发生侵权行为且容易取证得6-10分；③易发生侵权行为且不易取证得0-5分。海外申请与确权专利在中国以外的国家或地区的授权情况①有海外授权得1-5分；②没有海外授权得0分。经济价值(E)剩余经济寿命被评专利未来能产生经济效益的时间长度，可通过法律保护期限结合技术生命周期确定。①剩余经济寿命大于50%得8-10分；②剩余经济寿命介于20-50%之间得4-7③剩余经济寿命小于20%得1-3分。销售收益被评专利对应的产品是否实现销售收益①工业产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币2000万元以上，或软件信息产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币1000万元以上得21-30分；②工业产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币100-2000万元之间，或软件信息产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币50-1000万元之间的得15-20分；③工业产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币100万元以下，或软件信息产业专利对应的产品或技术销售收益在人民币50万元以下的得11-15分；④专利对应的产品或技术未实现收益得0-10分。成本节约被评专利是否能带来生产成本或运营成本降低，提高生产率。①生产成本或运营成本降低20%以上得16-20分；②生产成本或运营成本降低5%-20%得10-15分；③生产成本或运营成本未降低0-10分。投资回报实施专利技术所需的投入与预期回报的比例①投入与预期回报的比例在20%以上得11-15分；②投入与预期回报的比例在15%-20%的得6-10分；③投入与预期回报的比例在15%以下的得0-6分。转让许可被评专利及其同族专利的转让、许可、出资等情况(☆可参考海关备案情况)①专利及其同族专利的转让、许可、出资超过1次或单次金额超过100万元得11-15分；②专利及其同族专利的转让、许可、出资1次且金额低于100万元得6-10分；③专利及其同族专利无转让、许可、出资T/IMQBPAXXXX—XXXX7但有上述情形潜在可能得0-6分。有海关备案，则归入综合80分专利融资保险被评专利及其同族专利的质押融资、证券化、保险情况①专利及其同族专利的质押融资、证券化、专利保险保费等累计500万元以上得11-15分；②专利及其同族专利的质押融资、证券化、专利保险保费等累计低于500万元得6-10分；③专利及其同族专利无质押融资、证券化、保险情况得0-6分。诉讼仲裁收益被评专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿情况①专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿获益相关费用累计100万元以上得11-15②专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿获益相关费用累计低于100万元得6-10③专利及其同族专利无涉诉、仲裁及赔偿情况得0-6分。处于仲裁、无效、诉讼等利益纠纷或权属不清的专利不参加评估市场价值(M)市场规模专利技术所属行业的市场整体规模①市场整体规模较大得16-20分；②市场整体规模一般得11-15分；③市场整体规模较小得0-10分。市场占有率专利产品在市场上已占有或可能占有的份额根据市场占有率得0-20分。市场竞争力市场上是否存在与本专利权人形成竞争关系的竞争对手,以及竞争对手的规模。①市场竞争小得11-20分；②市场竞争激烈得0-10分。市场控制力被评专利对整体市场的控制力，可从该项专利所属领