DB37∕T3337-2018汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南

DB37∕T33372018汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南本指南旨在规范汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系的建立与实施，通过系统化的风险识别、评估、分级和管控措施，有效预防和减少生产安全事故的发生。指南适用于山东省内汽车铝合金车轮制造企业的安全生产风险分级管控工作，其他地区同类企业可参照执行。汽车铝合金车轮制造工艺涉及熔炼、铸造、热处理、机加工、表面处理等多个环节，存在高温、高压、机械伤害、化学危害等多种安全风险。本指南基于"分级分类、精准施策"的原则，建立了从风险辨识到管控措施落实的全流程管理体系，为企业提供科学、规范的风险管控方法。本指南依据《中华人民共和国安全生产法》《山东省安全生产条例》《企业安全生产标准化基本规范》(GB/T33000)等法律法规和标准要求制定，结合汽车铝合金车轮制造行业特点，明确了风险分级管控的组织机构、职责分工、工作程序和具体要求，指导企业构建符合自身实际的风险分级管控体系。1范围本指南规定了汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系的基本要求、风险辨识与评估方法、风险分级标准、管控措施制定与实施、监督检查与持续改进等内容。适用于汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系的建立、实施、保持和持续改进。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T236942013风险管理术语GB/T243532009风险管理原则与实施指南GB/T279212011风险管理风险评估技术GB/T330002016企业安全生产标准化基本规范AQ/T30222019生产经营单位安全生产风险分级管控体系建设通则DB37/T28822016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T29742017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。3.2风险点risksite3.3危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.4风险辨识riskidentification识别风险点、危险源及其特性的过程。3.5风险评估riskassessment对辨识出的风险进行分析、评定，确定风险等级的过程。3.6风险分级riskclassification根据风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。3.7风险管控riskcontrol根据风险分级结果，采取相应管控措施，降低风险至可接受水平的过程。3.8风险分级管控体系riskclassificationandcontrolsystem建立安全生产风险辨识、评估、分级和管控的制度、规范、程序和方法，并持续改进的体系。3.9汽车铝合金车轮制造企业automotivealuminumalloywheelmanufacturingenterprise从事汽车用铝合金车轮设计、生产、加工和销售的企业。4基本要求4.1总体要求4.1.1企业应按照"全员参与、分级负责、分类管控"的原则，建立安全生产风险分级管控体系，明确责任部门、责任人员和管控措施。4.1.2企业主要负责人是本单位安全生产风险分级管控的第一责任人，对风险分级管控工作全面负责。4.1.3企业应将风险分级管控纳入安全生产标准化建设，与安全生产责任制、安全生产规章制度、安全操作规程等有机结合。4.2机构与职责4.2.1企业应成立安全生产风险分级管控领导小组，由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，相关部门负责人为成员。4.2.2安全生产风险分级管控领导小组主要职责：a)审定风险分级管控工作制度和实施方案；b)组织开展风险辨识、评估和分级工作；c)审定重大风险管控措施；d)监督检查风险分级管控实施情况；e)协调解决风险分级管控工作中的重大问题。4.2.3企业应明确风险分级管控工作牵头部门，负责日常工作的组织协调和监督检查。4.2.4各部门、各岗位应按照职责分工，参与风险辨识、评估和管控工作，落实本部门、本岗位的风险管控措施。4.3制度建设4.3.1企业应建立安全生产风险分级管控制度，明确风险辨识、评估、分级、管控、监督检查和持续改进等工作的程序和要求。4.3.2企业应制定风险分级管控工作计划，明确工作目标、任务分工、时间节点和保障措施。4.3.3企业应建立风险分级管控培训制度，定期对从业人员进行风险分级管控知识和技能培训。4.3.4企业应建立风险分级管控考核奖惩制度，将风险分级管控工作纳入安全生产考核。5风险辨识与评估5.1风险辨识5.1.1企业应全面辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理等方面存在的风险点。5.1.2风险辨识应覆盖企业所有生产经营活动、所有场所和所有人员，包括：a)常规和非常规作业活动；b)事故及潜在的紧急情况；c)所有进入作业场所人员的活动；d)作业场所内的设施、设备，无论是由企业还是外部提供的。a)熔炼环节：高温熔融金属、炉体爆炸、燃气泄漏等风险；b)铸造环节：机械伤害、高温烫伤、模具损坏等风险；c)热处理环节：高温作业、燃气使用、设备故障等风险；d)机加工环节：机械伤害、切削液危害、噪声危害等风险；e)表面处理环节：化学品危害、废气排放、废水处理等风险；f)检测环节：辐射危害、电气伤害、设备操作等风险。5.1.4风险辨识可采用安全检查表法(SCL)、工作危害分析法(JHA)、故障类型和影响分析法(FMEA)等方法，也可采用几种方法的组合。5.2风险评估5.2.1企业应对辨识出的风险点进行风险评估，确定风险等级。5.2.2风险评估应从可能性和严重性两个方面进行，可采用风险矩阵法、LEC法、MES法等方法。5.2.3可能性是指事故发生的概率，可根据历史数据、统计资料、经验判断等确定，可分为5个等级：a)频繁发生：预计在大多数情况下会发生；b)很可能发生：在大多数情况下很可能会发生；c)可能发生：在某些情况下可能会发生；d)不太可能发生：在少数情况下可能会发生；e)极少发生：在极少数情况下才可能发生。5.2.4严重性是指事故发生后可能造成的后果，可根据人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等确定，可分为5个等级：a)灾难性：造成多人死亡或重大财产损失；b)严重：造成人员重伤或较大财产损失；c)中等：造成人员轻伤或一般财产损失；d)轻微：造成人员轻微伤害或较小财产损失；e)可忽略：不造成人员伤害和财产损失。5.2.5企业应根据风险评估结果，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。6风险分级与管控6.1风险分级6.1.1企业应根据风险评估结果，按照风险从高到低将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。6.1.2重大风险是指可能造成群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险，应按照"红、橙、黄、蓝"四色标识中的红色标识。6.1.3较大风险是指可能造成人员重伤、较大财产损失或一定社会影响的风险，应按照橙色标识。6.1.4一般风险是指可能造成人员轻伤、一般财产损失的风险，应按照黄色标识。6.1.5低风险是指可能造成人员轻微伤害或较小财产损失的风险，应按照蓝色标识。6.1.6企业应建立风险清单，明确风险点名称、所在位置、风险等级、可能导致的事故类型、管控措施、责任部门和责任人等信息。6.2管控措施6.2.1企业应根据风险等级，制定相应的管控措施，明确管控责任部门和责任人。6.2.2重大风险管控措施：a)制定专项管控方案，明确管控目标、措施、责任和时限；b)建立重大风险监测预警机制，定期监测风险变化情况；c)实施工程技术措施，消除或降低风险；d)实施管理措施，加强监督检查；e)实施个体防护措施，配备必要的防护用品；f)制定专项应急预案，定期组织应急演练；g)企业主要负责人应定期组织检查重大风险管控情况。6.2.3较大风险管控措施：a)制定管控措施，明确管控责任；b)实施工程技术措施，降低风险；c)实施管理措施，加强监督检查；d)实施个体防护措施，配备必要的防护用品；e)制定应急处置措施，定期组织演练；f)分管负责人应定期组织检查较大风险管控情况。6.2.4一般风险管控措施：a)制定管控措施，明确管控责任；b)实施管理措施，加强监督检查；c)实施个体防护措施，配备必要的防护用品；d)部门负责人应定期组织检查一般风险管控情况。6.2.5低风险管控措施：a)制定管控措施，明确管控责任；b)实施个体防护措施，配备必要的防护用品；c)班组长应定期组织检查低风险管控情况。6.2.6管控措施应按照工程技术措施、管理措施、个体防护措施的顺序优先选择，优先采用工程技术措施消除或降低风险。7监督检查与持续改进7.1监督检查7.1.1企业应建立风险分级管控监督检查制度，定期对风险分级管控实施情况进行监督检查。a)风险辨识的全面性和准确性；b)风险评估的科学性和合理性；c)风险分级的准确性；d)管控措施的针对性和有效性；e)管控措施的落实情况；f)相关记录的完整性和规范性。7.1.3企业主要负责人应每季度至少组织一次风险分级管控工作检查，分管负责人应每月至少组织一次检查，部门负责人应每周至少组织一次检查。7.1.4对监督检查中发现的问题，应制定整改措施，明确整改责任人和整改时限，并跟踪落实整改情况。7.2持续改进7.2.1企业应建立风险分级管控持续改进机制，定期对风险分级管控体系进行评审和改进。a)法律法规、标准规范发生变化；b)生产工艺、设备设施、作业环境发生变化；c)组织机构、人员职责发生变化；d)发生生产安全事故或事件；e)其他需要更新的情况。7.2.3企业应每年至少组织一次风险分级管控体系评审，根据评审结果对体系进行改进和完善。7.2.4企业应保存风险分级管控的相关记录，包括风险辨识记录、风险评估记录、风险分级记录、管控措施记录、监督检查记录、培训记录等，保存期限不少于3年。8文件管理8.1文件要求8.1.1企业应建立风险分级管控文件体系，包括制度文件、记录文件和档案文件。8.1.2制度文件应包括风险分级管控制度、风险辨识评估制度、风险分级标准、管控措施制定规范等。8.1.3记录文件应包括风险辨识记录表、风险评估记录表、风险分级记录表、管控措施落实记录表、监督检查记录