2019中国证监会考录参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大

2019中国证监会考录参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券产品？()A.股票B.债券C.期货合约D.房地产2.中国证监会的主要职责不包括以下哪项？()A.监督管理证券市场B.管理上市公司C.管理证券公司D.管理保险公司3.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司类型？()A.股份有限公司B.有限公司C.合伙企业D.个体工商户4.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？()A.上市公司连续三年盈利B.公司净资产不低于人民币3000万元C.公司有完善的治理结构D.公司有良好的社会信誉5.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构要素？()A.股东大会B.董事会C.监事会D.管理层6.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券交易原则？()A.公开、公平、公正原则B.诚信原则C.证券公司优先原则D.风险自担原则7.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件？()A.有符合法律规定的公司章程B.有符合法律规定的注册资本C.有公司名称，建立符合要求的组织机构D.有董事、监事、高级管理人员8.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券发行方式？()A.公开发行B.非公开发行C.上市发行D.交易发行9.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司合并方式？()A.吸收合并B.新设合并C.交换合并D.联合经营10.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务范围？()A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营二、多选题(共5题)11.以下哪些属于证券市场的监管机构？()A.中国人民银行B.中国证监会C.商务部D.国家税务局12.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些行为构成内幕交易？()A.利用内幕信息买卖证券B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息C.上市公司董事、监事、高级管理人员泄露内幕信息D.以上都是13.以下哪些属于公司债券发行的条件？()A.公司有健全的组织机构B.公司财务状况良好C.公司净资产不低于人民币3000万元D.公司有良好的社会信誉14.以下哪些属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营15.以下哪些属于证券市场的自律组织？()A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证监会三、填空题(共5题)16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，保证投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，防止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。17.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币__元。18.中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，设立__，按照国务院授权履行监督管理职责。19.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，应当具备下列条件：有健全的管理制度和内部控制制度，有__。20.上市公司依法必须公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，每次公布的中期报告至少应当包括以下内容：公司财务会计报告和经营情况，管理层的讨论与分析，以及__。四、判断题(共5题)21.证券公司的注册资本应当为实收资本，且不得低于人民币5000万元。()A.正确B.错误22.证券交易所对上市公司的信息披露负有监督和管理责任。()A.正确B.错误23.内幕交易是指所有涉及公司重大信息的交易行为。()A.正确B.错误24.中国证监会派出机构直接对全国证券市场实行集中统一监督管理。()A.正确B.错误25.证券公司的法定代表人必须具有证券从业资格。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简要说明中国证监会的职能和作用。27.阐述证券公司内部控制的主要目标和内容。28.简述证券发行审核委员会的组成和工作机制。29.分析我国证券市场的主要监管手段。30.谈谈你对提高证券市场透明度的认识。

2019中国证监会考录参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】《中华人民共和国证券法》规定的证券产品包括股票、债券、期货合约等，但不包括房地产。2.【答案】D【解析】中国证监会主要负责监督管理证券市场，管理上市公司和证券公司，但不直接管理保险公司。3.【答案】D【解析】《中华人民共和国公司法》规定的公司类型包括股份有限公司和有限公司，合伙企业和个体工商户不属于公司类型。4.【答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件包括公司净资产不低于人民币3000万元、有完善的治理结构、有良好的社会信誉等，并不要求上市公司连续三年盈利。5.【答案】D【解析】《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构要素包括股东大会、董事会、监事会，管理层不属于公司治理结构要素。6.【答案】C【解析】《中华人民共和国证券法》规定的证券交易原则包括公开、公平、公正原则、诚信原则、风险自担原则，证券公司优先原则不属于证券交易原则。7.【答案】B【解析】《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件包括有符合法律规定的公司章程、有公司名称，建立符合要求的组织机构、有董事、监事、高级管理人员等，不要求注册资本必须达到特定数额。8.【答案】D【解析】《中华人民共和国证券法》规定的证券发行方式包括公开发行、非公开发行、上市发行等，没有交易发行这一说法。9.【答案】D【解析】《中华人民共和国公司法》规定的公司合并方式包括吸收合并、新设合并、交换合并等，联合经营不属于公司合并方式。10.【答案】D【解析】《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等，证券自营不属于证券公司业务范围。二、多选题(共5题)11.【答案】AB【解析】证券市场的监管机构主要包括中国人民银行和中国证监会，商务部和国家税务局不属于证券市场的监管机构。12.【答案】D【解析】根据《中华人民共和国证券法》，利用内幕信息买卖证券、泄露内幕信息以及上市公司董事、监事、高级管理人员泄露内幕信息的行为均构成内幕交易。13.【答案】ABCD【解析】公司债券发行的条件包括公司有健全的组织机构、财务状况良好、净资产不低于人民币3000万元以及有良好的社会信誉。14.【答案】ABCD【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐以及证券自营。15.【答案】AB【解析】证券市场的自律组织主要包括中国证券业协会和证券交易所，中国人民银行和中国证监会属于监管机构，不属于自律组织。三、填空题(共5题)16.【答案】公开、公平、公正【解析】这是《中华人民共和国证券法》中关于证券发行、交易活动基本原则的规定，强调了市场活动应当遵循的原则。17.【答案】500万【解析】这是《中华人民共和国公司法》对股份有限公司注册资本的最低限额规定，适用于不同类型的股份有限公司。18.【答案】派出机构【解析】中国证监会在全国范围内设立派出机构，负责具体执行证监会的监督管理职责，实现监管的统一性和有效性。19.【答案】合格的专业人员【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营相关业务需要具备合格的专业人员，以保证业务的专业性和规范性。20.【答案】已披露的股票、债券持有情况【解析】这是《上市公司信息披露管理办法》中规定的上市公司必须在中期报告中披露的内容，旨在提高信息透明度。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的注册资本应当为实收资本，但具体数额根据业务范围和风险程度有所不同，最低要求可能低于人民币5000万元。22.【答案】正确【解析】证券交易所作为证券市场的自律组织，对上市公司的信息披露负有监督和管理责任，确保信息的真实、准确、完整、及时。23.【答案】错误【解析】内幕交易是指利用未公开的重大信息进行证券交易，获取不正当利益的行为，并非所有涉及公司重大信息的交易行为都属于内幕交易。24.【答案】错误【解析】中国证监会派出机构在其辖区内对证券市场实行监督管理，但中国证监会对全国证券市场实行集中统一监督管理。25.【答案】正确【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的法定代表人必须具有证券从业资格，以保证其具备相应的专业知识和能力。五、简答题(共5题)26.【答案】中国证监会的主要职能包括：制定和实施证券市场的法律法规、制定和监督执行市场规则、监督管理证券发行与交易活动、对违法违规行为进行查处、维护市场秩序、保护投资者合法权益、促进证券市场的健康发展。其作用在于确保证券市场的公平、公正和透明，防范和化解金融风险，保护投资者利益，促进经济社会的稳定和发展。【解析】此题考查考生对中国证监会职能和作用的了解，需要考生掌握中国证监会的职责和其对于证券市场的重要意义。27.【答案】证券公司内部控制的主要目标是确保证券公司合法合规经营，防范和控制风险，提高经营效率和效益。主要内容包括：风险管理、合规管理、财务管理、信息技术管理、人力资源管理、业务流程管理等方面，通过建立完善的内部控制制度，确保证券公司各项业务的正常运行。【解析】此题考查考生对证券公司内部控制理论和实践的了解，需要考生掌握内部控制的基本概念、目标和主要内容。28.【答案】证券发行审核委员会（以下简称发审委）是中国证监会设立的专门负责审核证券发行申请的机构。发审委由证监会有关职能部门负责人、专业人士、社会人士等组成。工作机制包括：发审委会议定期召开，对发行人的发行申请进行审核，提出审核意见，证监会根据发审委的审核意见作出是否核准发行的决定。【解析】此题考查考生对证券发行审核委员会的组成和工作机制的了解，需要考生掌握发审委的设立背景、组成人员和审核流程。29.【答案】我国证券市场的主要监管手段包括：法律法规、行政监管、自律管理、市场约束和信息披露。其中，法律法规是基础，行政监管是主体，自律管理是辅助，市场约束是重要手段，信息披露是监管的重要途径。【解析】此题考查考生对我国证