确保合规合规经理月度工作计划表

确保合规：合规经理月度工作计划表一、工作目标与核心任务本月合规工作的核心目标在于强化企业运营中的合规风险管理，确保各项业务活动严格遵守国家法律法规及行业规范，提升企业合规管理体系的有效性。重点围绕合同管理、数据保护、反腐败、环境安全等领域展开，通过系统性审查、风险排查与整改，降低合规风险，保障企业稳健发展。二、具体工作内容（一）合同管理合规审查1.新合同合规性审查：对本月新增的50份合同进行全面合规性审查，重点关注合同条款是否符合《民法典》及相关行业法规要求，特别是关于知识产权、保密协议、违约责任等关键条款的合法性。对其中3份存在潜在合规风险的合同，要求法务部提出修订意见，并在下月5日前完成修订反馈。2.存量合同风险排查：对上季度审计中发现的合同管理问题进行整改跟踪，确保已整改合同符合合规要求。同时，抽查20份长期合同，评估合同履行过程中的合规风险，对发现的问题及时提出整改建议，并监督落实。（二）数据保护合规监控1.数据合规审计：配合数据安全部门，对近期开展的数据处理活动进行合规性审计，重点检查个人信息的收集、存储、使用等环节是否符合《个人信息保护法》及相关行业规定。针对审计中发现的5项不合规问题，要求相关部门限期整改，并于下月10日前提交整改报告。2.数据合规培训：组织全公司范围内的数据合规培训，覆盖数据保护政策、操作流程及法律责任等内容，提升员工数据合规意识。培训后进行考核，确保员工掌握基本合规要求。（三）反腐败与商业道德管理1.反腐败风险评估：结合本季度业务特点，开展反腐败风险专项评估，识别关键业务环节的腐败风险点，制定针对性防控措施。对高风险环节（如采购、销售）加强监控，必要时进行突击检查。2.商业道德案例分享：整理并发布2个国内外反腐败成功案例，供各部门学习借鉴，强化员工对商业道德规范的认知。（四）环境安全合规管理1.环保法规更新跟踪：持续关注《环境保护法》等环保法规的最新动态，评估其对企业运营的影响，及时调整合规策略。本月重点研究新出台的工业废水排放标准，要求环保部门制定应对方案。2.环保合规检查：对下属3家工厂进行环保合规检查，重点核查排污许可证、环保设施运行情况等，对发现的问题限期整改，并跟踪整改效果。（五）合规管理体系建设1.合规手册修订：根据本季度业务变化及法规更新，对《企业合规管理手册》进行修订，补充合同管理、数据保护等新要求，确保手册的适用性。修订稿于下月15日前发布，并组织全员学习。2.合规风险库更新：更新企业合规风险库，录入本季度新增的风险点，并对现有风险进行重新评估，确保风险库的时效性和准确性。三、重点项目推进（一）合同管理系统升级1.需求调研：与业务部门沟通，收集合同管理需求，明确系统升级的功能范围。完成需求文档初稿，并于下月5日前提交评审。2.供应商评估：对3家合同管理系统供应商进行评估，重点考察系统的合规功能、安全性及服务能力，确定最终合作供应商。（二）数据合规技术平台建设1.技术方案评审：组织技术团队、法务部门及数据安全部门，对数据合规技术平台方案进行评审，确保技术方案符合合规要求。评审通过后，启动平台开发工作。2.试点运行计划：制定数据合规技术平台试点运行计划，选择1个部门进行试点，收集反馈意见，优化平台功能。四、跨部门协作与沟通1.与法务部协作：定期召开合规工作会，协调合同审查、法律咨询等事项，确保法务支持及时有效。2.与人力资源部协作：联合开展合规培训，提升员工合规意识，确保培训效果。3.与IT部门协作：配合数据合规技术平台建设，提供合规需求支持，确保系统功能满足合规要求。五、工作成果跟踪与评估1.整改落实跟踪：对上月遗留的合规问题整改情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。对未完成整改的项目，要求责任部门说明原因，并制定补救措施。2.合规指标监测：监测企业合规指标，如合同违约率、数据泄露事件发生率等，评估合规管理成效，及时调整工作方向。六、下月工作计划1.合同管理系统招标：启动合同管理系统招标工作，完成供应商筛选及合同谈判。2.数据合规技术平台开发：正式启动数据合规技术平台开发工作