法律合同审核清单合同条款合规性检查版

法律合同条款合规性检查工具清单一、适用场景与价值本工具适用于企业法务、律师、合规人员及业务部门对各类合同（如买卖合同、服务合同、劳动合同、合作协议等）进行条款合规性审核，旨在通过系统化检查识别法律风险、保证合同内容符合法律法规及企业内部制度要求，降低合同履行纠纷概率，保障企业合法权益。常见使用场景包括：日常合同签署前的合规审查、重大项目合同的专项审核、历史合同的风险排查、合规管理体系建设中的合同标准化制定等。二、合同条款合规性审核操作流程第一步：明确合同类型与审核重点根据合同性质（如商事合同、劳动合同、知识产权合同等）确定核心审核方向。例如劳动合同需重点审查用工合规性、社保缴纳条款；买卖合同需关注标的物权属、交付质量标准、违约责任等。同时结合企业所处行业特殊规定（如金融行业的监管要求、医疗行业的资质许可等）调整审核要点。第二步：收集合同背景资料获取与合同相关的辅助材料，包括但不限于：交易对方主体资格证明（营业执照、法定代表人身份证明等）、过往合作记录、项目立项文件、内部审批流程记录、行业监管政策文件等。背景资料有助于理解合同签订目的，避免条款脱离实际业务需求。第三步：逐条款合规性审查按照合同条款顺序，从主体条款到生效条款，逐一检查合规性。审查时需结合《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规及司法解释，重点关注：条款内容是否违反法律强制性规定（如“霸王条款”无效情形）；权利义务是否对等，是否存在单方加重责任、排除对方主要权利的条款；专业术语是否明确，避免歧义（如“合理期限”“重大损失”等需量化定义）；约定内容是否具备可执行性（如违约责任是否与违约程度匹配，争议解决方式是否合法有效）。第四步：交叉验证与逻辑一致性核查检查条款之间是否存在矛盾或冲突。例如付款条款与交付条款的时间节点是否一致，违约责任条款与争议解决条款是否衔接，合同附件内容是否与冲突。同时对照企业内部合同管理制度，保证审批流程、用印规范等符合要求。第五步：形成审核意见与整改建议对发觉的合规风险点进行分类（如“高风险”“中风险”“低风险”），明确标注违反的具体法律条款及风险后果，并提出修改建议（如删除无效条款、补充定义条款、调整责任比例等）。对于无法直接修改的重大风险，需提示业务部门重新协商或终止合作。第六步：复核与归档审核完成后，由第二人（如法务负责人或合规主管）进行复核，保证风险点无遗漏、修改建议合理。最终审核通过后，形成《合同合规性审核报告》，与合同文本、背景资料等一并归档，留存备查。三、合同条款合规性检查清单模板条款类别具体条款内容合规性检查要点常见风险点审核结论（√/×）处理建议主体条款合同双方名称、地址、法定代表人/授权代表信息1.名称与营业执照、身份证件一致；2.授权代表是否具有有效授权委托书；3.自然人需核对身份信息1.主体名称错误或与实际签约人不符；2.超越授权范围签约；3.无民事行为能力人签约更正主体名称；补充授权文件；拒绝签约标的条款标的物/服务名称、规格、数量、质量标准、价款/报酬1.标的物描述清晰，无歧义；2.质量标准可量化（如国家标准、行业标准）；3.价款含税价明确1.标的物描述模糊（如“一批货物”）；2.质量标准未约定或约定不可执行；3.价款未明确是否含税补充标的物详细参数；引用具体质量标准；明确价款构成权利义务条款双方主要权利、义务（如交付时间、验收方式、付款节点、保密义务）1.权利义务对等，无单方限制；2.义务内容可履行（如“及时交付”需明确时间节点）1.义务约定不明确（如“尽快付款”）；2.一方承担全部责任，另一方无对应权利细化履行期限、方式；平衡双方权利义务违约责任条款违约情形、违约金/赔偿金计算方式、免责条款1.违约金不超过实际损失的30%；2.免责条款符合“公平原则”，不排除对方主要权利；3.不可抗力定义明确1.违约金过高或过低；2.免责条款无效（如“因对方原因导致的一切损失免责”）；3.未约定不可抗力范围调整违约金比例；修改免责条款为“因不可抗力导致的损失可部分免责”；明确不可抗力情形保密条款保密信息范围、保密期限、违约责任1.保密信息具体化（如“技术资料”“客户名单”）；2.保密期限合理（如合同终止后2-3年）1.保密范围过宽（如“所有信息”）；2.保密期限无限期；3.未约定泄密责任明保证密信息清单；设定合理保密期限；补充泄密赔偿条款争议解决条款争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖法院/仲裁机构1.约定明确（如“提交仲裁委员会仲裁”或“被告住所地法院起诉”）；2.仲裁机构存在且合法1.约定“由双方协商解决”（无实际效力）；2.仲裁机构名称错误；3.约定两个以上管辖法院明确单一争议解决方式；修正仲裁机构名称；选择唯一管辖法院生效条款合同生效条件、生效时间、份数1.生效条件合法（如“签字盖章后生效”而非“审批通过后生效”）；2.份数明确且双方各执一份1.生效条件约定不明（如“双方签字后立即生效”但未明确签字主体）；2.未约定合同份数明确签字主体及盖章要求；补充合同份数约定其他特殊条款知识产权归属、合同变更解除条件、通知送达方式等（根据合同类型补充）1.知识产权归属清晰，无侵权风险；2.变更解除需约定书面形式；3.送达地址需为有效地址1.知识产权归属未约定或存在争议；2.口头变更约定效力风险；3.送达地址未预留变更机制补充知识产权条款；明确变更解除需书面确认；约定送达地址变更通知义务四、审核关键注意事项与风险提示动态关注法律法规变化：法律、行政法规及司法解释可能更新（如《民法典》实施后合同条款的表述调整），需定期审核清单合规性要求，保证依据最新法规。结合行业特性细化审核：不同行业有特殊监管要求（如金融行业需符合《商业银行法》，互联网行业需遵守《网络安全法》），审核时需补充行业特定条款检查项。避免“形式合规”陷阱：即使条款文字合法，若内容显失公平或违背商业惯例，仍可能被认定为无效（如格式条款未履行提示说明义务）。需结合交易背景判断条款