GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之27：安全风险分级管控管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之27：安全风险分级管控管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之27：安全风险分级管控管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0)1目的为规范本企业安全风险分级管控工作，建立并落实安全风险分级管控机制，明确不同等级安全风险的控制措施及落实要求，跟踪验证管控措施有效性，从源头上防范化解重大安全风险，系统性防范和遏制生产安全事故，从源头防范和遏制生产安全事故，持续提升企业安全生产整体绩效，依据《中华人民共和国安全生产法》《GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求》以及其他适用的国家标准、行业标准及地方性法规等，制定本制度。2范围本制度适用于本企业及所属分公司、全资/控股子公司（以下统称“各单位”）生产经营全过程中，不同等级安全风险的控制措施制定、落实、跟踪验证及专项管控等工作。参股公司可参照本制度执行。3规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第88号，2021修正）GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》4术语和定义4.1安全风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严重性的组合。4.2固有风险在不考虑现有管控措施的情况下，辨识对象存在的风险，即设备设施、工艺流程或者活动过程中没有经过任何消减事故发生可能性和后果严重性的风险水平。4.3剩余风险在采取一定管控措施后仍然存在的安全风险。4.4重大风险风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险（红色）是指可能造成重大人身伤亡、重大财产损失或严重环境破坏，需纳入重点监控对象，由企业级实施专项管控，并由企业主要负责人直接负责，且按照国家及地方规定需向属地负有安全生产监督管理职责的部门报送或备案基本信息的安全风险。4.5较大风险风险等级为橙色，可能造成较大人身伤亡、财产损失或环境破坏，由部门（车间）级负责管控的安全风险。4.6一般风险风险等级为黄色，由班组级负责管控的安全风险。4.7低风险风险等级为蓝色，由岗位级负责管控的安全风险。4.8安全风险分级管控指企业根据安全风险不同等级，通过制定并落实差异化控制措施、明确相应管控责任主体和资源分配，实现风险有效控制、跟踪验证和持续改进的系统性方法。其核心是确保风险分级与管控层级、措施强度相匹配，将风险管理责任落实到企业、部门、班组和岗位。风险分级管控应遵循风险等级越高、管控层级越高的原则，对操作难度大、技术含量高、可能导致严重后果的安全生产风险进行重点管控，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控。4.9风险控制措施为将风险降低至可接受水平，针对风险所采取的技术与工程措施、人员素养与系统管理措施、个体防护与应急管理措施等各类方法和手段的总称，措施优先级遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”原则。4.10安全风险告知企业通过公告栏、告知卡、四色分布图等适宜方式，向进入生产作业场所的人员传递安全风险信息（包括风险点、风险等级、管控措施、应急要点等）的活动。4.11安全风险监测企业采用技术手段或人工巡查等方式，对安全风险的状态、管控措施的运行情况进行持续监控、数据收集与分析的活动。4.12风险管控失效原有安全风险管控措施因缺失、损坏、过期或不适用等原因，无法有效控制风险，且无法通过现有措施调整恢复管控效果，导致风险超出可接受范围的状态，并可能升级为事故隐患。4.13风险管控效果评价企业主要负责人定期组织，由技术、安全、生产及一线人员组成评价团队，对安全风险管控措施的有效性、风险控制的充分性、风险等级的适宜性进行的系统性评估活动。5职责5.1主要负责人(1)组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制；(2)保障风险管控所需资源；(3)负责本单位最高等级风险管控；(4)贯彻执行上级风险分级管控工作有关要求；(5)建立健全风险分级管控工作全员责任制，明确各部门、岗位安全风险管控职责；(6)对本单位重大安全风险管控负直接责任，审批重大风险控制措施及专项管控方案、专项应急预案；(7)定期（至少每季度）组织开展安全风险分级管控效果评价，审批评价报告；每年至少组织一次全面的双重预防机制实施情况分析评估；(8)督促、检查各单位安全风险控制措施落实情况，及时协调解决工作中的重大问题；(9)组织召开风险管控效果评价启动会，审批评价报告和改进计划。5.2安全生产负责人(1)统筹协调各部门风险控制措施的制定与落实工作；(2)组织落实风险分级管控工作全员责任制；(3)组织实施风险分级管控工作相关制度；(4)督促安全管理部门跟踪验证管控措施有效性，组织整改落实不到位的问题。5.3安全管理部门(1)组织制定不同等级风险的控制措施，建立、更新并维护《安全风险分级管控清单》；(2)具体负责制定、修订风险分级管控工作相关制度；(3)组织开展并指导风险辨识和评估，督促落实安全风险管控措施；(4)跟踪验证各单位风险控制措施落实情况，定期汇总分析管控效果，填写《风险管控措施跟踪记录》；(5)组织或参与风险控制措施的可行性、有效性及无衍生风险评审；(6)监督较大危险因素场所/设施专项管控措施的落实，收集、归档相关记录；(7)负责安全风险告知与公告的统筹管理；(8)负责安全风险监测与预警的统筹管理，包括制定监测方案、设定预警阈值、管理监测数据等；(9)组织或参与风险管控失效的分析与确认；(10)参与或组织风险管控效果评价，并提供相关数据和支持；(11)负责风险告知与公告内容的更新维护（调整后3个工作日内）；(12)定期（每季度）对风险告知与公告内容的完整性、准确性进行检查维护。5.4各业务部门（车间）负责人(1)作为本部门风险管控责任主体，负责针对不同等级安全风险确定、实施及跟踪控制措施，确保措施与业务流程深度融合；(2)落实风险分级管控工作相关制度；(3)负责本部门、科室、班组安全风险分级管控工作；(4)组织落实本部门（车间）风险控制措施，明确责任人及完成时限，填写《风险控制措施落实责任表》；(5)开展本部门（车间）较大危险因素场所/设施的日常检查，填写《较大危险因素场所/设施专项检查记录》；(6)负责本部门安全风险监测的执行，包括操作监测设备、执行人工巡查、记录监测数据等；(7)组织本部门（车间）从业人员学习风险控制措施及安全风险告知内容；(8)发现风险管控失效时，应在24小时内报告并采取临时管控措施，并参与原因分析；(9)参与风险管控失效后的隐患治理工作，按“五定”原则落实整改；(10)配合安全管理部门完成风险告知与公告的执行，包括张贴告知卡、四色图等。5.5岗位从业人员(1)严格落实岗位风险控制措施，作业前确认措施到位；(2)执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见、建议；(3)参与危险源辨识与风险评价，负责本岗位风险点排查、危险源识别，落实管控措施；(4)学习并掌握本岗位安全风险告知内容，发现管控措施失效时及时报告；(5)参与风险管控效果评价的人员访谈，提供现场反馈。6管理内容及要求6.1控制措施制定原则风险控制措施遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先级顺序，针对不同风险等级制定差异化措施，涵盖工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五类措施，形成全方位管控体系；措施实施前，应组织技术、安全、生产等部门进行评审，确保其可行性、有效性且不产生新的衍生风险；评审内容应包括但不限于：措施的可行性和有效性；是否使安全生产风险降低至可接受风险；是否产生新的安全生产风险；是否已选定最佳的解决方案，评审记录应存档备查；控制措施应充分考虑法律法规、标准规范要求及企业安全生产方针和目标，同时兼顾经济合理性和技术可行性；业务部门是控制措施制定与跟踪的责任主体，应确保措施与业务流程深度融合。6.2分级控制措施要求6.2.1重大风险（红色）由企业级（主要负责人）管控，制定专项管控方案，明确管控目标、责任人员及具体措施。核心措施包括：技术与工程措施：实施设备设施技术改造、加装安全仪表系统（SIS）、本质安全设计、封闭、隔离等。优先采用本质安全设计（如隔离、联锁、防爆）；对于重大风险，应组织行业（领域）内专家对管控措施进行评审论证；人员素养与系统管理措施：实行实时监测监控、专人监护、作业许可升级管理；实时进行监控或者实行24小时值班制度；禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量；由生产经营单位主要负责人负责管控；定期进行巡检、排查；重大风险应建立、实施和保持包含治理目标和任务的治理方案，并按照国家有关规定将本单位重大风险基本信息及管控措施报所在地负有安全生产监督管理职责的部门。涉及周边企业或公共区域的，需与相关单位签订联防联控协议；个体防护与应急管理措施：制定专项应急处置方案，定期开展实战演练；配备符合要求的个体防护装备；对相关人员进行专项培训，确保掌握管控与应急要求。通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的具体方案，落实防控经费；涉及危险化学品重大危险源的重大风险，应按照GB18218的要求进行辨识与分级，建立重大危险源档案，定期检测、评估并完善管控措施；重大风险管控措施实施前应进行专项技术论证，确保措施的科学性和有效性。6.2.2较大风险（橙色）由部门（车间）级（分管负责人）管控，制定部门级管控措施。重点包括：人员素养与系统管理措施：每周至少开展1次管控措施落实情况自查，严格执行作业规程；严格限制人员进入并实行登记管理；由生产经营单位分管负责人负责管控；定期进行巡检、排查；较大风险的管控措施应包含定期的风险再评估，每6个月至少开展一次，确保风险等级判定的准确性；个体防护与应急管理措施：组织从业人员开展专项安全培训，考核合格后方可上岗；配备并强制使用符合标准的个体防护用品；确保现场处置方案有效，员工熟知应急流程。属于经常性或周期性工作中的重大风险，不需要采取工程技术措施的，可以采取制(修)订文件来有效控制风险；涉及较大风险的作业活动，应严格执行作业许可制度，作业前进行专项风险交底。6.2.3一般风险（黄色）由班组级（班组负责人）管控，制定班组级管控措施。重点包括：日常巡检：班组长每日带队开展岗位巡检，记录设备运行状态；规程执行：严格落实岗位操作规程，杜绝违章作业；人员素养与系统管理措施：每月组织1次岗位风险管控知识培训；执行常规安全管理规定，做好交接班记录；每月至少开展一次一般风险管控措施的有效性评估，及时发现并整改措施落实中的问题。一般风险的管控措施应与班组日常安全管理工作深度融合，纳入班组安全例会重点讨论内容。6.2.4低风险（蓝色）由岗位级（岗位负责人）管控，制定岗位级管控措施。重点包括：岗位自查：从业人员作业前检查防护设施、设备状态；安全交底：作业前由班组长进行风险提示及安全交底；基础防护：确保作业环境符合安全要求，基础防护设施完好；周期性检查：每季度至少开展一次低风险管控措施的符合性检查，防止风险升级；低风险的管控措施应作为岗位安全操作规程的核心内容，确保从业人员熟练掌握并严格执行。6.3风险告知与公告企业应通过适宜的方式对进入生产作业场所的人员进行安全风险告知，并在适当的位置对重大安全风险进行公告；告知方式与内容：应采用《岗位安全风险告知卡》（需包含风险源名称、风险等级、风险描述、主要管控措施、管控责任人、应急电话、安全警示标志等）、《安全风险四色分布图》（张贴于厂区及车间入口）、新员工入职培训、承包商作业前交底、电子公告屏等多种方式。告知内容应确保相关方知晓风险点位置、风险等级、管控措施及应急要点。告知卡需在岗位显著位置张贴；对于存在较大以上风险或风险事件的发生涉及非本单位人员或者公共场所公众的，应采用公告栏进行安全生产风险告知；告知范围：应覆盖所有进入作业场所的人员，包括正式员工、临时员工、承包商、访客等，无遗漏。对访客/临时人员实行入厂风险告知登记制度，签署确认书；重大（较大）风险公告：应在生产区域入口、高风险设备旁、作业活动集中区等显著位置设置风险公告栏，公告内容应包括位置/场所、主要风险、风险等级、风险类别、可能导致的后果、风险管控层级、风险主要控制措施、责任单位/责任人、应急处置措施、应急电话等。公告内容应与应急处置机制联动。信息更新：当风险等级调整或管控措施优化后，应在3个工作日内更新告知与公告内容。企业应建立风险动态更新机制，出现法律法规变化、工艺设备变更、发生事故等情形时，应及时更新风险信息。企业应定期对安全风险四色分布图、重大（较大）风险公告栏、岗位安全风险告知卡及安全标志进行维护更新。安全风险告知卡应使用符合GB2894要求的安全标志。企业应定期（每季度）对风险告知与公告内容的完整性、准确性进行检查维护。6.4安全风险监测与预警企业应采用多种手段进行安全风险监测，发生异常时及时预警并处置。监测手段与频率：应采用技术手段（如在线监测系统、智能传感器、视频AI识别）和人工巡查（如岗位巡检、专项检查）相结合的方式。监测频率应根据风险等级确定：重大风险实时监测或24小时值班、较大风险每日至少1次、一般风险每周至少1次、低风险每月至少1次。监测手段需与风险类型匹配。对道路、桥梁、管线管廊、建筑施工项目、轨道交通、人员密集场所、易燃易爆与有毒有害场所等宜采用物联网、信息化等技术手段进行实时监测；监测对象：应覆盖风险状态（如危险源是否失控）和管控措施运行情况（如防护装置是否有效）。预警与处置：应设定预警阈值，异常时立即启动预警机制（如现场声光报警、中控室弹窗）。响应时限要求：重大风险30分钟内响应、较大风险1小时内响应。处置流程应明确：监测人员报车间负责人，车间无法处置报安全管理部门，重大异常直报主要负责人。处置结果应记入《异常处置记录表》。预警信息应同步推送至相关责任人；数据管理：监测数据应妥善保存，其中重大风险数据保存不少于3年，一般风险数据保存不少于1年。监测数据应用于风险趋势分析。企业应建立安全风险信息管理系统，实现风险信息的电子化管理和动态更新。重大风险的监测数据应实时上传至企业安全管理平台。预警处置完成后，应及时分析预警原因，优化监测阈值和管控措施。监测设备应每季度校准1次。6.5风险管控效果评价企业主要负责人应定期组织开展安全风险分级管控效果评价。评价周期：重大风险应每季度至少评价1次，较大及以下风险每年至少评价1次。生产经营单位每年应进行一次双重预防机制实施情况分析评估。若发生生产安全事故（如重伤事故）或法律法规、工艺、组织机构等发生重大变化，应在1个月内追加评价；评价内容：应系统评估风险控制措施的有效性、风险控制的充分性、风险等级的适宜性，并涵盖风险告知的有效性、监测预警的及时性等维度。评价应覆盖双重预防机制运行全流程；应及时对风险管控措施的可行性、有效性以及能否降低风险至可控状态进行分析评估；评价方法：应组建由技术、安全、生产及一线人员组成的评价团队，通过资料核查（如监测记录、培训档案）、现场验证、人员访谈（必须包含一线员工）等方式进行。评价前需召开启动会，明确评价范围和分工；评价输出：应形成正式的《风险管控效果评价报告》，报告需包含失效原因分析、改进计划，并由企业主要负责人审批。评价结果应作为风险管控措施优化和体系改进的依据，并与部门绩效考核挂钩。评价报告应保存不少于5年。6.6风险管控失效处理当发现风险管控失效或不能满足要求时，企业应及时分析原因并完善相关风险控制措施。失效识别与报告：业务部门发现失效后，应在24小时内向安全管理部门提交《风险管控失效报告》，说明失效原因（包括措施缺失、损坏、过期、不适用、人员操作不当、外部环境变化等）、影响范围及已采取的临时管控措施；失效确认：技术部门应对失效状态进行复核确认，形成《风险管控失效确认报告》；原因分析与措施完善：应及时分析失效原因，并采用根本原因分析方法（如事故树分析FTA、鱼骨图分析等），并遵循措施优先级原则重新制定或完善控制措施，必要时重新组织评审。完善后的管控措施应重新组织评审，并纳入《安全风险分级管控清单》动态更新。6.7风险管控与隐患治理的衔接当风险管控失效构成事故隐患时，应立即纳入事故隐患排查治理流程；隐患治理应按照“五定”原则（定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案）实施闭环管理；重大隐患治理后需委托第三方机构评估验证，一般隐患由企业内部技术人员验证；治理验收记录应存档备查不少于3年；隐患治理效果评估结果应用于风险管控措施的持续优化。两者共同构成双重预防机制。6.8较大危险因素场所/设施专项管控针对锅炉房、配电室、危化品仓库等较大危险因素场所/设施，制定专项管控措施，明确以下要求：检查频次：根据风险等级和管控要求确定，例如重大风险场所每日至少1次，较大风险场所每周至少1次；检查内容：设备运行参数、安全设施完好性、应急物资储备等；包括特种设备现场管理、生产设备设施及工艺、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全等；专项检查应采用安全检查表（SCL）等标准化方法；问题处置：发现问题立即整改，无法当场整改的下达整改通知，明确责任人及完成时限，并跟踪复查。各业务部门（车间）需填写《较大危险因素场所/设施专项检查记录》，报安全管理部门备案。专项检查应采用安全检查表（SCL）等标准化方法。6.9措施落实与跟踪验证6.9.1措施落实各责任部门（车间）依据《安全风险分级管控清单》，填写《风险控制措施落实责任表》，明确每项措施的责任人、完成时限及落实标准，确保措施落地见效。对于跨部门的管控措施，应明确主责部门和配合部门。安全管理部门应当每季度至少组织检查一次风险管控措施的落实情况。6.9.2跟踪验证安全管理部门应定期（如每月）对各单位措施落实情况进行跟踪验证，重点核查以下内容：管控措施是否按要求落实到位；措施实施后风险是否降低至可接受范围；较大危险因素场所/设施专项检查是否规范开展；跟踪验证可采用现场核查、资料查阅、人员访谈、数据统计（如隐患发生率、异常预警次数）等多种方式。跟踪验证应通过现场验证和数据核查确保有效性；跟踪验证结果需记录于《风险管控措施跟踪记录》，对落实不到位的，下达《整改通知书》，限期整改并复查验收，形成闭环管理。6.9.3持续改进企业应建立双重预防机制持续改进制度；每年应结合全面风险评估结果、效果评价结论，对风险管控清单及控制措施进行系统性评审和修订，优化风险告知、监测及评价机制，并将改进成果纳入管理制度；当出现相关法律法规标准等出现变化、生产经营单位组织机构发生重大变化、生产工艺设备设施等发生变化、发生事故后等情况时，应当及时或重新开展风险评估；企业应建立风险管控经验反馈机制，将事故案例纳入改进依据。评价结果应用于体系优化完善。7相关记录(安全风险分级管控)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-FX-04安全风险分级管控清单控制措施制定-纸质媒介：清单签字版（归档保存）；

-电子媒介：Excel表格（动态更新，存储在系统模块）。安全生产管理系统-风险管控模块评估单元、风险点、危险源、风险影响因素、事故类型、极端风险等级、关键管控措施、现实风险等级、最高管控层级、责任人等长期（随变更更新）安全管理部门AQ-FX-05风险控制措施落实责任表措施落实-纸质媒介：责任表签字版（现场填写原件）；

-电子媒介：Excel表格（存储在系统模块）。安全生产管理系统-任务跟踪模块措施内容、责任人、完成时限、落实状态3年各业务部门（车间）AQ-FX-06风险管控措施跟踪记录跟踪验证-纸质媒介：跟踪记录表（现场填写原件）；

-电子媒介：系统录入记录（存储在系统模块）。安全生产管理系统-监督检查模块验证内容、验证结果、整改要求、复查结果、量化数据（如隐患发生率、异常预警次数）3年安全管理部门AQ-FX-07较大危险因素场所/设施专项检查记录专项管控-纸质媒介：检查记录表（现场填写原件）；

-电子媒介：PDF扫描件（归档电子版）；

-图像与照片：检查现场照片（关键问题点）。安全生产管理系统-专项检查模块检查部位、检查内容、问题及整改情况3年各业务部门（车间）/安全管理部门AQ-FX-08异常处置记录表风险监测与预警-纸质媒介：处置记录表（现场填写原件）；

-电子媒介：系统提报记录（存储在系统模块）。安全生产管理系统-预警处置模块预警信息、处置措施、处置时间、责任人、处置结果验证3年各业务部门（车间）/安全管理部门AQ-FX-09重大风险专项管控方案重大风险管控-纸质媒介：方案审批版（签字盖章原件）；

-电子媒介：PDF文档（存储在系统模块）。安全生产管理系统-重大风险模块管控目标、责任人员、技术措施、应急准备5年安全管理部门AQ-FX-10风险管控效果评价报告效果评价-纸质媒介：报告正本（签字盖章原件）；

-电子媒介：报告PDF定稿（存储在系统模块）。安全生产管理系统-评价改进模块评价过程、评价结论、失效原因分析、改进计划、审批意见5年安全管理部门（企业主要负责人组织）AQ-FX-11风险管控失效报告/确认报告失效处理-纸质媒介：报告签字版（提交原件）；

-电子媒介：系统提报记录（存储在系统模块）。安全生产管理系统-失效管理模块失效情况描述、原因分析、影响范围、临时措施、技术确认意见3年业务部门/技术部门/安全管理部门AQ-FX-12岗位安全风险告知卡（存档样本）风险告知-纸质媒介：告知卡公示版（张贴于岗位显著位置）；

-电子媒介：CAD/图片格式（存储在系统模块）；

-图像与照片：告知卡张贴现场照片。安全生产管理系统-风险告知模块风险源名称、风险等级、风险描述、主要管控措施、管控责任人、应急电话、安全警示标志长期（随变更更新）安全管理部门/业务部门AQ-FX-13风险点登记台账风险识别与评估-纸质媒介：台账签字版（归档保存）；

-电子媒介：Excel表格（动态更新，存储在系统模块）。安全生产管理系统-风险评估模块风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型、风险等级3年各业务部门（车间）AQ-FX-14危险源辨识台账风险识别与评估-纸质媒介：台账签字版（归档保存）；

-电子媒介：Excel表格（动态更新，存储在系统模块）。安全生产管理系统-风险评估模块风险点名称、危险源类别、可能导致的事故类型、现有管控措施3年各业务部门（车间）AQ-FX-15风险评估记录风险识别与评估-纸质媒介：评估记录表（现场填写原件）；

-电子媒介：系统录入记录（存储在系统模块）。安全生产管理系统-风险评估模块风险点名称、危险源、风险分析结果、风险评价等级3年安全管理部门AQ-FX-16安全风险评估报告风险识别与评估-纸质媒介：报告正本（签字盖章原件）；

-电子媒介：报告PDF定稿（存储在系统模块）。安全生产管理系统-风险评估模块评估目的、依据、方法、过程、结果（含风险清单）、防护措施与建议等5年安全管理部门AQ-FX-17安全风险四色分布图/作业安全风险比较图风险告知-纸质媒介：分布图公示版（张贴在厂区醒目位置）；

-电子媒介：CAD/图片格式（存储在系统模块）；

-图像与照片：分布图张贴现场照片。安全生产管理系统-风险可视化模块企业/区域平面布置图标注风险等级；作业活动风险等级柱状图长期（随变更更新）安全管理部门AQ-FX-18风险管控措施评审记录措施制定与评审-纸质媒介：评审表签字版（签字原件）；

-电子媒介：PDF扫描件（存储在系统模块）；

-图像与照片：评审会议现场照片（如有）。安全生产管理系统-评审管理模块评审人员、评审内容、评审结论、改进建议3年安全管理部门8附件附件A：安全风险分级管控工作流程表

附件A：安全风险分级管控工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测绩效控制和检查点策划（P）风险管控策划控制措施策划1)依据风险分级结果，遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”优先级，制定差异化控制措施；

2)涵盖五类措施（工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置）；

3)实施前组织评审措施可行性、有效性及无衍生风险；评审内容应包括措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受水平、是否产生新的风险、是否选定最佳方案；

4)明确措施跟踪频次（安全管理部门每月1次）、验证方法（现场验证+数据核查）及责任岗位。业务部门、安全管理部门、技术部门风险分级评估报告、法规标准、企业安全方针风险分级管控清单、措施评审记录、跟踪计划控制措施与风险等级不匹配；措施未评审或评审不充分。检查措施与等级的适配性；核查评审记录的完整性。风险告知与公告策划1)确定风险告知方式（告知卡、四色图、培训交底等），匹配不同受众；

2)明确重大风险公告位置及内容要素（位置/场所、主要风险、风险等级、可能导致的后果、管控措施、责任人、应急措施等）；

3)制定告知内容更新机制（调整后3个工作日内更新）。安全管理部门、业务部门重大风险清单、风险分级结果岗位安全风险告知卡模板、四色分布图、公告栏设计规范告知方式不适宜；公告位置不显著或内容不全。抽查告知卡内容完整性；检查公告栏设置位置。监测机制策划1)按风险等级确定监测频次（重大实时或24小时值班，较大每日≥1次等）；

2)选择匹配风险类型的监测手段（技术手段+人工巡查）；对特定场所宜采用物联网、信息化等技术手段进行实时监测；

3)设定异常预警阈值及响应时限（重大≤30分钟）；

4)明确监测数据保存要求（重大≥3年）。业务部门、安全管理部门、技术部门风险分级清单、风险类型说明风险监测方案、预警与处置流程、数据存储规范监测手段与风险类型不匹配；预警阈值不合理。核查监测方案频次；验证预警响应时限。效果评价策划1)明确评价周期（重大每季度≥1次，每年至少进行一次全面的双重预防机制评估）；

2)组建评价团队（含一线人员），明确评价范围及分工；

3)确定评价内容（措施有效性、风险控制充分性、等级适宜性等）及评价方法（资料核查/现场验证/人员访谈）。企业主要负责人、安全管理部门风险分级管控清单、组织架构风险管控效果评价方案、评价检查清单评价周期不符合要求；评价团队构成不全。检查评价方案周期；核实评价团队成员构成。实施（D）风险管控实施控制措施落实1)业务部门按管控清单执行控制措施，填写《风险控制措施落实责任表》；

2)

安全管理部门按月跟踪验证措施落实情况，填写《风险管控措施跟踪记录》；

3)

安全管理部门每季度至少组织检查一次风险管控措施的落实情况。业务部门、安全管理部门风险分级管控清单、措施实施计划措施实施记录、跟踪记录表措施执行不到位；跟踪检查形式化。检查措施落实责任表；核查跟踪记录数据。风险告知与公告执行1)张贴告知卡、四色图，设置重大风险公告栏；

2)开展新员工入职培训、承包商作业前交底；

3)按更新机制及时维护告知与公告内容。安全管理部门、业务部门、人力资源部告知卡、四色图、公告栏物料告知卡张贴记录、培训考核成绩单、更新记录告知未覆盖全员；内容未及时更新。抽查从业人员知晓度；检查更新记录及时性。风险监测执行1)操作监测设备，执行人工巡查；

2)记录监测数据，形成监测日报/月报；