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文档简介

券商现场核查通知书尊敬的[被核查单位名称]：根据相关法律法规及监管要求，为确保证券市场的规范、稳健运行，我司[券商全称]将对你单位进行现场核查。现将有关事项通知如下：一、核查目的本次核查旨在全面了解你单位在业务开展过程中的合规情况，包括但不限于内部控制、业务操作流程、信息披露等方面，以保障投资者合法权益，维护市场秩序。二、核查范围涵盖你单位自[起始日期]至[截止日期]期间涉及的所有证券业务活动及相关资料。具体包括但不限于：1.各类业务合同、协议；2.交易记录、账户信息；3.财务报表、审计报告；4.内部控制制度及执行情况文档；5.信息系统运行及数据安全相关资料。三、核查时间及人员安排1.核查时间：[开始日期][结束日期]，具体每日工作时间为[上午具体时间][下午具体时间]。2.核查人员：我司将组建专业核查小组，小组成员包括[核查人员姓名及职务]等。核查人员将严格遵守相关纪律和保密规定，确保核查工作公正、客观进行。四、核查要求1.请你单位高度重视本次核查工作，提前做好各项准备工作，确保提供的资料真实、完整、有效。2.安排专人负责与核查小组对接，按照要求及时提供所需资料，并配合核查人员开展现场访谈、实地查看等工作。3.在核查期间，请你单位保持正常业务运营秩序，不得故意拖延或阻碍核查工作的进行。五、其他事项1.如对本次核查工作有任何疑问或需要进一步沟通，请及时与我司核查小组负责人[联系人姓名]联系（联系电话：[电话号码]）。2.核查结束后，我司将出具核查报告，

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