2026年建筑工程公司合同法律审查管理制度

2026年建筑工程公司合同法律审查管理制度第一章总则第一条编制目的为规范公司合同法律审查工作，防范合同法律风险，确保合同条款合法合规、权利义务对等，维护公司合法权益，保障工程项目合作有序开展，依据相关法律法规及公司合同管理要求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属各级单位（含各分公司、项目部）所有合同的法律审查工作，包括施工合同、分包合同、采购合同、服务合同、租赁合同等各类与经营活动相关的合同；涵盖合同起草、修订、签订及履行过程中涉及法律风险的审查环节，涉及合同管理的所有部门（如法务部门、商务部门、采购部门）及相关业务部门，均需遵守本制度。第三条编制依据本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》（相关适用条款）等国家法律法规，以及公司《工程合同风险管控管理制度》《客户信用评级管理制度》《财务管理制度》等内部文件制定。第四条管理原则合法合规原则：合同法律审查严格依据法律法规及行业规范，确保合同主体、条款内容、签订流程符合法律规定，避免因违法违规导致合同无效或产生法律纠纷。风险优先原则：聚焦合同核心法律风险（如主体资格瑕疵、权利义务失衡、违约责任不明），优先审查高风险条款，提前制定风险应对措施。全面细致原则：对合同条款进行全面审查，涵盖合同标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决等所有关键内容，确保无审查遗漏。协同高效原则：法务部门与业务部门紧密配合，明确审查职责与时限，提升审查效率，避免因审查延迟影响合同签订与项目推进。动态跟踪原则：对已审查通过的合同，跟踪履行过程中的法律风险变化，及时提供法律支持，确保合同履约合法合规。第二章管理组织与职责第五条管理组织架构公司成立合同法律审查工作小组，由法务部门牵头，联合商务部门、采购部门、工程管理部门、财务部门及各项目部组成；各分公司配备专职合同法律审查专员，负责区域内合同的初步法律审查，配合公司法务部门开展审查工作。第六条各部门职责法务部门：负责制度修订与解释，制定公司年度合同法律审查计划；牵头开展合同法律审查，出具《合同法律审查意见书》；建立合同法律审查标准与案例库，提供合同法律知识培训；处理合同审查过程中的法律疑问，协助解决合同履行中的法律纠纷；审核合同修改内容的合法性，确保审查意见有效落实。商务部门：负责提供合同相关业务资料（如项目背景、合作方信息、谈判纪要），配合法务部门开展审查；根据法律审查意见修改合同条款，反馈修改过程中的业务需求；跟踪合同审查进度，协调解决审查与业务需求的冲突；确保合同业务条款与法律条款衔接一致，无逻辑矛盾。采购部门：负责提供采购合同相关资料（如供应商资质、采购需求、市场行情），配合法务部门审查供应商主体资格与履约能力；根据法律审查意见优化采购合同条款（如供货周期、验收标准、违约责任）；确保采购合同法律审查与采购业务流程同步推进，不影响采购效率。工程管理部门：负责提供施工合同、分包合同相关技术资料（如施工方案、质量标准、工期要求），配合法务部门审查工程技术条款的合法性与可行性；根据法律审查意见调整工程履约相关条款，确保技术要求与法律责任匹配；反馈项目现场对合同条款的执行需求，协助法务部门评估履约法律风险。财务部门：负责提供合同财务相关资料（如付款计划、税务要求、成本测算），配合法务部门审查合同价款、付款方式、结算条款的合法性；根据法律审查意见优化财务相关条款，确保资金支付与回收符合财务制度与法律规定；评估合同财务风险，提供财务维度的法律风险补充建议。项目部：负责提供项目现场合同相关信息（如业主需求、施工条件、履约难点），配合法务部门审查合同条款的现场可执行性；根据法律审查意见反馈项目层面的执行建议，确保合同条款符合现场实际；跟踪项目合同履行情况，及时上报履约过程中的法律风险，配合法务部门处理纠纷。合同法律审查专员：负责区域内合同的初步法律审查，筛查明显违法违规条款（如无效免责条款、违法结算方式）；收集区域内合同审查问题，上报公司法务部门；协助区域内业务部门理解法律审查意见，推动条款修改；建立区域合同审查台账，记录审查过程与结果。第三章合同法律审查范围与标准第七条审查范围所有合同需纳入法律审查范围，重点审查以下内容：合同主体资格：审查合作方营业执照、资质证书、安全生产许可证等是否齐全有效，经营范围是否涵盖合同标的，是否存在吊销、注销或失信记录；审查合作方法定代表人或授权代表人身份证明，确认授权委托书的真实性与权限范围，避免无权代理风险。合同标的合法性：审查合同标的是否符合法律法规规定（如禁止流通物不得作为合同标的），是否涉及国家特许经营或行政审批（如特殊工程需取得专项许可），确保标的不存在法律禁止性规定。合同条款完整性：审查合同是否包含标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决等核心条款，是否存在条款缺失导致权利义务不明的情况；审查合同附件（如技术协议、验收标准、补充协议）是否完整，与主合同条款是否一致。权利义务对等性：审查合同双方权利义务是否平衡，是否存在单方面加重一方责任或免除另一方主要义务的条款（如不合理的免责条款、不平等的违约责任）；审查合同履行过程中的通知、协助、保密等附随义务是否明确，避免义务约定失衡导致风险。违约责任明确性：审查违约责任条款是否具体可执行，是否明确违约情形（如逾期付款、工期延误、质量不合格）及对应的违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围、解除合同条件）；审查违约金比例是否合理（如不超过合同金额的30%），避免违约金过高或过低导致无法有效追责。争议解决方式合规性：审查合同争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院或仲裁机构是否符合法律规定（如约定管辖法院需与合同有实际联系）；审查争议解决条款是否具有唯一性，避免同时约定诉讼与仲裁导致条款无效。合同形式与签署合规性：审查合同形式是否符合法律要求（如法律规定需书面形式的合同不得采用口头形式）；审查合同签署页是否规范（如双方签字盖章位置、日期填写），是否存在签署主体与合同主体不一致的情况。第八条审查标准合同法律审查需达到以下标准：主体合法：合同双方均具备合法有效的主体资格，无主体瑕疵或无权代理风险；条款合规：合同所有条款符合法律法规强制性规定，无无效或可撤销条款；权利明确：合同双方权利义务清晰，无模糊表述或歧义条款；风险可控：合同法律风险已识别并采取应对措施，风险发生概率低于公司风险承受阈值；可执行性强：合同条款符合业务实际与现场执行需求，无无法落地的条款；文书规范：合同文本格式统一，用词准确，逻辑清晰，无错别字或语法错误。第四章合同法律审查流程第九条审查启动申请提交：业务部门（如商务部门、采购部门）完成合同初稿后，填写《合同法律审查申请表》，附合同初稿、相关业务资料（如合作方资质、项目背景），提交至法务部门；区域内合同需先经分公司合同法律审查专员初步审查，出具《区域合同初步审查意见》后，再提交公司法务部门。材料审核：法务部门在收到审查申请后1个工作日内，审核材料完整性；对材料不全的（如缺少合作方资质证明、合同附件），退回业务部门补充，明确补充要求与时限；对材料齐全的，登记《合同法律审查台账》，启动正式审查。第十条审查实施审查时限：根据合同金额与复杂程度确定审查时限：简单合同（金额50万元及以下、条款清晰）：法务部门在3个工作日内完成审查；一般合同（金额50-500万元、条款较复杂）：法务部门在5个工作日内完成审查；复杂合同（金额500万元及以上、涉及特殊业务或重大风险）：法务部门在7个工作日内完成审查，需延长时限的，需提前告知业务部门并说明理由，延长时限不超过3个工作日。审查方式：法务部门采用书面审查与沟通确认相结合的方式，对合同条款逐一审查；对复杂条款（如争议解决、违约责任），组织相关业务部门召开审查会议，明确审查意见；对存在法律风险的条款，查阅相关法律法规与案例，确保审查意见合法有据。出具意见：审查完成后，法务部门出具《合同法律审查意见书》，明确审查结论（如“通过审查”“修改后通过”“不建议签订”），列出需修改的条款及理由，提供修改建议；对“不建议签订”的合同，需详细说明风险依据，供公司管理层决策。第十一条意见落实与复核意见落实：业务部门根据《合同法律审查意见书》修改合同条款，修改完成后提交法务部门复核；对无法按审查意见修改的条款，需书面说明理由（如业务需求冲突、合作方不同意），并提供替代方案，报法务部门评估风险。复核审查：法务部门在收到修改后的合同及说明材料后，在2个工作日内完成复核；对已按审查意见修改且无新风险的，出具《合同法律审查复核通过通知书》；对未按意见修改且无合理理由的，退回业务部门重新修改；对替代方案存在新风险的，提出补充审查意见，直至风险可控。最终确认：复核通过后，法务部门在合同文本上加盖“合同法律审查通过章”，确认合同法律审查完成；业务部门凭复核通过通知书启动合同签订流程，确保未通过法律审查的合同不得签订。第五章特殊合同审查与风险管控第十二条特殊合同审查对以下特殊合同，需启动强化审查流程，增加审查层级与内容：重大合同（金额2000万元及以上）：需经公司法务部门负责人与分管领导双重审查，邀请外部法律顾问提供补充审查意见；重点审查合同标的合法性、履约能力、违约责任、争议解决等核心条款，评估合同对公司经营的影响。涉外合同（涉及境外合作方或境外项目）：需审查合作方所在国相关法律法规，确保合同条款符合当地法律要求；审查外汇管理、税收政策、争议解决管辖等特殊条款，必要时聘请境外法律顾问参与审查；明确合同语言效力（如中英文版本冲突时以何种语言为准），避免语言歧义风险。创新业务合同（涉及新业务模式或未开展过的合作类型）：需开展法律尽职调查，全面评估业务模式的合法性；审查合同条款的创新性与法律风险的平衡，参考行业类似案例制定条款；建立合同履行跟踪机制，及时调整风险应对措施。第十三条风险管控风险预警：法务部门建立合同法律风险预警机制，对审查中发现的高频风险（如主体资格瑕疵、违约责任不明）进行分类统计，每季度发布《合同法律风险预警报告》，提供风险防范建议；对重大风险（如可能导致公司重大损失的条款），立即上报公司管理层，启动风险应急处理流程。风险应对：对审查中发现的风险，按风险等级采取应对措施：低风险（不影响合同效力，仅需小幅调整）：由业务部门按审查意见修改，法务部门复核确认；中风险（可能影响部分权利实现，需重点调整）：由法务部门与业务部门共同制定修改方案，报部门负责人审批后执行；高风险（可能导致合同无效或重大损失，需彻底调整）：由法务部门上报公司管理层，决策是否继续签订合同，如需签订，需制定专项风险防控措施（如增加担保、调整付款方式）。事后评估：合同履行完毕后，法务部门对合同法律审查效果进行评估，分析审查意见的落实情况与风险防控效果，形成《合同法律审查事后评估报告》；将评估结果纳入合同审查案例库，优化审查标准与流程。第六章审查档案管理与培训第十四条审查档案管理档案内容：合同法律审查档案需包含《合同法律审查申请表》《合同法律审查意见书》《合同法律审查复核通过通知书》、修改前后的合同文本、相关业务资料（如合作方资质、谈判纪要）、风险评估材料等，确保档案内容完整连贯。档案存储：法务部门建立电子与纸质双重档案，电子档案存储在公司加密服务器，纸质档案存放在专用档案柜；档案按合同类型与签订时间分类存放，标注审查编号、审查日期、审查人员，便于查询；电子档案定期备份，纸质档案保存期限为合同履行完毕后5年，重大合同档案长期保存。档案查询：公司内部员工因工作需要查询审查档案的，需填写《合同法律审查档案查询申请表》，经法务部门负责人审批后，在授权范围内查询；查询需记录查询人、查询时间、查询用途，严禁无关人员查询；外部单位（如司法机关、审计机构）需查询档案的，需提供有效法律文书，经公司分管领导审批后，由法务部门配合查询。第十五条培训与宣贯培训计划：法务部门每年制定《合同法律审查培训计划》，针对不同部门开展专项培训：对业务部门（商务、采购）：重点培训合同起草规范、常见法律风险识别、审查意见落实要求；对项目部门：重点培训合同