期货结算应急预案

第1篇一、引言期货市场是我国金融市场的重要组成部分，期货交易具有高风险、高杠杆的特点。期货结算作为期货交易的重要环节，其安全性、稳定性直接关系到期货市场的健康发展。为提高期货结算系统的抗风险能力，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地应对，特制定本应急预案。二、应急预案编制依据1.《中华人民共和国期货交易管理条例》2.《期货交易所管理办法》3.《期货交易所风险控制管理办法》4.《期货交易所信息系统安全管理办法》5.《期货交易所应急预案管理办法》6.《期货公司风险控制管理办法》7.《期货公司信息系统安全管理办法》8.《期货公司应急预案管理办法》三、应急预案适用范围本应急预案适用于期货交易所、期货公司及其相关服务机构在期货结算过程中发生的各类突发事件，包括但不限于以下情况：1.期货结算系统故障；2.期货结算数据异常；3.期货结算业务中断；4.期货结算资金风险；5.期货结算相关人员失职；6.其他影响期货结算安全的事件。四、应急预案组织架构1.应急指挥部应急指挥部是期货结算应急预案的最高决策机构，负责统一指挥、协调和调度应急工作。应急指挥部由以下人员组成：（1）主任：由期货交易所或期货公司主要负责人担任；（2）副主任：由期货交易所或期货公司分管领导担任；（3）成员：由相关部门负责人、业务骨干等组成。2.应急工作组应急工作组是应急指挥部的执行机构，负责具体实施应急预案。应急工作组由以下人员组成：（1）组长：由应急指挥部指定；（2）副组长：由相关部门负责人担任；（3）成员：由相关部门业务骨干、技术人员等组成。3.应急响应中心应急响应中心负责接收、处理和传递应急信息，协调各方资源，确保应急预案的有效实施。应急响应中心由以下人员组成：（1）主任：由应急指挥部指定；（2）副主任：由相关部门负责人担任；（3）成员：由相关部门业务骨干、技术人员等组成。五、应急预案响应流程1.信息报告（1）发现突发事件后，相关责任部门应立即向应急指挥部报告；（2）应急指挥部接到报告后，应立即启动应急预案，并向相关部门通报情况。2.应急响应（1）应急指挥部根据突发事件情况，决定启动应急预案；（2）应急工作组根据应急预案要求，开展应急处置工作；（3）应急响应中心负责协调各方资源，确保应急处置工作顺利进行。3.应急处置（1）针对不同类型的突发事件，采取相应的应急处置措施；（2）对突发事件进行评估，确定应急处置效果；（3）根据应急处置效果，调整应急预案。4.应急结束（1）突发事件得到有效控制，应急处置工作基本完成；（2）应急指挥部宣布应急预案结束。六、应急预案措施1.期货结算系统故障（1）立即启动备用系统，确保期货结算业务正常进行；（2）对故障系统进行排查，尽快恢复系统正常运行；（3）对故障原因进行分析，制定预防措施。2.期货结算数据异常（1）立即暂停相关业务，确保数据安全；（2）对异常数据进行排查，确定异常原因；（3）对异常数据进行分析，确保业务正常进行。3.期货结算业务中断（1）立即启动应急预案，确保业务恢复正常；（2）对中断原因进行分析，制定预防措施；（3）加强业务监控，防止类似事件再次发生。4.期货结算资金风险（1）立即启动应急预案，确保资金安全；（2）对资金风险进行排查，确定风险原因；（3）加强资金管理，防止类似风险再次发生。5.期货结算相关人员失职（1）立即暂停相关业务，确保业务安全；（2）对失职人员进行调查，依法依规进行处理；（3）加强人员培训，提高业务素质。6.其他影响期货结算安全的事件（1）立即启动应急预案，确保期货结算安全；（2）对事件原因进行分析，制定预防措施；（3）加强风险管理，提高期货结算安全水平。七、应急预案演练1.定期组织应急预案演练，检验应急预案的有效性和可行性；2.演练内容应包括各类突发事件，如系统故障、数据异常、业务中断等；3.演练结束后，对演练情况进行总结，提出改进措施。八、应急预案修订1.根据市场变化、政策调整等因素，定期修订应急预案；2.修订后的应急预案应报应急指挥部批准，并通报相关部门。九、附则1.本应急预案自发布之日起实施；2.本应急预案的解释权归应急指挥部所有。（注：本预案为示例性质，具体内容可根据实际情况进行调整。）第2篇一、编制目的为提高期货市场风险管理能力，确保期货结算业务在突发事件发生时能够迅速、有效地应对，最大限度地减少损失，维护市场稳定，特制定本应急预案。二、编制依据1.《中华人民共和国期货交易管理条例》2.《期货交易所管理办法》3.《期货交易所结算细则》4.《期货公司风险控制管理办法》5.《期货公司风险管理手册》三、适用范围本应急预案适用于期货交易所、期货公司及期货市场相关参与主体在期货结算过程中可能发生的各类突发事件。四、组织机构及职责1.应急领导小组（1）组长：期货交易所或期货公司主要负责人（2）副组长：期货交易所或期货公司分管结算业务的高级管理人员（3）成员：期货交易所或期货公司结算部门、风险管理部门、信息技术部门等相关负责人应急领导小组负责组织、协调、指挥期货结算应急预案的实施，确保应急预案的贯彻落实。2.应急处置小组（1）组长：期货交易所或期货公司结算部门负责人（2）副组长：期货交易所或期货公司风险管理部门、信息技术部门等相关负责人（3）成员：期货交易所或期货公司结算部门、风险管理部门、信息技术部门等相关人员应急处置小组负责具体实施应急预案，确保突发事件得到及时、有效处理。五、预警与监测1.预警（1）期货交易所或期货公司应建立健全期货结算风险预警机制，对可能影响期货结算业务的风险因素进行实时监测。（2）预警信号分为四级：一级（特别重大）、二级（重大）、三级（较大）、四级（一般）。2.监测（1）期货交易所或期货公司应建立期货结算风险监测系统，对期货结算业务数据进行实时监控。（2）监测内容包括：交易数据、结算数据、持仓数据、资金数据等。（3）监测结果应及时反馈给应急领导小组和应急处置小组。六、应急处置1.紧急情况（1）期货结算系统故障：应急处置小组立即启动应急预案，组织技术人员进行故障排查和修复。（2）交易数据异常：应急处置小组立即启动应急预案，组织相关人员进行分析和处理。（3）持仓数据异常：应急处置小组立即启动应急预案，组织相关人员进行分析和处理。（4）资金数据异常：应急处置小组立即启动应急预案，组织相关人员进行分析和处理。2.应急措施（1）启动应急预案：应急处置小组接到紧急情况报告后，立即启动应急预案。（2）紧急排查：组织技术人员对故障原因进行排查，确保故障尽快修复。（3）信息发布：通过官方网站、短信、电话等方式，及时向市场参与者发布应急信息。（4）沟通协调：与相关部门、机构进行沟通协调，共同应对突发事件。（5）恢复业务：故障排除后，恢复正常结算业务。七、后期处理1.调查分析：对突发事件进行深入调查分析，找出原因，总结经验教训。2.风险评估：对期货结算业务风险进行重新评估，完善风险控制措施。3.修订预案：根据实际情况，修订和完善应急预案。4.培训演练：定期组织应急演练，提高应急处置能力。八、附则1.本预案由期货交易所或期货公司负责解释。2.本预案自发布之日起实施。3.本预案如有未尽事宜，由应急领导小组负责解释和修订。4.期货交易所或期货公司应根据本预案制定具体实施细则，确保预案的有效实施。5.本预案的修订、废止由应急领导小组决定。第3篇一、概述期货市场作为现代金融市场的重要组成部分，其交易结算环节是保障市场稳定运行的关键。为了确保在突发事件或意外情况发生时，期货结算系统能够迅速、有效地应对，最大限度地降低风险，保障投资者的合法权益，维护市场秩序，特制定本应急预案。二、适用范围本预案适用于以下情况：1.期货结算系统发生故障，导致交易无法正常进行；2.期货结算数据出现异常，影响交易结果；3.期货市场发生重大突发事件，需要调整结算流程；4.其他可能影响期货结算的紧急情况。三、组织机构及职责1.应急指挥部：负责组织、协调、指挥期货结算应急工作，下设办公室、技术保障组、信息发布组、客户服务组等。2.办公室：负责应急工作的日常管理、文件起草、会议组织等工作。3.技术保障组：负责期货结算系统的故障排查、修复和恢复工作。4.信息发布组：负责及时、准确地向投资者发布应急信息。5.客户服务组：负责解答投资者疑问，提供必要的服务和支持。四、应急响应流程1.信息收集与报告：发现异常情况后，立即启动应急预案，收集相关信息，并向应急指挥部报告。2.应急指挥部启动：应急指挥部接到报告后，立即召开会议，分析情况，确定应急响应级别。3.应急响应措施：-系统故障：技术保障组迅速排查故障原因，制定修复方案，尽快恢复系统正常运行。-数据异常：立即停止相关交易，对异常数据进行核实和处理，确保数据准确无误。-突发事件：根据事件性质，调整结算流程，确保市场稳定运行。4.信息发布：信息发布组及时向投资者发布应急信息，确保投资者了解最新情况。5.客户服务：客户服务组解答投资者疑问，提供必要的服务和支持。6.应急结束：在系统恢复正常、数据准确无误、市场稳定运行后，应急指挥部宣布应急结束。五、应急保障措施1.技术保障：定期对期货结算系统进行维护和升级，确保系统稳定运行。2.数据备份：定期备份结算数据，确保数据安全。3.应急演练：定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。4.人员培训：对相关人员开展应急培训，提高应急处置能力。六、应急终止1.当期货结算系统恢复正常，数据准确无误，市场稳定运行后，应急指挥部宣布应急结束。2.应急结束后，应急指挥部组织对应急工作进行总结，分析经验教训，完善应急预案。七、附则1.本预案由期货结算机构负责解释。2.本预案自发布之日起实施。八、具体措施1.系统故障应对措施（1）故障排查：立即启动故障排查程序，确定故障原因。（2）应急修复：根据故障原因，制定修复方案，尽快恢复系统正常运行。（3）数据恢复：如需恢复数据，立即启动数据恢复程序，确保数据准确无误。（4）信息发布：及时向投资者发布故障情况及修复进度。2.数据异常应对措施（1）数据核实：立即对异常数据进行核实，确定异常原因。（2）数据修正：根据核实结果，对异常数据进行修正。（3）信息发布：及时向投资者发布数据异常情况及修正进度。3.突发事件应对措施（1）调整结算流程：根据事件性质，调整结算流程，确保市场稳定运行。（2）信息发布：及时向投资者发布事件情况及应