GB∕T 43500-2023安全管理体系之20-1：“9.1.1总则（绩效监视、测量、分析和评价）”标准、流程、风险与合规理解与应用解读编制-2024B0版

安全管理体系之20:”9.1监视、测量、分析和评价绩效”安全管理体系之20-1:“9.1.1总则(绩效监视、测量、分析和评价)”标准、流程、风险与合规全面解读第一部分：“9.1.1总则(绩效监视、1过程预期结果(控制目标)2“9.1.1总则(绩效监视、测量、分析和评价)条文理解与实施要点注1:成效指组织所取得的产出和结果。注1:绩效是组织期望的可度量的管理结果，是组织为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出，它包括个体绩效和整体绩效两个方面。注2:绩效可能涉及定量的或定性的结果。注3:绩效可能涉及活动、过程、产品、服务、体系或管理的输出结果。注1:绩效指标应当是客观的、可验证的、可测量的和可再现的。注1:通过对组织内流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、计算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标，是把企业的战略目标分解为可操作的工作目标的工具。(6)测量确定数值的过程(7)分析为提供有效的决策基础而对事实和数据的验证。(8)趋势分析根据历史数据并利用数学模型，预测未来成果的一种分析方法(9)评价将评测结果与既定指标相对比，确定预期绩效与实际绩效之间差异的系统化过程(10)绩效评价为确定主题事项在实现所制定的安全管理体系目标方面的适宜性、充分性和有效性所开展的一项活动。2.2建立过程组织应建立、实施和保持用于监视、测量、分析和评价绩效的过程，对可能具有安全影响的运行和活动的关键特性以及安全绩效进行监视和测量。测量和监视程序应满足以下要求：(1)确定可能具有安全影响的运行和活动的关键特性；(2)确定绩效测量和监视的方法、频次；(3)确定活动、产品或服务过程和状态测量和监视的项目、方法和频次；(4)针对实现安全目标的措施(或管理方案)的落实情况、运行准则的符合情况进行测量和监视；(5)记录和统计事故事件；(6)合规性评价(见9.1.2);(7)明确测量和监视结果的记录内容及格式。2.3监视、测量、分析和评价活动的策划监视和测量项目(a)满足合规义务的程度已识别的合规义务是否已确定集体协议(当具有法律约束力时)已识别的合规差距的状况(b)制定定量和定性的绩效指标(c)与所识别的安全风险、隐患相关的活动和都已被识别险(d)对风险控制作用效性(e)安全监督检查设备运行情况检查日常的监督检查和验证性检查(f)与应急准备应急准备和响应计划的制定监视和测量项目件处理相关的活动和运行(g)实现安全目安全目标的设定安全目标的监测和评估(h)与组织活动准的整合程度安全管理与组织活动过程的整合与其他标准的整合(i)不符合纠正怨以及事故(事的情况不符合项的纠正和预防次发生取措施解决其关注的问题对发生的事故(事件)进行彻底调查和处理，找出根本原因并采取措施防止类似事件的再次发生(2)有效的监视、测量、分析和评价绩效的方法，以确保结果有效；(a)适合组织需要的定性和定量测量；比较项定义基于主观判断和经验，对安全管理的质特点较强，依赖于评估者的知识、经验和判断可操作性较为灵活，可根据实际情况调整评估内果应用围常用方法问卷调查、访谈、观察、专家评估等改率等结果展比较项示优缺点优点能够反映安全管理的全面性和深层次问客观、可比较，能够提供明确的数据支持和趋势缺点见和判断差异的影响的软性指标(b)适宜时，可考虑利用信息化工具和手段监视、测量、分析和评价绩效。安全管理系统软件-企业级安全与健康管理系统(EHSMS),用于集中管理安全数据、-安全信息管理系统(SIMS),实现安全信息的录入、(工具)-数据采集设备，如数据记录仪和智能仪表，收集生产过程-数据分析软件，如SPSS或Excel,对收集到的数据进行统计分析和趋势预测设计的移动应用程序-安全检查应用程序，允许员工在现场记录检查-实时监控应用程序，提供实时视频流和传感器数据，便于远程监控工作场所安全-自动化与智能化分析-安全绩效报告生成工具，自动生成定期的安全绩效报告-数据可视化软件，如Tableau或PowerBI,将安全数据转化为图表-实时数据可视化工具，提供实时数据更新和系统-安全专家系统，根据专家知识和经验提供安全问题-决策支持系统(DSS),集成多种分析工具和技术，辅助决策者制云计算和大数据分析-云计算平台，提供弹性可扩展的计算和存储资源，支持大-大数据分析工具，如Hadoop或Spark,处理和分析海量安全数据-无人机搭载传感器和摄像头，进行高空巡视和术-人工智能算法和模型，用于异常检测、风-物联网设备，如智能传感器和执行器，实现设备间的互联互通和智能化控制-物联网平台，集中管理和分析物联网设备产生的数据，提供安-事故报告系统，记录事故详情、分类和分析事故原因-事故统计和分析软件，对事故数据进行统计分析，发现事故趋-事故模拟软件，模拟不同情境下的事故发展和影响，评估(c)主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合方案、控制措施和运行准则；(d)被动性的绩效测量，即监视和测量事件(事故)、人员伤害、健康损害、财产损失、环境破坏、安全绩效的历史证据。绩效测量(评估)绩效测量收集和分析数据(如事故率、违规次数)以是否符合控制措施比较实施前后的数据来评估控制措施的实是否符合运行准则通过日常监督、内部审核来确保员工遵守运行准则。收集、整理和分析事故报告数据(包括事故类型、原因、后果等),以发现事故人员伤害和健康监测排维修和恢复生产的工作计划环境破坏监测和报告时报告并采取措施减少环境破坏(3)安全绩效评价所依据的准则：包括法律法规和行业标准，组织的安全目标和关键绩效指标(KPIs)等。——定期(如每季度、半年或年度)检查和评估及定期报告和汇总；——重大变更后；——事件触发监视和测量：事件(事故)或险情发生后；——内部或外部审核前；——法规和标准更新后；——员工安全问题的反馈或投诉后；——持续改进计划中；(6)对监视和测量结果进行分析、评价、沟通的时间。——实时分析行分析、评价、沟通；——定期(如每周、每月、每季度)分析和评价，定期发布安全绩效报告和通报——事件驱动评价：当发生特定事件(如事故、未遂事件、重大变更、法规更新等)时，应立即触发相关的安全绩效分析和评价。2.4进行监视和测量(1)监视和测量是为了获取关于安全绩效的实时数据，从而判断当前的安全状况是否符合预期；(2)组织应制定测量和监视计划，确定测量和监视的地点、频次和采用的方法，并按照计划开展测量和监视；(3)组织应定期对其运行和活动中可能具有安全影响的关键特性(如设备的安全性能、人员的安全行为、作业环境的安全条件、安全管理体系的有效性以及外部安全因素等)进行监视和测量。(4)组织应将主动性测量和被动性测量相结合使(5)组织应明确测量和监视人员应具有所需的资质，并使用适当的质量控制方法；(6)对于监视和测量时所发现的不符合和问题应形成文件并进行统计，分析原因，采取纠正措施；(7)记录监视和测量的数据和结果，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析；(8)测量和监视结果应用于安全绩效的考核和评价，且安全绩效应纳入组织的整体绩效管理。(1)收集到的数据需要进行分析和评价，以了解安全绩效的趋势、识别潜在的安全问题、评估现有控制措施的有效性等，准确地评价当前的安全水平；(2)分析：根据定性和定量测量及监视结果，进行分析，建立反映组织安全管理状况及发展趋势的预警指数系(3)评价：评价安全管理绩效并确定安全管理体系的绩效和有效性。根据定性和定量测量及监视结果，进行分析，建立反映组织安全管理状况及发展趋势的预警指数系统。2.6确保监视和测量设备经过校准或验证并定期维护(5)确定测量机构及人员的资质和能力要求等。(6)组织应制定校准计划，按规定的时间间隔或在使用之前，对测量和监视设备(包括承包方和供应方所使用的测量和监视设备)进行校准或验证。2.7保留适当的监视、测量、分析和评价绩效结果的(1)保留作为监视、测量、分析和评价绩效的结果的证(2)保留适当的有关测量设备的维护、校准或验证的记录。活动(工作流程图)(1)外部环境因素(2)相关方的需求和期望(3)合规义务(4)绩效目标和标准(5)与绩效相关的数据数据)(6)安全绩效指标和关键绩效指标(KPI)(7)安全管理体系及其(8)监视和测量计划(9)国家有关安全生产的法律法规、规章、标准、规范、规程等(合规义务)(10)上级部门的安全(11)安全生产规章制度、操作规程、作业指导书等。(12)本单位及同行业的事故案例、经验教训(13)安全生产实际情况(14)安全风险和隐患(15)上次检查结果(1)测量设备清单(2)测量点/内容(项目)/用途(3)计量法规和检定规程设备校准周期的确定“9.1.1总则(绩效监视、测量、分析和评价)*工作流程 1.绩效监视、测量、(1)过程绩效和质量管报告(4)绩效考评表/绩效数据库/绩效评价结果(5)绩效报告(6)绩效改进建议(7)合规性评价表策(2)安全检查通知(3)安全检查表(单)(5)整改通知、安全建议告(1)测量设备室管理台账(2)测量设备检定/校(3)测量设备检定/校供)表表表(9)测量设备降级/报1.听取汇报10.传感器与监控设11.数据采集与分析系统(工具):12.专为安全检查和监控设计的移动应用程序；分析技术：14.报告与可视化工16.专家系统和决策支持系统；17.云计算和大数据分析：19.人工智能和物联网技术史数据)1.监视、测量项目和发现率、整改落实检查正常执行次数6.事故发生率。D和和 “9.1.1总则(绩效监视、测量、分析和评价)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)(1)数据统计、分析与评价管理程序(2)续效管理程序(3)安全绩效管理规定(4)安全检查管理规定(5)安全生产奖惩管理规定(6)(相关方)满意度测评管理程序(7)绩效监视、测量、分析和评价项目清单(1)监视和测量设备管理程序(1)安全绩效监测计划或方案(2)安全绩效监测记录和报告(安全续效指标监测月报)(3)安全绩效考核不合格/满意项整改措施反馈表(4)安全奖惩记录安全检查报告)(6)重大安全事项挂牌督办记录(7)安全信息和绩效相关统计(分析)报表(9)安全运行情况简报(10)(月度/季度/年度)安全形势分析报告(11)安全工作总结报告(12)相关方满意调查表(13)相关方满意调查结果及分析报告(1)测量设备清单(2)测量设备维护维修记录(3)测量设备年度检定(校准)计划(4)测量设备检定(校准)或验证记录(含报告与状态标识、不合格处置记录).附件A:GB/T43500-2023《安全管理体系要求》过程(要素)关键绩效(KPI)指标分解总清单.(要素)二级过程(要素)境(1)组织环境理解和分析的全面性和准确性；(2)组织环境监视和评审及时效率；(3)组织环境信息及时更新率。(1)相关方及其需求和期望识别的全面性和准确性；(2)相关方的需求和期望监视和评审及时效率；(3)相关方满意度测评结果；(4)相关方反馈和投诉(举报处理情况；(5)与相关方沟通效果(沟通的及时性、准确性和有效性);(4)相关方参与度：(5)相关方关系指标。4.3安全管理体系的范围(1)安全管理体系持续适宜性、充分性和有效性；(2)安全体完成情况：(3)相关方满意度：(4)安全目标达成率：(5)外部5领导作用与全员参与5.1领导作用或上级主管部门对领导考核等级；8.组织诚信等级；9.组织取得5.4全员参与率7.发生群体性劳动争议次数8.职工自然离职率。6.1法律法规要求和其他要求的规义务更新的及时性：4.现有管理体系与合规义务的满足程险报告质量；8.员工安全风险意识提升度；9.外部评级机构评价；10.安全风险管理成熟度。隐患排查及整改：(5)一般事故、较大事故、重大及特别重大(1)安全管理体系变更策划的完整性和可行性；(2)安全管理体系变更输出有效率。7.1总则理水平；5.安全生产标准化程度、安全管理体系建设成熟度：应急响应与处理能力7.2.1总则7.2.2人员育考核合格率；7.专业人员持证(照)上岗或资质符合率；8.安全培训教育效果满意度；9.员工安全培训教育投入/安全培训费用总支出(总投入/人均投入);10.安全培训时间与数量：1(要素)二级过程(要素)全培训效果(员工安全培训满意度);12.特种作业人员持证上岗率；13.7.2.4设备设施与物资时率1.组织的知识KPI::(1)(知识分享率；(2)知识获取率法规、技术和市场情报获取率和准确率);(3)知识质量评价(知识的实用性、准确性、适用性等);(4)知识利用率；(5)个人知识转化为组术和专利成果转化率);(8)知识流失率。2.安全技术KPI:(1)安全设备完好率；(2)安全技术改进项目实施率；(3)技术事备在增加安全性和降低事故发生率方面的成效：(6)安全技术问题反馈及时创新提案数量和落实率；(8)安全技术知识意率。7.5成文信息有效率；12.记录填写完整、符合与准确率：12.资料档案归档完整率8.1运行的策划和控制8.1.1总则1.风险通告提示有效性：2.各级风险管控措施的实施的运行效率、风险预警的准确性和及时性、风险事件的响应速度等)4.事故与未遂事故指标(事故发生率、事故损失率、未遂事故报告率);5(要素)二级过程(要素)9.1.1总则队伍定期培训与发展情况；9.外部认证审核不合格项数量9.3管理评审10改进10.1事件、不符合和纠正措施处理闭环率；4.纠正措施实施效果评估率：5.不符合再发率10.2持续改进第三部分：9.1.1总则(喷效虚视，测量、分析和评价》风险丝险情星(凤险表现形式)可能导致重要安全风险未被及时发现和处理。膨响可能导放安全填效数据不确，无法为安全管理结效监视。施可能导政安全风险无法及时被识第和控制，增加事故可能导致安全管理体系无法势