GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》之7：“5基础保障-5.2责任保障”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》之7：“5.2责任保障”专业深度解读和应用指导材料GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》之7：“5.2责任保障”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》 GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》5基础保障5.2责任保障企业应建立健全全员安全生产责任制,明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容,并按规定进行培训。企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。“5.2责任保障”术语、定义与涵义解读“5.2责任保障”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读全员安全生产责任制生产经营单位根据安全生产法律、法规，按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针以及“管业务必须管安全、谁主管谁负责”的原则，建立的明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容的制度。1)“生产经营单位最基本的安全生产管理制度”：强调该制度是企业安全管理的基石，是落实安全生产主体责任的核心载体，贯穿生产经营全流程，其他安全管理制度需围绕其展开；

2)“根据安全生产法律、法规”：明确制度制定的合法性依据，需严格遵循《安全生产法》等法律法规要求，确保制度内容合规，无违法违规条款；

3)“按照‘安全第一、预防为主、综合治理’的方针以及‘管业务必须管安全、谁主管谁负责’的原则”：界定制度制定的核心准则，“安全第一”要求将安全置于生产经营首位，“预防为主”强调制度需突出事前预防，“综合治理”要求整合多维度管理资源，“管业务必须管安全、谁主管谁负责”明确各业务领域负责人对分管范围内的安全生产负责，体现“一岗双责”；

4)“责任主体（从主要负责人到一线从业人员等全体人员）”：覆盖企业全员，横向到边、纵向到底，无责任真空，企业主要负责人对本单位安全生产工作全面负责，其他负责人对职责范围内的安全生产工作负责，各岗位从业人员对本岗位的安全生产工作负责；

5)“明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容”：核心是“明确性”，需具体界定各岗位的安全职责范围、工作内容、履职标准、考核指标，并编制全员安全生产责任清单，为后续监督考核提供依据；

6)“并按规定进行培训”：企业必须建立系统化的培训机制，将全员安全生产责任制纳入安全生产教育和培训计划，对从业人员进行培训，确保其理解并掌握自身安全生产职责，培训记录应如实记录，以提升安全意识和操作技能，实现责任制的有效落地；

7)“企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核”：企业应建立相应的机制，每年至少对安全生产责任制落实情况进行一次考核，考核结果作为安全生产奖励和惩罚的依据，并纳入绩效评价。通过定期监督考核，形成“计划-实施-检查-改进”（PDCA）闭环管理，确保责任制的动态优化和长效运行。“5.2责任保障”目的和意图解析“5.2责任保障”目的和意图说明表解析维度“5.2责任保障”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位以“全员覆盖、责任明晰、监督闭环”为核心，通过建立健全全员安全生产责任制并实施定期监督考核，建立“横向到边、纵向到底”的安全生产责任体系，从制度层面固化各层级、各岗位的安全生产责任，确保企业安全生产主体责任落到实处。融入安全生产标准化管理体系的LS-PDCA运行模式（领导-支持-策划-实施-检查-改进），强化安全领导力要求（企业主要负责人及各层级管理人员），为安全生产标准化管理体系有效运行提供根本责任支撑，推动企业安全生产管理模式向事前预防转型，建立安全风险系统防控“三道防线”（安全风险管控、隐患排查治理、应急处置）。核心价值和预期结果/成效/收益1)责任边界法定化与清晰化：明确各层级管理人员、各职能部门、各岗位从业人员（包括劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产职责范围、工作要求和考核标准，落实“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”“党政同责、一岗双责”原则，消除责任真空和职责交叉推诿问题，实现“人人有责、各负其责”；

2)责任落实闭环化与刚性化：通过

按规定进行培训

，确保全员掌握自身安全责任和履职要求，提升责任意识；建立全员安全生产责任制清单，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准；通过定期监督考核（每年至少进行一次考核）形成责任倒逼机制，考核结果纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据，推动责任从“纸面”落到“行动”；

3)管理体系协同化：与安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防工作机制紧密衔接，将责任保障与目标计划、基础保障、策划、人员管理、现场管理、应急准备与处置、检查评价、持续改进

等要素联动

，使其成为串联安全生产标准化管理体系各环节的核心纽带，促进体系协同发力；

4)安全绩效持续化：通过责任闭环管理，推动企业从“被动应对”向“主动预防”转型，实现安全生产绩效持续改进；定期对全员安全生产责任制的适宜性、充分性和有效性进行评审，依据法律法规变化、组织机构调整、工艺技术更新等动态更新，降低因责任缺失导致的安全风险，保障企业安全生产绩效稳定提升。“5.2责任保障”条款与GB∕T33000-2025其他条款逻辑关联关系分析“5.2责任保障”与GB∕T33000-2025其他条款逻辑关联关系分析表5.2子条款主题事项关联GB/T33000-2025其他条款逻辑关联关系分析关联性质说明建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准，并按规定进行培训4.1安全领导力企业各级领导通过践行安全理念、提供资源保障等安全领导力行为，为全员安全生产责任制的建立、职责明确及培训实施提供顶层支持和方向引领支持和依据关系、约束与影响关系4.2安全履职评价安全履职评价的标准需与全员安全生产责任制的考核标准保持一致，评价结果可作为责任制培训内容优化的重要依据，确保领导层面职责与全员责任制有效衔接信息输入输出关系、目标关系5.1组织保障组织保障明确了安全生产委员会、安全生产管理机构、业务部门及班组的组织架构和基础职责，为全员安全生产责任制的层级划分、岗位职责分配提供核心组织框架和依据支持和依据关系、层次关系5.3制度保障全员安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心组成部分，制度保障要求的规章制度制定需充分融入责任制内容，二者共同规范安全生产管理行为互补关系、层次关系6.2目标安全生产目标的制定、分解需与全员安全生产责任制的考核标准协同，目标为责任制考核提供具体方向，责任制则是目标实现的责任保障目标关系、信息输入输出关系6.3全员参与全员参与鼓励从业人员参与安全生产管理，与责任制培训相互配合，帮助从业人员理解自身职责边界，同时从业人员的参与反馈可优化责任制内容互补关系、流程顺序与衔接关系8.1事故隐患排查事故隐患排查的责任主体、排查范围需基于全员安全生产责任制进行明确分配，责任制为隐患排查工作提供清晰的职责依据和执行支持支持和依据关系、控制关系9.2安全培训安全培训的核心内容之一是全员安全生产责任制的相关要求，培训工作的实施确保从业人员掌握自身职责、范围及考核标准，与责任制的培训要求直接衔接流程顺序与衔接关系、互补关系10.6相关方管理相关方管理中承包商、供应商等外部人员的安全职责界定，需以企业全员安全生产责任制为基础，确保内外部职责协调一致支持和依据关系、协调关系定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核4.2安全履职评价安全履职评价是针对企业主要负责人及其他负责人的专项责任落实评价，其结果纳入绩效评价，与全员责任制监督考核形成覆盖全层级的责任考核闭环信息输入输出关系、验证关系12.1检查检查活动明确包含对全员安全生产责任制落实情况的合规性、有效性验证，检查过程中发现的问题直接作为监督考核的核心输入依据验证关系、控制关系12.2绩效评价安全生产绩效评价将全员安全生产责任制落实情况列为核心内容，考核结果为绩效评价提供关键数据支持，绩效评价结果的应用（如奖惩）反哺考核机制优化信息输入输出关系、验证关系、反馈关系13.1事故管理事故管理通过调查事故责任归属，验证全员安全生产责任制的有效性和执行漏洞，事故处理结果作为监督考核的重要反馈，用于强化责任落实验证关系、反馈关系13.2评审改进评审改进需对全员安全生产责任制的适宜性、充分性进行评估，监督考核结果作为评审输入的关键内容，评审输出用于优化责任制及考核机制反馈关系、迭代关系“5.2责任保障”条款核心涵义解析（理解要点解读）“5.2责任保障”条款核心涵义理解要点说明表5.2子条款原文子条款内容释义概述子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训。核心要求：建立覆盖全员的安全责任体系，明确责任边界与考核依据，通过系统化培训确保责任落地，是落实安全生产主体责任的核心载体。1)“建立健全全员安全生产责任制”：

-“建立健全”：强调制度需从无到有、从有到优，既要符合法律法规要求，又要结合企业实际完善细化，形成完整、可操作的制度体系，并与安全风险分级管控、隐患排查治理机制相衔接；同时，责任制应定期评审和更新，以适应机构调整、法规变化及风险状况演变；

-“全员”：覆盖企业所有人员，横向包括各职能部门，纵向从主要负责人到一线从业人员，含劳务派遣人员、实习学生等，并扩展至相关方（如外包单位人员），无责任真空，体现“党政同责、一岗双责”和“横向到边、纵向到底”原则；

-“安全生产责任制”：是企业最基本的安全生产管理制度，以“安全第一、预防为主、综合治理”为方针，遵循“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“谁主管谁负责”原则，是实现安全生产目标的核心载体。

2)“明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容”：

-“各层级、各岗位”：涵盖领导层、管理层、作业层所有岗位，需结合岗位安全风险分析结果差异化制定；

-“职责”：指各岗位在安全生产方面应履行的法定责任和自定责任（针对企业风险管控需求）；

-“范围”：明确各岗位安全责任的覆盖领域，包括业务管辖范围、设备设施管理范围、作业活动涉及范围及地理区域边界；

-“考核标准”：需具体、量化、可测量（如隐患整改率、培训完成率），与安全生产绩效挂钩，为监督考核提供可操作依据；考核指标应包括过程性指标（如安全行为观察结果）和结果性指标（如事故发生率）；

-“等内容”：包括责任人员姓名、履职流程、失职追责程序及责任书签订要求；还应涵盖应急职责和协作机制。

3)“并按规定进行培训”：

-“按规定”：遵循《安全生产法》第二十八条及企业安全培训制度；培训内容需符合国家及行业标准，并针对不同岗位定制化设计；

-“培训”：将全员安全生产责任制纳入年度安全生产教育和培训计划，内容包括责任条款、履职要求、相关法律法规及岗位安全风险控制措施，培训时长与记录需符合规定；培训形式应包括理论讲授、案例分析、实操演练等，并实施培训效果评估以确保从业人员理解并掌握自身职责；

-确保从业人员理解并掌握自身职责，培训档案应完整可追溯。企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。核心要求：通过常态化监督与周期性考核，验证责任落实效果，形成责任倒逼机制，推动责任制从“纸面”落到“行动”，实现持续改进。1)“定期”：

-明确考核频次底线为每年至少一次，企业可根据风险等级（如高危行业）、行业特点适当增加频次（如季度/月度）；

-需形成制度化安排（如纳入年度安全生产计划），确保监督考核常态化；监督活动应覆盖日常、专项和定期检查，并建立动态调整机制。

2)“对全员安全生产责任制的落实情况”：

-“落实情况”：包括各岗位人员是否履行法定责任和自定责任、职责范围内风险是否有效管控、隐患是否及时排查治理、安全投入是否保障、相关方管理是否合规等；重点评估责任制的执行效果，如风险控制措施的有效性及事故预防能力；

-监督考核需覆盖全员，重点包括主要负责人、安全管理人员及高风险岗位人员履职情况。

3)“进行监督考核”：

-“监督”：是过程性管控，包括日常巡查、专项检查、行为观察等，采用信息化手段记录问题并督促整改；监督过程应注重员工反馈和参与，建立匿名报告机制以增强透明度；

-“考核”：是结果性评价，依据量化考核标准进行，考核结果需与绩效工资、职务晋升、评先评优、岗位调整直接挂钩；考核应确保公正、公平、公开，并包括正面激励和负面惩戒措施；

-形成PDCA闭环：考核结果作为管理评审输入，用于识别责任制缺陷，推动制度动态更新（如机构调整、法规变化时修订）；同时，将考核结果纳入企业持续改进流程，定期发布责任落实报告。“5.2责任保障”条款实施要点“5.2责任保障”条款实施要点说明表条款号及主题事项条款核心要求实施内容或要点实施方法/工具/技术手段责任部门/岗位所需资源相关记录/证据需特别注意的事项5.2.1建立健全全员安全生产责任制明确职责、范围、考核标准，按规定培训1)梳理企业组织架构，明确横向（各职能部门）、纵向（管理层级）全岗位清单，覆盖法定代表人、实际控制人、决策层至一线员工，含劳务派遣、实习学生、相关方人员及访问人员、临时工作人员等所有进入工作场所人员；

2)按“安全第一、预防为主、综合治理”方针和“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”原则，制定各岗位责任清单，明确职责内容、责任范围、履职标准及可量化考核指标（如隐患整改率、培训完成率、风险管控措施落实率、事故/险情处置及时性等）；

3)结合安全风险辨识评估结果，差异化制定高风险岗位（如危险工艺操作、重大危险源管理、特种作业等）责任要求，补充应急职责和协作机制；

4)编制全员安全生产责任制文件，经安全生产委员会审议、主要负责人签发后发布实施，并传达至所有岗位；

5)建立动态更新机制：当法律法规、标准、组织机构、工艺技术、岗位设置变化时，或发生较大以上事故/重大险情后，或基于监督考核结果，及时启动修订程序；

6)制定年度培训计划，分层分类培训：决策层侧重法定责任与领导力建设，管理层侧重体系运行与责任落实方法，作业层侧重岗位责任及应急处置；培训学时和内容需符合相关法规要求；

7)培训后组织考核并建档，考核合格方可上岗/履职；考核不合格需重新培训并记录；关键岗位人员需增加履职能力评估。

8)建立相应机制，加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核。1)组织架构图、全岗位覆盖清单模板；

2)责任清单模板（含职责、范围、考核标准）；

3)安全风险辨识评估报告（支撑差异化责任制定）；

4)责任制文件编制指南；

5)年度培训计划模板、分层级培训课程库（案例集、视频、实操模块）；

6)培训档案管理系统（记录学时、考核结果、能力评估）；

7)责任制文件公示记录表；

8)责任制动态修订流程和记录工具。1)安全生产管理机构：牵头编制、修订、培训组织及考核；

2)人力资源部：岗位清单管理、培训体系纳入、考核结果应用；

3)各业务部门：参与责任制定、组织内部培训及自查；

4)安全生产委员会：审议文件及计划；

5)主要负责人：签发文件；

6)法律合规部门：参与责任条款合规性审查；

7)班组负责人：组织班组级培训及日常履职督导；

8)员工代表：参与责任制定和监督反馈。1)专业人员（安全、人力资源、法律背景）；

2)培训资源（师资、场地、教材、线上平台）；

3)考核工具（试卷、评估表、模拟演练设施）；

4)责任制公示渠道（公告栏、内部系统）；

5)培训及考核经费；

6)动态更新所需的文档管理系统。1)经签发的责任制正式文本；

2)全岗位责任清单；

3)差异化责任制定依据（风险评估报告）；

4)培训计划及签到记录；

5)考核试卷/实操评估记录；

6)培训档案（含补考记录）；

7)文件发放/公示记录；

8)修订评审记录；

9)员工反馈和申诉记录。1)责任清单需避免“原则性表述”，明确每项责任对应的具体工作场景；

2)法定代表人、实际控制人需单独明确安全生产法规定的各项法定职责；

3)劳务派遣/实习人员必须纳入同等管理，签订安全协议时明确责任条款；

4)高风险岗位责任需包含“双控机制”落地要求；

5)培训档案保存期不少于员工离职后3年；

6)全员安全生产责任制是最基本的安全生产管理制度；

7)责任制文件需定期评审，确保与最新法规一致。5.2.2责任制落实情况监督考核定期对落实情况进行监督考核1)定期制定监督考核计划，明确考核范围、标准、方法、频次（高危企业每半年≥1次，其他企业每年≥1次）、结果应用规则；频次需符合《安全生产法》等法规要求；

2)建立“日常履职跟踪+月度自查+年度专项考核”机制：

-日常：岗位自查、部门巡查、安管部门抽查；

-专项：结合标准化自评或体系审核开展；

3)考核维度包括：

-责任履行完整性（是否按清单履职）；

-履职有效性（风险管控措施落实率、隐患整改率）；

-协作配合度（跨部门事项执行情况）；

-法定代表人和实际控制人安全生产职责落实情况专项考核；

-安全文化融入度及员工安全意识；

4)采用“量化指标（权重≥60%）+行为观察+现场验证”方式；可结合信息化平台进行数据采集和分析；

5)考核结果与薪酬、晋升、评优、岗位调整挂钩，建立安全绩效奖金池和一票否决情形清单；一票否决情形需明确界定并公示；

6)考核结束10日内公示结果，30日内完成问题整改与效果验证；必要时可延长整改期，但需记录理由；

7)每年开展责任制适宜性评审，依据考核结果修订责任清单；

8)保证全员安全生产责任制的落实。1)考核计划模板；

2)差异化岗位考核表（含量化指标评分细则）；

3)日常履职跟踪台账、现场核查清单；

4)安全绩效管理系统（数据采集、分析、公示）；

5)奖惩决定书模板、整改验证单；

6)责任制评审报告模板；

7)员工申诉处理流程和记录表。1)安全生产管理机构：牵头计划制定、考核实施、结果分析；

2)人力资源部：结果应用（绩效、薪酬、晋升）；

3)各业务部门：组织自评、配合核查、整改落实；

4)工会：监督程序合规性及员工申诉处理；

5)主要负责人：审批计划及奖惩方案；

6)董事会/上级单位：对法定代表人履职情况进行考核；

7)内部审核部门：参与考核过程监督。1)考核组（跨部门专业人员）；

2)信息化考核平台；

3)现场核查设备（移动终端、影像记录仪）；

4)安全绩效奖金池；

5)公示渠道（会议、内部系统）；

6)申诉处理机制和资源。1)经审批的考核计划；

2)日常监督记录、现场核查报告；

3)考核评分原始记录；

4)考核结果汇总表及个人成绩单；

5)奖惩决定文件及财务凭证；

6)问题整改闭环台账（含验证记录）；

7)责任制评审报告及相关修订文件；

8)员工申诉及处理记录。1)高危企业考核频次需符合法定最低要求；

2)考核指标需与责任清单匹配，重点验证双重预防机制运行成效；

3)保障员工申诉权，考核原始记录保存≥3年；

4)不得以事故结果替代责任履行过程评价；

5)对未履行安全生产管理职责的主要负责人，可能导致行政处罚或刑事责任；

6)劳务派遣人员考核结果同步反馈至派遣单位；

7)监督考核需注重持续改进，避免形式主义。“5.2责任保障”实施工作流程基于PDCA循环过程方法和风险思维“5.2责任保障”工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）流程输入关键风险描述责任部门流程输出P（策划）责任体系策划顶层责任架构设计-明确企业主要负责人（法定代表人/实际控制人）为安全生产第一责任人；

-主要负责人应组织制定并公开本单位的安全生产方针和目标；

-界定其他负责人“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”职责边界，覆盖分管领域全流程；

-建立“决策层-管理层-基层班组”三级责任传导机制，实现“纵向到底、横向到边”；

-建立覆盖全员、全过程、全方位的安全生产责任体系；

-将安全领导力（决策力、执行力、影响力）要求纳入职责描述，确保与合规管理一致；

-明确工会安全生产民主监督职责，保障从业人员合法权益。-《安全生产法》第二十一条、第二十三条；

-企业组织架构文件；

-行业安全风险特征文件。-责任主体界定模糊，导致“名义与实际负责人脱节”；

-跨部门责任衔接缺失形成盲区；

-责任条款未体现安全领导力，降低体系权威性。安全生产委员会牵头，董事会/决策层、各业务部门配合-企业安全生产责任架构文件；

-决策层/管理层安全职责说明书；

-全员安全生产责任制正式文本。全员责任清单编制-梳理全岗位清单，覆盖法定代表人、实际控制人、决策层、管理层、作业层，含劳务派遣人员、实习学生、相关方人员等所有进入工作场所人员；

-依据安全风险辨识评估结果，差异化制定各岗位责任内容，高风险岗位补充应急职责和协作机制；

-明确各岗位责任范围（业务管辖、设备管理、作业活动、地理区域边界）；

-制定可量化考核标准，明确过程性指标（如隐患整改率）和结果性指标（如事故发生率）；

-明确各岗位为有效履行安全职责所需的资源配置、权限和协作接口；

-补充责任人员、履职流程、失职追责程序及责任书签订要求。-岗位安全风险评估报告；

-相关方合作协议框架。-岗位清单遗漏特殊人群，违反“全员”要求；

-责任内容未与风险等级匹配，增加事故概率；

-考核标准未量化，导致履职效果无法验证。安全生产管理机构牵头，人力资源部、各业务部门参与-全员安全生产责任清单；

-高风险岗位专项责任补充文件；

-责任考核标准量化细则（含指标定义与计算方式）。培训计划制定-制定年度安全生产责任制培训计划，覆盖所有从业人员；

-明确分层分类要求：决策层侧重法定责任与领导力，管理层侧重体系运行，作业层侧重岗位责任与应急处置；

-决策层培训应包含安全领导力培养及安全文化塑造内容；

-确定培训内容，涵盖责任条款、履职要求、相关法规、岗位风险控制措施；

-明确培训形式（理论讲授、案例分析、实操演练）、学时标准及考核方式；

-确保培训学时符合《生产经营单位安全培训规定》要求；

-制定培训档案管理要求，保存期限不少于员工离职后3年。-全员安全生产责任清单；

-《安全生产法》第二十八条；

-《生产经营单位安全培训规定》。-培训内容与岗位实际脱节；

-未分层培训导致针对性不足；

-培训档案缺失影响责任追溯。人力资源部牵头，安全生产管理机构配合-年度安全生产责任制培训计划；

-分层分类培训课程库；

-符合法规的培训学时与考核方案。考核机制策划-明确考核频次（至少每年一次，高危行业按季度/月度执行）；

-制定考核范围，覆盖全员，重点包括主要负责人、安全管理人员及高风险岗位人员；

-确定考核维度（责任履行完整性、履职有效性、协作配合度、安全文化融入度）；

-建立安全生产责任制考核结果应用规则，明确与薪酬、晋升、评优、岗位调整的挂钩机制，设立安全绩效奖金池和一票否决情形；

-明确考核结果应用于责任制的评审、更新和完善；

-制定考核申诉处理流程。-全员安全生产责任清单；

-企业薪酬福利与晋升管理制度。-考核频次低于法定底线；

-考核维度缺失核心履职要求；

-结果未应用导致责任倒逼机制失效。安全生产管理机构牵头，人力资源部、工会参与-安全生产责任制考核管理办法；

-差异化岗位考核表；

-考核结果应用实施细则。D（实施）责任体系落地责任制发布与传达-将全员安全生产责任制文件提交安全生产委员会审议；

-经企业主要负责人签发后正式发布；

-责任制文件应便于所有从业人员获取，格式应规范、统一；

-通过公告栏、内部系统等渠道公示，确保全员知晓；

-组织各部门开展责任交底，确保从业人员理解自身职责、范围及考核标准。-审议通过的全员安全生产责任制文件；

-主要负责人签发指令。-文件未签发导致权威性不足；

-传达未覆盖全员；

-交底不到位引发职责理解偏差。安全生产管理机构牵头，各业务部门执行-正式发布的责任制文件；

-公示记录；

-全员签字确认的交底记录。培训实施与考核-按计划组织分层分类培训；

-对培训效果进行评估，确保从业人员具备必要的安全意识和能力；

-采用理论考试、实操评估等方式考核；

-对不合格人员组织重新培训及补考；

-为关键岗位人员开展专项履职能力评估；

-建立完整培训档案，记录学时、考核结果、补考情况。-年度培训计划；

-考核试卷/实操评估工具。-培训学时不足导致合规风险；

-未重新培训使不合格人员上岗；

-档案缺失影响追溯。人力资源部牵头，安全生产管理机构配合-培训签到记录与考核结果；

-关键岗位履职能力评估报告；

-完整培训档案。日常履职与记录-各岗位按责任清单履职；

-企业应为各岗位履行职责提供必要的资源与权限；

-开展岗位自查并记录；

-部门定期开展内部自查；

-安全生产管理机构进行日常巡查；

-建立标准化履职记录台账，确保全过程可追溯。-全员安全生产责任清单；

-岗位自查清单。-自查流于形式导致隐患未发现；

-履职记录不完整影响考核准确性。各岗位人员执行，安全生产管理机构监督-岗位履职记录台账；

-部门自查报告；

-标准化巡查跟踪台账。责任书签订-组织全员签订安全生产责任书，明确年度责任目标；

-覆盖所有从业人员（含相关方）；

-劳务派遣人员、实习学生纳入同等管理；

-建立责任书台账统一归档。-全员安全生产责任清单；

-相关方安全管理协议范本。-未签订责任书弱化责任意识；

-相关方责任缺失增加协同风险。安全生产管理机构牵头，人力资源部配合-全员签署的责任书（含相关方）；

-责任书签订台账。C（检查）责任落实监督日常监督检查-岗位每日履职自查；

-部门每月安全巡查；

-安全生产管理机构不定期抽查；

-采用信息化手段记录问题并跟踪整改闭环。-岗位自查清单、部门巡查表；

-信息化管理系统。-监督未覆盖全岗位；

-问题整改未闭环导致隐患累积。各岗位/部门执行，安全生产管理机构监督-自查/巡查/抽查记录；

-信息化整改闭环台账。定期考核实施-按计划开展年度（或季度/月度）考核；

-采用“量化指标评分+行为观察+现场验证”方式；

-汇总分析考核数据；

-将考核结果向员工及其代表进行沟通和反馈；

-公示结果并处理申诉；

-形成考核报告，明确改进方向。-考核管理办法；

-日常履职记录。-考核方法不科学导致结果失真；

-数据收集不完整影响分析。安全生产管理机构牵头，人力资源部参与-考核原始记录；

-考核结果汇总表；

-含改进方向的考核报告。合规性验证-验证责任制符合最新法律法规；

-检查与GB/T33000-2025“5.2”条款的符合性；

-核查培训、考核、履职记录完整性；

-评估与风险分级管控、隐患排查治理机制的衔接有效性；

-企业管理层应定期组织对安全生产责任制的适宜性、充分性和有效性进行系统性评审。-最新法律法规及标准；

-各类过程记录档案。-未跟踪法规更新引发合规风险；

-未适应组织/技术变化导致责任失效；

-体系衔接不畅影响整体安全绩效。安全生产管理机构牵头，法律合规部门配合-合规性验证报告；

-标准符合性声明；

-体系衔接评估报告。A（改进）责任体系优化问题整改与闭环-针对问题制定整改措施；

-明确责任部门、责任人及时限；

-跟踪整改并验证效果；

-建立整改闭环台账，记录全流程。-监督考核报告；

-问题整改通知单。-整改措施不具体导致问题复发；

-整改责任未明确引发推诿。安全生产管理机构监督，责任部门执行-整改方案及通知单；

-整改闭环台账（含验证记录）。制度动态更新-基于标准5.2条款要求，在法规/标准变更时修订责任清单；

-当组织机构、工艺技术、岗位调整时更新责任内容；

-较大以上事故后依据调查结果修订责任条款；

-结合内部审核和管理评审的结果优化责任体系；

-结合考核结果优化责任体系；

-修订文件经安委会审议、主要负责人签发后发布。-最新法规/标准；

-组织机构调整文件；

-事故调查报告。-未及时修订导致体系脱节；

-未吸取事故教训引发重复事故；

-修订文件未发布影响执行。安全生产管理机构牵头，法律合规部门参与-责任文件修订评审记录；

-修订发布的责任制文件；

-文件传达记录。持续改进提升-每年评审责任体系的适宜性、充分性、有效性；

-收集从业人员及相关方反馈；

-引入行业最佳实践；

-将改进措施纳入下一轮PDCA循环；

-跟踪改进措施的落实情况并评估其效果。-年度PDCA总结报告；

-从业人员反馈；

-行业先进案例。-未年度评审导致体系僵化；

-改进措施未闭环落实。安全生产管理机构牵头，全员参与-年度责任体系评审报告；

-持续改进计划与跟踪台账；

-下一轮PDCA输入文件。“5.2责任保障”实施的证实方法“5.2责任保障”实施活动的证实方法应用清单（过程审核检查单）核心主题活动事项对应5.2子条款实施的证实方法证实方法如何实施的要点详细说明所需证据材料名称全员安全生产责任制建立与健全1)查阅记录和文件评审；2)人员访谈或提问；3)实物或状态确认。-查阅责任制文件是否经安全生产委员会审议、主要负责人签发，格式规范且有正式发布记录；

-核查是否覆盖法定代表人、实际控制人、决策层、管理层、车间和班组负责人、其他从业人员等全体人员，以及劳务派遣劳动者、实习学生等接受教育人员、访问人员等所有进入工作场所人员，无责任真空；

-访谈决策层、管理层及一线员工，验证其知晓本岗位在责任制中的核心职责；

-检查责任制是否明确动态更新触发条件（如法规变化、机构调整、工艺变更、事故教训等）及修订流程记录；

-确认责任制文件引用最新法规标准号及版本有效性；

-核查责任制是否明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容；

-确认责任制建立过程包括风险辨识和评估，确保与企业管理体系融合。-全员安全生产责任制正式文本；

-安全生产委员会审议记录；

-主要负责人签发文件；

-全员安全生产责任清单（明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准）；

-责任制动态修订记录及评审意见；

-引用法规标准清单；

-风险辨识和评估报告。各层级/岗位职责、范围及考核标准明确1)查阅记录和文件评审；2)人员访谈或提问；3)利用审核工具和方法验证。-查阅责任清单，确认各岗位职责包含法定责任和自定责任，范围界定清晰（业务管辖、设备管理、作业区域隔离标识等边界）；

-核查考核标准是否量化，包含过程性指标（如年度安全生产实施计划完成率、隐患整改率）和结果性指标（如伤亡人数、事故起数、百万工时伤害率），指标定义明确且设置阈值；

-确认考核标准与岗位安全风险等级相匹配，高风险岗位应有更严格的考核要求；

-比对高风险岗位责任内容与风险评估报告，验证是否补充应急职责和协作机制；

-访谈岗位人员，确认其理解自身责任范围及考核要求；

-检查考核指标与企业安全风险等级的关联度；

-验证职责范围是否涵盖安全生产相关方（如承包商、供应商）的管理责任。-全员安全生产责任清单；

-岗位安全风险评估报告；

-高风险岗位专项责任补充文件；

-考核指标库及权重分配规则；

-责任交底记录；

-安全风险分级与岗位考核标准对照表；

-相关方安全管理协议和责任约定文件。全员安全生产责任制培训实施并按规定进行培训1)查阅记录和文件评审；2)人员访谈或提问；3)绩效证据分析。-查阅年度培训计划，确认覆盖所有从业人员，含外包方人员，分层分类明确（决策层侧重法定责任与领导力，作业层侧重岗位责任）；

-核查培训记录，包含签到表、课程内容、考核试卷/实操评估结果，培训学时符合法规要求；

-抽查培训档案，确认保存期不少于员工离职后3年，补考记录完整；

-访谈不同层级人员，验证其掌握自身安全职责及相关法规要求；

-检查新员工、转岗员工岗前责任制培训完成证明；

-确认培训内容包含本单位的安全生产规章制度和操作规程中与岗位责任相关的部分；

-验证培训内容是否包括典型事故案例分析和责任追究教训。-年度安全生产责任制培训计划；

-培训签到记录；

-分层分类培训课程资料；

-培训考核试卷/实操评估记录；

-培训档案（含补考记录）；

-培训效果评估报告；

-外包人员培训管理协议及实施记录；

-新员工/转岗人员岗前培训确认单；

-事故案例培训材料。责任制落实情况定期监督考核1)查阅记录和文件评审；2)现场观察或检查；3)绩效证据分析；4)人员访谈或提问。-查阅考核计划，确认频次符合要求（至少每年1次，矿山、金属冶炼、危险物品生产储存等高危企业可根据需要增加频次），范围覆盖全员；

-核查考核记录，包含日常监督台账、现场核查报告、评分原始记录，考核维度完整（责任履行完整性、有效性、合规性等）；

-检查考核结果是否与薪酬、晋升、评优、岗位调整等挂钩，奖惩决定文件齐全，安全绩效奖金池设立记录且来源符合财务制度（如安全生产费用）；

-现场观察岗位履职情况，验证与责任清单要求一致性；

-访谈员工，确认考核程序公正公开，知晓申诉渠道；

-验证管理层考核结果是否纳入年度述职报告；

-检查是否建立了相应的机制，用于加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核；

-确认监督考核过程包括对临时性作业和非常规活动的责任履行检查。-安全生产责任制考核管理办法；

-考核计划及审批文件；

-日常监督记录、现场核查清单；

-考核评分原始记录及结果汇总表；

-奖惩决定文件及财务凭证；

-员工申诉处理记录；

-安全生产费用提取和使用记录（如用于安全奖励）；

-管理层安全责任履职述职报告；

-临时作业责任监督记录。考核结果应用与责任制动态优化1)查阅记录和文件评审；2)绩效证据分析；3)第三方证据（可选）。-查阅考核结果应用记录，确认与绩效评价、职务晋升、岗位调整等挂钩的凭证，且高风险岗位考核权重应予以重点体现；

-核查问题整改闭环台账，包含整改措施、责任部门、时限及验证记录；

-查阅责任制评审报告，确认依据考核结果、法规变化、事故警示、新技术应用等动态更新；

-比对安全生产绩效数据（如百万工时伤害率、重大隐患下降率），验证责任落实与安全绩效改进的关联性；

-检查责任制版本变更后是否重新培训并保留记录；

-确认考核结果作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据；

-检查对因考核发现问题所采取的纠正和预防措施记录；

-验证责任制动态优化是否基于持续改进原则，并纳入管理评审输入。-考核结果应用实施细则；

-绩效评价报告；

-问题整改闭环台账及验证记录；

-全员安全生产责任制评审报告；

-修订后的责任制文件；

-安全生产绩效统计数据；

-责任制更新后的培训记录；

-考核结果应用于人事管理的相关记录；

-持续改进措施记录；

-管理评审会议记录。“5.2责任保障”实施中常见典型问题分析“5.2责任保障”实施中常见典型问题清单标准子项主题活动事项问题分类常见典型问题条文实施常见问题具体表现企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训1)全员安全生产责任制建立与健全；

2)各层级/岗位职责、范围及考核标准明确；

3)全员安全生产责任制培训实施。责任体系建立缺陷1)责任覆盖不全面，存在“真空地带”；

2)责任内容模糊，缺乏可操作性；

3)责任与风险不匹配，差异化不足；

4)责任清单未动态更新。-未将劳务派遣人员、实习学生、相关方人员等纳入责任体系；

-未明确主要负责人（含实际控制人）的专属法定职责及安全领导责任；

-责任条款多为原则性表述，未结合具体工作场景、风险分级管控措施及事故预防要求细化；

-未明确各岗位责任范围的业务边界、设备管理范围、地理区域及应急响应职责；

-考核标准未量化，缺乏过程性指标（如隐患整改率、风险管控措施执行率）和结果性指标（如事故发生率、安全目标达成率），且未与年度安全目标挂钩；

-高风险岗位未补充应急职责和协作机制，未结合岗位风险等级制定差异化责任要求；

-未根据法律法规更新、组织机构调整、工艺技术变更、风险评价结果或事故教训等情况修订责任清单；

-未在较大以上事故或重大险情后复盘优化责任条款；

-未建立责任制评审机制，确保责任体系与安全标准化体系其他要素（如风险管控）协调一致；

-未建立责任制文档化程序，确保责任清单广泛发布并让全体员工知悉；

-未将考核标准与岗位安全绩效指标具体关联，且未定期评审和更新。企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训1)全员安全生产责任制建立与健全；

2)各层级/岗位职责、范围及考核标准明确；