2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案

2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源不包括以下哪项？()A.证券公司自有资金B.证券公司客户资金C.证券公司向银行借款D.证券公司通过发行债券筹集的资金2.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()A.全面性原则B.合规性原则C.协同性原则D.效率性原则3.根据《证券法》，以下哪项不属于证券发行注册制的要求？()A.证券发行人应当依法披露信息B.证监会应当对证券发行进行实质性审查C.证券发行人应当提供真实、准确、完整的财务会计报告D.证券发行人应当具备持续盈利能力4.证券公司开展资产管理业务，以下哪项不属于其应当履行的义务？()A.保障投资者资产安全B.公平对待投资者C.不得进行利益输送D.证券公司可以自行决定资产管理产品的投资策略5.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本要素？()A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.监督检查6.根据《证券法》，以下哪项不属于证券交易场所的职能？()A.组织证券交易B.审查证券上市申请C.管理证券市场D.制定证券交易规则7.以下哪项不属于证券投资顾问业务的主要风险？()A.信息披露风险B.投资建议风险C.客户资金风险D.证券市场风险8.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务9.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司的合规负责人职责？()A.制定合规管理制度B.组织开展合规检查C.审批重大业务决策D.提交合规工作报告二、多选题(共5题)10.证券公司的下列哪些业务需要向中国证监会申请批准？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务11.证券公司的合规管理包括哪些内容？()A.合规文化建设B.合规风险管理C.合规绩效考核D.合规信息与沟通12.证券投资顾问在提供证券投资咨询服务时，应遵循的原则包括？()A.客户利益优先原则B.真实性原则C.客观性原则D.完整性原则13.以下哪些行为属于操纵证券市场？()A.知情交易B.虚假陈述C.内幕交易D.报复性交易14.证券公司的内部控制要素包括？()A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.监督检查三、填空题(共5题)15.证券公司的合规负责人应当向公司董事会报告合规管理情况，每年至少报告一次。16.在证券交易活动中，禁止虚假陈述、误导性陈述或者其他足以使投资者误信的信息。17.证券公司应当建立客户交易结算资金第三方存管制度，确保客户交易结算资金的安全。18.证券公司的资产管理业务，是指证券公司接受投资者委托，对投资者资金进行管理的业务。19.证券市场的监管目标是保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场稳定发展。四、判断题(共5题)20.证券公司的内部控制制度不需要定期进行审查。()A.正确B.错误21.证券投资顾问在提供服务时，可以自行决定投资者的投资方向。()A.正确B.错误22.证券公司的合规管理部门可以直接向公司董事会报告。()A.正确B.错误23.证券公司开展资产管理业务时，可以不披露其投资组合的详细信息。()A.正确B.错误24.证券公司的合规负责人可以同时兼任公司的首席风险官。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.请简述证券公司合规管理的目标和原则。26.证券公司内部控制的目标是什么？27.证券投资顾问在提供服务时，应当遵循哪些职业道德规范？28.证券市场监管的主要手段有哪些？29.证券公司开展资产管理业务时，应当注意哪些风险控制措施？

2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案一、单选题(共10题)1.【答案】B【解析】证券公司自营业务使用的资金应当是公司自有资金或依法筹集的资金，不得使用客户资金。2.【答案】D【解析】证券公司合规管理的基本原则包括全面性原则、合规性原则、协同性原则和有效性原则，不包括效率性原则。3.【答案】B【解析】证券发行注册制要求证监会进行形式审查，而非实质性审查。4.【答案】D【解析】证券公司开展资产管理业务时，应当遵守相关规定，不能自行决定资产管理产品的投资策略，而是需要符合监管要求和合同约定。5.【答案】B【解析】证券公司内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动和信息与沟通，不包括风险评估。6.【答案】C【解析】证券交易场所的职能包括组织证券交易、审查证券上市申请、制定证券交易规则等，但不包括管理证券市场。7.【答案】C【解析】证券投资顾问业务的主要风险包括信息披露风险、投资建议风险和证券市场风险，不包括客户资金风险。8.【答案】C【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务和证券投资咨询业务，但不包括证券承销与保荐业务。9.【答案】C【解析】证券公司的合规负责人职责包括制定合规管理制度、组织开展合规检查和提交合规工作报告，但不包括审批重大业务决策。二、多选题(共5题)10.【答案】ABC【解析】证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务都需要向中国证监会申请批准，证券自营业务则不需要批准。11.【答案】ABCD【解析】证券公司的合规管理包括合规文化建设、合规风险管理、合规绩效考核和合规信息与沟通等各个方面。12.【答案】ABCD【解析】证券投资顾问在提供证券投资咨询服务时，应遵循客户利益优先、真实性、客观性和完整性等原则。13.【答案】BC【解析】操纵证券市场的行为包括虚假陈述和内幕交易，知情交易和报复性交易不属于操纵市场行为。14.【答案】ABCD【解析】证券公司的内部控制要素包括控制环境、风险评估、控制活动和监督检查四个方面。三、填空题(共5题)15.【答案】一次【解析】根据《证券公司合规管理办法》，证券公司的合规负责人应当向公司董事会报告合规管理情况，每年至少报告一次，确保董事会了解合规管理状况。16.【答案】误导性陈述【解析】根据《证券法》，证券交易活动中禁止虚假陈述、误导性陈述或者其他足以使投资者误信的信息，以维护市场秩序和投资者利益。17.【答案】第三方存管制度【解析】证券公司应当建立客户交易结算资金第三方存管制度，将客户资金交由第三方机构存管，以保障客户资金的安全和独立于证券公司管理。18.【答案】资产管理业务【解析】证券公司的资产管理业务是指证券公司作为管理人，接受投资者委托，对投资者资金进行投资运作的业务。19.【答案】证券市场秩序【解析】证券市场的监管目标之一是维护证券市场秩序，这是为了确保市场公平、公正、透明的运行，保护投资者合法权益，促进证券市场稳定发展。四、判断题(共5题)20.【答案】错误【解析】证券公司的内部控制制度应当定期进行审查，确保其有效性和适应性，以适应市场变化和公司发展。21.【答案】错误【解析】证券投资顾问在提供服务时，应当基于客户的风险承受能力和投资目标，提出合理的投资建议，不得自行决定投资者的投资方向。22.【答案】正确【解析】证券公司的合规管理部门有权直接向公司董事会报告，以确保合规管理的高效性和独立性。23.【答案】错误【解析】证券公司开展资产管理业务时，应当遵守信息披露的相关规定，及时、准确地披露投资组合的详细信息，保障投资者的知情权。24.【答案】正确【解析】证券公司的合规负责人和首席风险官的职责有所不同，但在某些情况下，两者可以由同一人兼任，以实现风险管理和合规管理的协同。五、简答题(共5题)25.【答案】证券公司合规管理的目标包括：1）确保公司经营活动符合法律法规和监管要求；2）防范和化解合规风险；3）提升公司治理水平。合规管理的原则包括：1）全面性原则；2）合规性原则；3）协同性原则；4）有效性原则。【解析】合规管理的目标是确保公司经营活动合规，防范风险，提升治理水平。原则包括全面覆盖、合规要求、协同合作和有效执行。26.【答案】证券公司内部控制的目标包括：1）保证经营的合法合规性；2）防范和化解风险；3）保证经营信息的真实、准确、完整；4）提高经营效率和效果。【解析】内部控制旨在确保公司合法合规经营，有效防范风险，确保信息真实完整，并提高经营效率和效果。27.【答案】证券投资顾问在提供服务时，应当遵循以下职业道德规范：1）诚实守信；2）勤勉尽责；3）公平公正；4）保护客户利益。【解析】职业道德规范要求投资顾问诚实守信，勤勉尽责，公平公正，并始终将客户利益放在首位。28.【答案】证券市场监管的主要手段包括：1）制定和实施证券法律法规；2）行政监管；3）自律管理；4）信息披露监管；5）市场