上市合同(标准版)

上市合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，就乙方协助甲方完成上市相关事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的上市辅导服务，包括但不限于：

1、上市可行性分析：对甲方的业务模式、财务状况、股权结构等进行全面评估，出具上市可行性研究报告；

2、上市方案设计：根据甲方情况及目标交易所要求，设计符合规定的上市方案，包括股本结构设计、股权重组方案、融资方案等；

3、法律合规辅导：协助甲方完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，确保符合《公司法》、《证券法》及相关交易所规则要求；

4、财务规范整理：指导甲方按照上市要求进行财务核算与披露，规范财务管理体系，确保财务数据真实、准确、完整；

5、尽职调查配合：组织协调各方中介机构开展尽职调查，协助甲方解决尽职调查中发现的问题；

6、申报材料准备：协助甲方准备招股说明书、公司章程、股东大会决议等首次公开发行所需文件，确保符合监管机构要求；

7、上市流程管理：全程跟踪上市审核进程，根据监管机构反馈意见协助甲方进行沟通与修改，提高审核通过率；

8、信息披露事务管理：提供上市前后信息披露的合规建议，协助甲方建立信息披露制度，培训信息披露人员。

二、服务方式

1、服务地点：甲方注册地或双方约定的其他地点。

2、服务方式：乙方指派具备证券从业资格的专业团队为甲方提供现场服务与远程指导相结合的方式，并根据需要安排专项培训。

3、服务团队：乙方保证派出具有丰富上市经验的项目负责人担任项目经理，并配备至少3名以上熟悉相关业务的专职顾问。

4、工作计划：乙方应根据甲方实际情况制定详细的服务计划，明确各阶段工作内容、时间节点及责任人，并定期向甲方汇报工作进展。

5、沟通机制：建立项目经理负责制，确保甲方能够随时与乙方核心团队成员沟通，重大事项需经乙方合伙人层级审核。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资料，包括但不限于公司营业执照、财务报表、股东名册、业务合同、诉讼仲裁记录等，并对所提供资料的真实性、合法性负责。

2、甲方应配合乙方开展尽职调查、文件准备等工作，及时解决乙方提出的问题，确保上市工作顺利进行。

3、甲方应按照约定支付服务费用，逾期支付的需按日加收万分之五的违约金。

4、甲方应指定专门部门或人员负责与乙方对接，确保乙方能够顺利开展服务。

5、甲方应保证上市过程中披露信息的真实、准确、完整、及时，如因甲方原因导致信息披露违规，责任由甲方承担。

6、甲方对乙方提供的服务有监督权，有权对服务质量提出改进意见，乙方应在收到意见后10个工作日内予以反馈。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应保证拥有提供本合同约定服务的合法资质，并指派具备相应资格的专业团队履行合同。

2、乙方应按照约定时间完成各项工作，如因不可抗力或甲方原因导致延期，应提前通知甲方并协商调整计划。

3、乙方应对甲方提供的商业秘密承担保密义务，未经甲方书面同意不得向任何第三方泄露，保密期限为本合同终止后3年。

4、乙方应建立项目风险管理制度，对上市过程中可能存在的风险进行提示，并协助甲方制定应对措施。

5、乙方应保证所有工作成果符合法律法规及监管机构要求，如因乙方工作失误导致甲方遭受损失的，应承担相应赔偿责任。

6、乙方应定期向甲方汇报工作进展，重要事项需经甲方书面确认。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），包含乙方提供本合同约定全部服务所需的费用。

2、支付方式：甲方应按以下方式分期支付服务费用：

（1）合同签订后支付总费用的30%，即人民币_______元；

（2）完成尽职调查并提交申报材料后支付总费用的40%，即人民币_______元；

（3）获得中国证监会核准后支付总费用的20%，即人民币_______元；

（4）股票上市交易后支付剩余的10%，即人民币_______元。

3、支付时间：每期款项应在约定的付款节点后10个工作日内支付至乙方指定账户。

4、发票开具：乙方应在收到每期款项后30日内向甲方开具等额正规发票。

五、违约责任

1、若甲方未按约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除合同并要求甲方支付已完成工作的费用。

2、若乙方未按约定提供服务或服务质量不符合要求，甲方有权要求乙方限期整改，整改后仍不合格的，甲方有权解除合同并要求退还已支付费用。

3、因乙方原因导致甲方上市申请被否决或上市进程严重受阻的，乙方应退还甲方已支付的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

4、任何一方违反保密义务的，应赔偿对方因此遭受的损失，损失金额不低于人民币50万元。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

七、其他事项

1、本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方完成上市或合同解除时终止。

2、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3、本合同一式拾贰份，甲方执捌份，乙方执肆份，具有同等法律效力。

甲方：