企业安全管理体系风险检查清单

企业安全管理体系风险检查清单工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于各类企业开展安全管理体系风险的系统性检查与评估，具体场景包括：企业内部安全自查：定期（如季度/半年度）对安全管理体系的合规性、有效性进行全面梳理，识别潜在风险；第三方安全评估：配合外部机构（如认证公司、监管单位）开展安全审计，提供标准化检查依据；新体系/制度落地验证：在安全管理体系更新或新制度实施后，检查执行落地情况，及时发觉偏差；预防与整改：发生安全事件或隐患后，通过检查追溯管理漏洞，制定针对性整改措施。二、风险检查操作流程详解（一）准备阶段：明确检查基础确定检查范围与目标根据企业业务特点（如生产型企业侧重物理安全、科技型企业侧重数据安全），明确检查覆盖的部门（如生产部、IT部、行政部）、领域（如制度、人员、设备、流程）及核心目标（如合规性检查、风险防控效果评估）。示例：某制造企业可聚焦“生产现场安全管理”“消防设施维护”“员工操作规范”三大核心目标。组建检查团队团队需包含安全负责人*（组长）、各模块专家（如设备安全、网络安全、人力资源）、记录人员，保证专业性与客观性。明确分工：组长统筹全局，专家负责专业领域检查，记录人员全程留存检查过程与结果。收集基础资料提前梳理企业现行安全管理制度（如《安全生产责任制》《网络安全管理办法》）、历史检查报告、记录、培训档案、设备台账等，作为检查依据。（二）实施阶段：逐项检查与记录现场检查与资料核对对照检查清单（见模板表格），逐项核实制度执行情况：制度文件：检查制度是否现行有效、是否覆盖所有关键环节（如《应急演练制度》是否明确演练频次、流程）；现场设施：检查安全设备（如灭火器、监控摄像头）是否完好、是否在有效期内，现场标识（如安全警示牌）是否清晰；人员操作：观察员工是否按规程操作（如佩戴劳保用品、数据访问权限控制），随机提问安全知识（如“火灾逃生路线”“应急处置步骤”）。访谈与沟通与部门负责人*、一线员工、安全管理人员进行访谈，知晓制度执行中的难点、潜在风险及改进建议。示例问题：“本部门安全培训是否覆盖全员？”“遇到安全隐患时，上报流程是否顺畅？”风险识别与初步判定对检查中发觉的不符合项，立即记录“问题描述”，并初步判定风险等级（参考模板表格中“风险等级”定义）。（三）汇总阶段：分析与整改整理检查结果汇总所有检查项的“检查结果”，统计符合率、不符合项数量及分布领域，形成《安全风险检查汇总表》。风险分级与优先级排序依据“可能性”（发生概率）和“影响程度”（对人员、财产、合规的损害），将风险划分为高、中、低三级：高风险：可能导致重大（如人员伤亡、重大财产损失）或严重违规（如违反法律法规）；中风险：可能导致一般（如设备损坏、轻微人员受伤）或一般违规；低风险：风险较低，可接受或通过简单措施控制。制定整改措施与计划针对不符合项，明确“整改措施”（具体行动）、“责任部门/人”（如生产部、安全负责人*）、“整改期限”（如高风险项7日内整改，中风险项15日内整改）。示例：“消防器材过期（问题描述）——立即更换新器材（整改措施），行政部负责（责任部门），3日内完成（整改期限）”。输出检查报告报告内容包括：检查背景与范围、总体评价（符合率、风险分布）、具体问题清单、整改计划、复查安排，提交企业管理层审议。三、企业安全管理体系风险检查清单模板（一）安全管理组织架构与职责检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果安全管理架构是否设立独立的安全管理部门/岗位，直接向企业主要负责人汇报查阅组织架构文件、访谈安全责任制各岗位安全职责是否明确、书面化，是否覆盖所有员工（包括临时工、外包人员）查阅责任制度、抽查员工安全人员资质安全负责人*、安全管理人员是否具备法定资质（如注册安全工程师）查验证书、记录核查（二）安全制度建设与执行检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果制度体系完整性是否建立涵盖“风险辨识、隐患排查、教育培训、应急管理、处理”等全流程制度查阅制度汇编、目录核对制度更新与评审制度是否每年至少评审1次，法律法规变更、业务调整后是否及时修订查阅评审记录、修订版制度执行记录安全培训、隐患排查、应急演练等是否有完整记录（时间、参与人员、内容）查阅台账、现场抽查（三）物理安全管理检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果出入口管理生产区、办公区出入口是否设置门禁，外来人员是否登记、佩戴临时标识现场查看、查阅登记记录监控覆盖重点区域（车间、仓库、财务室）监控是否全覆盖，录像保存时间是否≥30天测试监控设备、查看录像消防设施灭火器、消防栓、应急照明等是否完好有效，疏散通道、安全出口是否畅通现场测试、通道测量（四）网络与信息安全检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果网络安全策略是否制定网络安全策略，涵盖访问控制、数据加密、病毒防护等内容查阅策略文档、IT系统核查数据备份与恢复重要业务数据是否定期备份（每日/每周），备份数据是否异地存放查看备份记录、测试恢复员工权限管理员工系统权限是否“最小化”原则，离职员工权限是否及时注销查看权限列表、离职记录（五）人员安全管理检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果入职安全审查关键岗位（如财务、IT、安全操作岗）员工是否进行背景调查查阅背景调查记录安全培训新员工入职安全培训是否≥8学时，在职员工年度安全培训是否≥16学时查阅培训计划、签到表、考核记录保密协议涉密岗位员工是否签订保密协议，保密条款是否明确违约责任查阅保密协议文本（六）应急管理检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述风险等级整改措施责任部门/人整改期限复查结果应急预案是否制定综合预案、专项预案（如火灾、网络攻击、生产），预案是否向员工公示查阅预案文件、现场查看应急演练每年至少组织1次综合演练，专项演练每半年1次，演练后是否评估总结查阅演练记录、评估报告应急物资应急物资（如急救箱、应急灯、通讯设备）是否齐全、在有效期内，存放位置是否明确现场清点、查看有效期四、使用过程中的关键注意事项检查标准统一性检查前需对团队进行培训，明确“符合”“不符合”“不适用”的判定标准（如“灭火器压力表指针在绿区为符合，红区为不符合”），避免主观判断差异。记录完整性与客观性检查过程中需实时记录“问题描述”，避免事后补记；问题描述需具体（如“3号车间东侧灭火器压力不足”，而非“灭火器有问题”），附照片或视频等证据支撑。风险等级判定依据风险等级判定需结合企业实际情况（如行业风险特点、历史数据），参考《安全生产隐患排查治理暂行规定》等法规，避免“一刀切”。整改措施可操作性整改措施需具体、可量化（如“更换过期灭火器10个