法律合同审查及风险防范工具

法律合同审查及风险防范工具模板一、适用场景与业务范围本工具适用于各类主体在合同订立前、订立中及履行过程中的审查与风险防控，覆盖以下常见场景：（一）企业日常经营场景采购与销售合同：原材料采购、产品销售、服务外包等交易合同的条款合规性与风险审查；租赁合同：厂房、设备、办公场地等不动产或动产租赁的权属、租金、违约条款审查；合作与合伙协议：项目合作、联营、合资等协议中的权责划分、利润分配、退出机制审查；劳动合同与劳务协议：员工录用、岗位约定、薪酬福利、保密条款、竞业限制等合规性审查；知识产权合同：技术转让、商标许可、著作权使用等协议的权利归属、使用范围、侵权责任审查。（二）个人生活场景房屋租赁合同：租赁期限、租金支付、维修责任、违约金等条款的公平性与合法性审查；借款合同：自然人之间或企业与个人借款的利息约定（符合法定上限）、还款方式、担保条款审查；服务合同：教育培训、医疗美容、家政服务等协议的服务标准、费用明细、退款条件审查。二、标准化审查操作流程（一）审查准备阶段明确审查目的：确认合同类型（如买卖、租赁等）及核心关注点（如资金安全、权属保障、违约风险等）；收集基础资料：获取合同文本、对方主体资格证明（如营业执照、证件号码复印件）、交易背景资料（如谈判记录、补充协议、招标文件等）；知晓交易背景：通过与需求方沟通，明确合同订立目的、双方合作历史、特殊需求（如行业监管要求、交易习惯等）。（二）初步形式审查合同形式完整性：检查合同是否为书面形式（法律法规要求书面或当事人约定书面的），是否包含合同名称、当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决等基本要素；主体资格有效性：企业主体：核对营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易内容）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如由代理人签署）；个人主体：核对证件号码信息（是否与签署人一致）、民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）；文本规范性：检查合同文本是否清晰无涂改（关键条款涂改需双方盖章/签字确认），页码是否连续，附件是否齐全且与主合同关联。（三）核心条款深度审查针对合同核心条款逐项分析，重点关注以下内容：条款类别审查要点主体条款当事人名称/姓名是否与证件一致，是否存在“假章人”“挂靠”等情形；合作方是否具备履约资质（如特种设备生产需许可证）。标的条款标的物描述是否清晰（如产品型号、规格、服务标准），权属是否明确（如房屋需核对产权证），是否存在权利瑕疵（如抵押、查封）。价款/报酬条款金额大小写是否一致，支付方式（转账、现金）是否符合财务规定，支付节点（如预付款、到货款、尾款）是否明确，税费承担是否约定。履行条款履行期限（如“收到货后30日内”是否起算明确）、地点（如交货地点是否具体）、方式（如运输方式、验收标准）是否可执行，验收流程是否约定（如“双方共同签署验收单”）。违约责任条款违约情形是否列举全面（如逾期付款、质量不符），违约责任是否合理（违约金是否过分高于实际损失，是否约定违约金调整规则），免责条款是否合法（如“造成对方人身损害的免责”无效）。争议解决条款约定诉讼/仲裁是否明确（如仲裁需写明仲裁机构全称），管辖法院是否符合“原告就被告”等法定原则，是否排除重复管辖（如既约定仲裁又约定诉讼无效）。保密与知识产权保密范围、期限、违约责任是否明确，知识产权归属是否清晰（如委托开发成果归属），是否存在侵权风险（如使用第三方素材需授权）。生效与终止条款生效条件（如签字盖章后生效、附条件生效）是否明确，终止情形（如到期、解除、违约终止）及后续处理（如清算、资料返还）是否约定。（四）风险识别与评估法律风险：条款是否违反法律强制性规定（如“利息超过法定LPR4倍”无效），是否符合行业监管要求（如金融合同需备案）；商业风险：对方履约能力（如经营状况、资产状况），市场波动对合同履行的影响（如原材料涨价是否调价），不可抗力范围是否合理；合规风险：是否涉及反垄断、数据安全、反商业贿赂等合规问题（如合同条款是否构成垄断协议）。（五）修改完善与沟通形成审查意见：对审查中发觉的问题，列出“修改建议清单”，注明条款位置、问题性质（如违法、不公平、不明确）及修改理由；协商沟通：与需求方及对方当事人沟通，说明修改必要性，争取就关键条款达成一致（如违约金调整、争议解决方式）；修订文本：根据协商结果修改合同，保证修改内容经双方书面确认（如签署《补充协议》或在合同文本上盖章/签字）。（六）最终确认与存档核对终稿：最终确认合同文本是否与协商结果一致，所有修改是否落实，附件是否齐全；签署存档：监督合同签署过程（如法定代表人签字需亲笔，盖章需清晰），签署后留存原件（至少2份，双方各执1份），扫描件与纸质文件一并归档（注明合同编号、签署日期、归档人）。三、审查工具与表格模板（一）合同基本信息表项目内容合同名称如《设备采购合同》合同编号根据公司档案规则编号（如“CG-2024-001”）甲方信息名称：有限公司；统一社会信用代码：X；地址：市区；联系人：*经理乙方信息名称：商贸行；社会信用代码（个体工商户）：；地址：市区；联系人：*老板合同标的设备名称：型号注塑机；规格参数：X；数量：5台合同金额人民币万元（大写：万元整）合同期限履行期限：2024年X月X日至2024年X月X日签署日期2024年X月X日审查人*法务专员审查日期2024年X月X日（二）条款审查清单表条款类别条款位置审查要点审查结果（通过/不通过/需修改）修改意见主体条款第一条乙方营业执照经营范围是否包含设备销售不通过要求乙方提供营业执照复印件并核对经营范围价款条款第三条尾款支付时间约定为“验收后30日内”，未明确验收起算点需修改修改为“双方签署验收单之日起30日内支付尾款”违约责任第六条逾期付款违约金为日万分之五，未约定上限需修改增加“违约金总额不超过合同总额的20%”（三）风险识别与应对表风险编号风险类型风险描述风险等级（高/中/低）应对措施责任主体完成时限F001法律风险合同未约定争议解决方式，可能导致管辖争议中补充约定“由甲方所在地人民法院管辖”法务部2024年X月X日F002商业风险乙方为个体工商户，资产状况不明，可能影响履约高要求乙方提供担保人或增加保证金条款业务部、法务部2024年X月X日F003合规风险设备涉及特种设备安全，未约定验收需提供合格证明高增加“乙方需提供特种设备监督检验报告”法务部、采购部2024年X月X日四、关键注意事项与风险提示（一）审查原则合法性优先：任何条款不得违反法律、行政法规的强制性规定，否则无效且可能引发法律风险；商业合理性：条款需符合行业惯例和交易目的，避免“显失公平”（如一方承担全部违约责任、另一方无任何义务）；风险可控性：对可预见的风险（如对方违约、市场变化）需设置防范措施（如担保、保险、违约金条款）；沟通确认：重大修改需与需求方及对方充分沟通，避免单方面修改导致合同无法履行。（二）常见误区规避忽略附件效力：合同附件（如技术参数、验收标准）与主合同具有同等法律效力，需同步审查；口头约定替代书面：重要事项（如价款调整、补充义务）必须以书面形式确认，避免“口说无凭”；模糊条款不明确：避免使用“合理期限”“适当