企业法律合规风险评估自查清单

企业法律合规风险评估自查清单一、适用情境本清单适用于企业开展法律合规风险自查工作，具体场景包括但不限于：年度/半年度常规合规审查；新业务、新产品上线前合规风险评估；法律法规、监管政策更新后专项排查；企业并购、重组、重大投资等重大决策前合规尽调；发生合规事件（如诉讼、处罚、投诉）后的整改复查；作为企业合规管理体系建设的常态化工具，定期梳理业务流程中的合规漏洞。二、自查流程与操作步骤（一）准备阶段：明确自查范围与基础准备成立自查工作小组由企业负责人（如总经理、合规总监）牵头，成员包括法务、业务、财务、人力资源、信息安全等部门负责人及骨干人员，明确分工（如法务负责合同与数据合规，人力资源负责劳动用工合规）。指定专人负责自查过程记录、材料汇总与报告撰写，建议由法务部的**担任协调人。确定自查范围与重点结合企业所处行业（如金融、医疗、制造等）、业务特点（如跨境业务、数据处理等）及近期监管动态，明确本次自查覆盖的业务模块、流程环节（如合同签订、员工招聘、数据收集等）及重点风险领域（如反垄断、知识产权、税务等）。示例：若企业涉及用户数据处理，需重点排查《数据安全法》《个人信息保护法》下的合规义务（如用户授权、数据出境评估等）。收集合规依据与资料梳理相关法律法规、行业监管规定、国家标准（如《公司法》《劳动合同法》《网络安全法》等）、企业内部制度（如《合规管理办法》《合同管理规范》等）。收集业务流程文件、合同模板、员工手册、过往合规检查报告、诉讼/仲裁案例、监管处罚决定等基础资料。（二）实施阶段：风险识别与合规性分析拆解业务流程，识别风险点按业务环节（如“合同签订—履行—归档”）或部门（如“销售部”“财务部”）逐项拆解流程，结合合规依据识别可能存在的风险点。示例：在“员工招聘”流程中，风险点可能包括“未核实劳动者身份信息导致用工风险”“未签订书面劳动合同”“未缴纳社会保险”等。评估风险等级与现有控制措施对识别出的风险点，从“发生可能性”（高/中/低）和“影响程度”（重大/较大/一般）两个维度评估风险等级（高/中/低）。高风险：可能面临重大行政处罚（如责令停产停业、吊销许可证）、刑事责任、核心业务中断或重大声誉损失；中风险：可能面临一般行政处罚（如罚款、警告）、业务限制、中等声誉影响；低风险：可能面临轻微监管关注、内部整改成本。梳理现有控制措施（如“合同签订前法务审核”“员工入职背景调查”），分析其是否有效覆盖风险。填写自查清单模板按照“自查清单模板”逐项记录风险点、合规依据、风险等级、现有控制措施及自查结果（符合/部分符合/不符合），保证信息完整、准确。（三）结果分析与整改阶段汇总问题，分析根本原因对自查中发觉的“不符合”或“部分符合”项进行分类汇总（如按部门、风险领域统计），分析问题产生的根本原因（如制度缺失、流程执行不到位、员工培训不足等）。示例：若“合同条款缺失”问题频发，原因可能是法务审核流程简化或业务人员对模板不熟悉。制定整改方案，明确责任与时限针对每个问题，制定具体整改措施（如“修订合同模板”“增加法务审核环节”“开展全员合规培训”），明确责任部门/人（如销售部负责业务端培训，法务部负责模板修订）及完成时限（如“2024年X月X日前完成”）。对高风险问题优先整改，明确短期（1个月内）、中期（1-3个月）、长期（3个月以上）整改计划。跟踪整改落实，验证整改效果整改期限届满后，由工作小组对整改结果进行复查（如抽查新签订的合同、核查培训记录），确认问题是否彻底解决，控制措施是否有效落地。对未按期完成或整改不到位的情况，要求责任部门说明原因并重新制定整改计划。（四）持续优化阶段：更新清单与完善体系根据自查结果、整改经验及法律法规更新，动态优化“自查清单模板”，补充新的风险点、更新合规依据，保证清单与企业实际及监管要求保持一致。将自查中发觉的共性问题纳入企业合规培训计划，修订内部制度，完善合规管理体系（如建立“风险识别—评估—整改—监控”的闭环管理机制）。三、自查清单模板风险领域具体风险点涉及业务/流程合规依据风险等级（高/中/低）现有控制措施自查结果（符合/部分符合/不符合）整改措施责任部门/人完成时限公司治理“三会一层”（股东会、董事会、监事会及高级管理层）运作不规范，决策程序不符合《公司法》规定重大决策、章程制定《公司法》第条高定期召开会议，形成书面决议不符合修订《公司章程》，明确议事规则；聘请律师对过往决策程序进行合规核查董事会/*2024年X月X日合同管理合同条款缺失（如违约责任、争议解决方式），或条款与法律法规冲突合同签订、履行《民法典》第条中法务审核合同模板，签订前双审部分符合补充合同模板必备条款；对业务部门开展合同管理培训法务部/*2024年X月X日劳动用工未与员工签订书面劳动合同，或未依法缴纳社会保险员工招聘、入职、管理《劳动合同法》第10、82条高人力资源部统一签订合同，社保代缴不符合立即与未签合同员工补签；核查社保缴纳记录，补缴欠费*人力资源部赵六2024年X月X日数据合规收集用户个人信息未取得明示同意，或未履行告知义务用户注册、数据收集《个人信息保护法》第13条高发布隐私政策，设置“同意”选项部分符合修订隐私政策，明确收集目的与范围；对用户授权流程进行优化产品部/*陈七2024年X月X日知识产权未经授权使用第三方商标、专利或软件产品研发、市场宣传《商标法》《专利法》中研发前进行知识产权检索符合定期开展知识产权风险排查（每季度一次）研发部/*周八长期税务合规未按规定申报纳税，或发票管理不规范财务报销、税务申报《税收征收管理法》第25条中聘请专业财务人员，定期税务自查符合更新发票管理制度，加强员工发票合规培训财务部/*吴九长期安全生产未建立安全生产管理制度，或未开展安全培训生产运营、设备管理《安全生产法》第21条高制定安全管理制度，定期组织演练不符合立即制定《安全生产管理制度》；对全体员工开展安全培训并考核*生产部郑十2024年X月X日四、关键提示合规依据的时效性：自查前需确认所依据的法律法规、政策文件为最新版本（如关注全国人大、国务院及行业监管部门的官网更新），避免因依据过时导致结论偏差。风险识别的全面性：不仅关注显性风险（如合同条款缺失），还需关注隐性风险（如业务模式创新中的监管空白），可通过“头脑风暴法”“流程穿行测试”等方式提升识别深度。跨部门协作的重要性：自查工作需业务部门深度参与（如销售、生产一线员工），避免“法务闭门造车”，保证风险点贴合业务实际；对于争议问题，可通过部门协调会达成共识。整改的闭环管理：对发觉的问题需“定人、定责、定时”，严禁“只查不改”；整改完成后需通过复查、抽查等方式验证效