企业安全管理体系建立及运行指导手册

企业安全管理体系建立及运行指导手册第一章适用范围与前期准备一、企业类型与适用场景本手册适用于各类生产经营企业（包括制造业、建筑业、服务业、危化品行业等），尤其适用于以下场景：新建企业需建立系统化安全管理体系；企业规模扩大、业务调整后需重构安全管理框架；为满足合规要求（如《安全生产法》《ISO45001职业健康安全管理体系》）完善现有制度；发生安全或隐患后需提升安全管理水平的整改场景。二、组织架构与职责分工（一）安全管理组织架构企业应建立“决策层-管理层-执行层”三级安全管理架构：决策层：成立安全生产委员会（简称“安委会”），由企业主要负责人（如*总经理）担任主任，成员包括分管生产、技术、人力资源的负责人，负责审定安全方针、目标，审批资源投入，监督体系运行。管理层：设立安全管理机构（如安全生产部），配备专职安全管理人员（如*安全主管），负责体系文件编制、日常安全检查、风险管控、培训演练等具体工作。执行层：各部门、车间设置兼职安全员，负责本区域安全措施落实、隐患排查、员工行为监督。（二）关键岗位职责示例岗位核心职责主要负责人（*总经理）全面负责安全生产工作，保障安全投入，组织调查与整改安委会主任（*生产副总）统筹协调安全管理工作，审批体系文件，主持召开安委会会议安全主管（*李主管）组织编制安全管理制度，开展风险辨识与隐患排查，监督安全培训实施车间主任（*张主任）落实车间安全操作规程，组织班前安全交底，配合应急处理员工遵守安全规程，正确佩戴劳动防护用品，报告安全隐患三、法律法规与标准识别（一）识别步骤收集清单：由安全管理机构牵头，通过官网（如应急管理部、地方监局）、行业协会、专业数据库等渠道，收集与企业行业、规模、业务相关的法律法规、标准规范（如《_________安全生产法》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》《GB/T28001职业健康安全管理体系要求》）。合规性评审：对照清单梳理企业现有制度，识别是否存在与法律法规不符的条款，形成《法律法规合规性评价表》。动态更新：每半年组织一次法律法规更新，遇新颁布或修订的法律法规，1个月内完成合规性分析与制度调整。（二）输出文件《适用法律法规清单》（含名称、文号、生效日期、适用条款）《法律法规合规性评价表》（含法规要求、企业现状、符合性结论、整改措施）四、初始安全状态评估通过资料审查、现场检查、员工访谈等方式，全面评估企业安全管理现状，明确改进方向。（一）评估内容安全管理基础：安全管理制度是否健全，安全投入是否到位，安全培训是否覆盖全员；现场安全状况：设备设施安全防护、作业环境（如消防通道、照明）、危险源（如危化品存储、高空作业）管控情况；应急能力：应急预案是否完善，应急物资是否充足，员工应急技能是否达标；历史数据：近3年安全、隐患、未遂事件记录及原因分析。（二）输出文件《初始安全状态评估报告》（含现状描述、问题清单、风险优先级、改进建议）第二章体系文件编制与发布一、文件层级与结构设计企业安全管理体系文件采用“三级架构”，保证逻辑清晰、层级分明：一级文件（管理手册）：阐述安全方针、目标，描述体系明确各部门职责，是纲领性文件。二级文件（程序文件）：为一级文件支持文件，规范具体管理流程（如《风险辨识与评价控制程序》《隐患排查治理程序》）。三级文件（支持性文件）：操作性文件，包括操作规程、记录表单、检查表等（如《冲压安全操作规程》《安全培训签到表》）。二、管理手册编制要点（一）核心内容安全方针：简明扼要，体现企业安全价值观（如“安全第一、预防为主、全员参与、持续改进”）；安全目标：量化可考核（如“全年重伤为零，隐患整改率100%”）；体系范围：明确适用的部门、区域、活动（如“涵盖公司所有生产车间、仓储区域及相关作业活动”）；职责描述：按“决策层-管理层-执行层”细化安全职责，避免交叉或遗漏。（二）编制流程由安全管理机构起草初稿；征求各部门意见并修改；提交安委会审议；由主要负责人（*总经理）批准发布。三、程序文件与支持性文件编写（一）程序文件示例（以《风险辨识与评价控制程序》为例）目的：规范风险辨识、评价与分级管控流程，降低发生概率。适用范围：企业所有生产、作业活动中的危险源辨识与风险评估。职责：安全管理机构组织辨识，各部门配合实施，技术部门提供专业支持。流程：准备阶段：成立辨识小组（成员包括安全主管、技术工程师、车间班组长），收集设备清单、作业活动清单；危险源辨识：采用工作危害分析法（JHA）或安全检查表法（SCL），对“人、机、环、管”四类要素进行识别；风险评价：采用LEC法（likelihood可能性、exposure暴露频率、consequence后果）计算风险值，确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级）；风险管控：针对不同等级风险制定控制措施（工程技术措施、管理措施、个体防护措施），明确责任人和完成时限。（二）支持性文件示例《作业活动清单》（含活动名称、区域、岗位、频次）《危险源辨识与风险评价表》（含危险源描述、可能导致的、现有控制措施、风险等级、管控措施）四、文件审核、批准与发布审核：程序文件由各主管部门负责人审核（如《风险辨识程序》由技术部门负责人审核），支持性文件由使用部门负责人审核；批准：管理手册由主要负责人（总经理）批准，程序文件由分管安全负责人（生产副总）批准；发布：文件加盖企业公章后发放至各部门，同步发布电子版至企业内部管理系统，明确文件编号、版本号、发放范围。第三章安全管理体系的试运行一、目标分解与责任落实（一）目标分解将企业总体安全目标（如“全年重伤为零”）分解为部门级、岗位级目标，保证目标可量化、可考核。示例：部门目标内容责任人完成时限生产车间轻伤率≤1次/百人年*张主任12月31日仓储部危化品泄漏为零*王经理12月31日设备部特种设备定期检验率100%*李主管每季度末（二）责任书签订主要负责人与各部门负责人、部门负责人与班组长、班组长与员工签订《安全生产责任书》，明确奖惩机制。二、风险分级管控与隐患排查治理（一）风险分级管控风险分级：按LEC法将风险划分为重大风险（红）、较大风险（橙）、一般风险（黄）、低风险（蓝）四级；管控措施：重大风险（红）：纳入企业重点监控，制定专项方案，由主要负责人（*总经理）督办；较大风险（橙）：由分管负责人（*生产副总）组织整改，每月检查；一般风险（黄）：由部门负责人组织整改，每季度检查；低风险（蓝）：由岗位人员按常规规程管控，日常监督。（二）隐患排查治理排查方式：日常巡查（岗位员工每日）、专项检查（安全管理机构每月）、季节性检查（如夏季防汛、冬季防火）、节假日检查；隐患整改：对排查出的隐患，按“定人、定时、定措施”原则整改，形成《隐患整改跟踪表》，重大隐患需停产整改并上报当地应急管理部门。三、安全培训与应急演练（一）安全培训培训计划：每年制定年度培训计划，覆盖全员（包括新员工、转岗员工、特种作业人员）；培训内容：新员工：“三级安全教育”（公司级、车间级、班组级），培训时长≥24学时；特种作业人员：操作技能、应急处置培训，持证上岗；管理人员：法律法规、安全管理方法培训，每年≥8学时。培训记录：建立《安全培训档案》，记录培训内容、时间、考核结果，留存培训签到表、试卷等资料。（二）应急演练演练计划：每年至少组织1次综合应急演练、2次专项演练（如火灾、危化品泄漏）；演练实施：提前编制演练方案，明确演练场景、流程、角色分工，邀请安全管理机构现场指导；评估改进：演练后进行效果评估，分析存在的问题，修订应急预案，形成《应急演练评估报告》。四、运行数据收集与问题反馈数据收集：通过安全检查表、隐患整改记录、培训档案、演练记录等渠道，收集体系运行数据（如隐患数量、整改率、培训覆盖率）；问题反馈：每月召开安全例会，各部门汇报体系运行问题，安全管理机构汇总分析，形成《月度安全运行报告》，上报安委会。第四章内部审核与管理评审一、内部审核流程与方法（一）审核准备成立审核组：由安全管理机构负责人（*李主管）担任审核组长，成员具备内审员资格（可外聘或内部培训）；编制审核计划：明确审核范围、时间、依据（体系文件、法律法规）、审核员分工；准备审核文件：包括检查表、记录表、不符合项报告等。（二）现场审核首次会议：向受审核部门说明审核目的、流程、要求；现场检查：通过查阅文件、现场查看、员工访谈等方式，收集证据；末次会议：通报审核发觉，确认不符合项。（三）不符合项整改对审核发觉的不符合项，责任部门制定纠正措施，明确整改时限，审核组跟踪验证整改效果。二、管理评审的组织与实施（一）评审目的评价体系运行的充分性、适宜性、有效性，确定持续改进方向。（二）评审输入内部审核结果；隐患整改、调查情况；法律法规及标准变化；员工反馈及相关方建议。（三）评审输出体系改进决议（如修订制度、增加资源投入）；安全目标调整意见；下一年度工作计划。（四）评审流程由安全管理机构编制《管理评审计划》，报主要负责人（*总经理）批准；召开管理评审会议，安委会成员、各部门负责人参加；形成《管理评审报告》，经主要负责人批准后发放至各部门。第五章持续改进与外部审核一、纠正预防措施落实对内部审核、管理评审、外部检查发觉的问题，以及、未遂事件，采取纠正预防措施，防止问题重复发生。流程：原因分析（采用“5W1H”或鱼骨图法）；制定措施（明确责任、时限、资源）；实施措施并验证效果；纳入体系文件（如修订操作规程、管理制度）。二、体系动态更新机制当企业发生以下变化时，及时修订体系文件：组织架构调整；业务范围或工艺流程变更；法律法规更新；或重大隐患暴露体系缺陷。三、外部审核应对准备资料准备：整理体系文件、运行记录（培训、演练、隐患整改等）、内审报告、管理评审报告；现场迎审：指定专人对接审核组，提供现场检查条件，如实回答问题；不符合整改：对审核发觉的不符合项，按内部审核流程整改，及时反馈整改结果。第六章关键管理工具模板一、安全管理目标分解表部门目标指标目标值现状差距责任人完成时限生产车间轻伤率≤1次/百人年1.5次/百人年0.5次*张主任12月31日仓储部危化品合规存储率100%98%2%*王经理9月30日设备部特种设备定期检验率100%100%0%*李主管每季度末二、法律法规识别与更新表序号法律法规名称文号生效日期适用条款企业现状符合性结论更新日期1《_________安全生产法》主席令第13号2021年9月1日第4、21条已建立安全责任制符合2023-06-152《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》安监总局令第59号2013年5月1日第8、12条有限空间作业审批制度完善符合2023-08-20三、风险评价与管控表作业活动危险源可能导致的现有控制措施风险等级管控措施责任人完成时限冲压作业设备安全防护装置缺失机械伤害每日检查防护装置橙（较大）更新防护装置，安装联锁装置*李主管2023-10-31危化品搬运无防静电措施火灾爆炸穿戴防静电服，使用防静电工具黄（一般）增设防静电检测仪，每日检测*王经理2023-09-30四、隐患整改跟踪表隐患描述隐患等级整改措施责任部门责任人计划完成时间实际完成时间整改验证人验证结果车间消防通道堆放物料一般清理通道物料，设置警示标识生产车间*张主任2023-08-202023-08-18*李主管合格危化品仓库无通风设施重大安装机械通风系统，定期检测仓储部*王经理2023-10-312023-10-25*李主管合格五、安全培训记录表培训主题培训日期培训地点培训讲师参训人员培训内容考核方式考核结果新员工三级安全教育2023-07-10培训室*李主管、安全法规、公司制度、岗位风险笔试+实操全部合格灭火器使用培训2023-08-15生产车间*消防教官全体员工灭火器类型、操作步骤、注意事项现场实操全部合格六、应急演练评估表演练名称演练日期演练场景参与人员评估项评分（100分）存在问题改进建议火灾应急演练2023-09-20生产车间起火全体员工报警及时性、疏散秩序、灭火操作85个别员工疏散速度慢加强疏散路线培训危化品泄漏演练2023-10-25仓库泄漏应急小组应急响应时间、防护措施、处置流程78应急物资取用不便调整物资存放位置七、内部检查表检查部门检查日期检查项目检查内容检查结果（合格/不合格）不合格描述整改措施整改责任人生产车间2023-08-10设备安全管理安全防护装置是否完好合格——————仓储部2023-08-10危化品管理危化品是否分类存放不合格氧化剂与还原剂混放立即分开存放，设置标识*王经理八、管理评审报告模板一、评审目的评价安全管理体系运行的充分性、适宜性、有效性，确定持续改进方向。二、评审输入内部审核结果：发觉3项一般不符合项，已整改完成；隐患整改：本月排查隐患15项，整改率100%；法律法规更新：《省安全生产条例》修订，需调整相关制度；员工反馈：部分岗位安全培训频次不足。三、评审结论体系运行总体有效，但需加强培训管理和制度更新。四、改进决议9月底前完成《省安全生产条例》合规性分析，修订《危化品管理制度》；10月起增加岗位安全培训频次，每季度≥1次；11月前更新应急物资储备清单。五、评审人员签字主要负责人（*总经理）：_________安委会主任（*生产副总）：_________安全管理机构负责人（*李主管）：_________日期：2023年X月X日第七章运行保障与注意事项一、资源保障要求人员保障：按《安全生产法》要求配备专职安全管理人员，注册安全工程师