合同评审与风险控制模板包

合同评审与风险控制模板包一、适用范围与核心价值二、全流程操作指南（一）合同评审启动阶段评审申请发起操作主体：业务部门（如销售部、采购部）操作内容：（1）业务部门根据合作需求，完成合同初稿拟定，并收集合作方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书等）；（2）填写《合同评审申请表》（见模板1），明确合同类型、合作方基本信息、合同金额、主要条款及预计签订时间，提交至法务部门。输出成果：《合同评审申请表》+合同初稿+合作方资质材料评审任务分配操作主体：法务部门/合同管理专员操作内容：（1）收到申请后，1个工作日内审核材料完整性，材料不齐则退回业务部门补充；（2）根据合同类型及复杂程度，确定评审参与部门（如法务、财务、业务、合规等），指定主评审人（一般为法务专员*）。（二）多维度评审阶段业务条款评审操作主体：业务部门负责人*评审重点：（1）合同标的、数量、质量、价款、履行期限、交付方式等是否与业务需求一致；（2）双方权利义务是否对等，是否存在明显偏向合作方的条款；（3）履约进度、验收标准是否符合行业惯例及企业内部流程。输出成果：业务评审意见（需书面标注“同意”“修改后同意”或“不同意”，并说明具体理由）。法律风险评审操作主体：法务部门*评审重点：（1）合同主体是否具备完全民事行为能力，合作方资质是否合法有效（如需特殊行业资质，需核查其许可证书）；（2）合同条款是否违反法律法规强制性规定，是否存在无效条款；（3）违约责任、争议解决方式（如仲裁/诉讼管辖地）、知识产权归属、保密条款等是否明确且对企业有利；（4）格式条款是否履行提示说明义务，是否存在“霸王条款”。输出成果：法律风险评估报告，列明风险点及修改建议（高风险条款需重点标注）。财务条款评审操作主体：财务部门*评审重点：（1）价款、支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）、发票类型及开具时间是否符合企业财务制度；（2）是否存在大额资金支付风险，如合作方收款账户与合同主体是否一致；（3）税费承担、违约金计算方式是否合规合理，是否影响企业现金流。输出成果：财务评审意见，明确资金安全及税务合规性建议。合规性审查（如需）操作主体：合规部门/内审部门*评审重点：（1）合同内容是否符合行业监管要求（如数据安全、反垄断、出口管制等）；（2）合作方是否列入企业“负面清单”或失信名单；（3）是否存在关联交易利益输送风险。输出成果：合规审查结论（“通过”“有条件通过”或“不通过”）。（三）评审意见汇总与反馈操作主体：法务部门/合同管理专员操作内容：（1）汇总各部门评审意见，整理形成《合同评审意见汇总表》（见模板2）；（2）与业务部门沟通评审结果，重点说明高风险条款及修改必要性，达成一致修改意见；（3）若存在重大分歧，组织召开评审会议（参会人员包括业务、法务、财务、合规负责人*），协商解决争议条款。（四）合同修改与二次审核操作主体：业务部门（根据评审意见修改）+法务部门（复核）操作内容：（1）业务部门依据评审意见修改合同初稿，形成修订版；（2）法务部门对修订版进行复核，确认风险点已消除或控制后，通过评审；若仍有重大风险，退回重新修改。（五）最终审批与用印操作主体：企业授权审批人（如总经理、分管副总）操作内容：（1）法务部门将最终版合同及《合同评审意见汇总表》提交至审批人；（2）审批人审核合同整体合规性及商业合理性，签署《合同审批用印表》（见模板3）；（3）审批通过后，由行政/行政部门加盖企业合同专用章（严禁空白合同盖章）；（4）合同签订后，原件由法务部门归档，业务部门、财务部门留存复印件。三、核心工具模板清单模板1：合同评审申请表申请部门申请日期合同类型合同名称合作方名称合同金额（元）履行期限拟签订日期合同主要条款摘要（标的、价款、核心权利义务等）：附件清单（合同初稿、合作方资质等）：业务部门负责人签字：_________日期：_________模板2：合同评审意见汇总表合同名称编号评审日期评审部门评审人评审意见业务部门*业务经理（具体意见）法务部门*法务专员（法律风险点及修改建议）财务部门*财务经理（财务条款合规性意见）合规部门*合规主管（合规审查结论）最终评审结论：主评审人签字：_________日期：_________模板3：合同审批用印表合同名称编号申请用印日期审批人职务审批意见用印份数用印类型归档部门审批人签字：_________日期：_________行政/行政部门用印记录：_________日期：_________四、关键风险提示与操作要点（一）主体资格风险合作方为法人需核查营业执照（最新年检版本）、法定代表人证件号码明；为自然人需核查证件号码原件，确认签约人是否具备完全民事行为能力；特殊行业（如医疗、建筑）需核查合作方相关行政许可证书，保证其经营范围符合合同要求。（二）标的合法性风险合同标的不得属于法律禁止或限制流通物（如、枪支），不得侵犯第三方知识产权；涉及行政许可的项目（如工程建设、广告发布），需明确约定双方取得相关许可的责任主体及时间节点。（三）条款完整性风险合同必须包含核心要素：当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方法；避免使用“大概”“左右”等模糊表述，金额、数量、时间等需明确具体数字。（四）履约能力风险对合作方履约能力进行初步评估（如财务报表、过往合作案例、行业口碑），大额合同建议开展尽职调查；约定定金、保证金、履约保函等增信措施，降低履约违约风险。（五）争议解决风险优先选择企业所在地或合同履行地法院/仲裁机构管辖，避免约定不明确的管辖地（如“甲方所在地”需明确具体城市）；仲