证券发行与承销实务模拟试卷(含答案)完整题库

证券发行与承销实务模拟试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.首次公开发行股票时，发行人应当披露哪些财务会计信息？()A.近3年的财务报表B.近1年的财务报表C.近5年的财务报表D.近2年的财务报表2.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于其应当具备的条件？()A.具有完善的内部控制制度B.具有健全的合规管理制度C.具有足够的资金实力D.具有良好的社会信誉，最近3年无重大违法违规记录3.在证券承销过程中，发行人和主承销商应当如何确定发行价格？()A.直接由发行人和主承销商协商确定B.通过询价方式确定C.由证券交易所确定D.由监管机构确定4.以下哪项不属于股票发行过程中的信息披露义务？()A.发行人披露财务会计信息B.发行人披露募集资金使用计划C.发行人披露董事、监事、高级管理人员持股情况D.发行人披露关联交易5.证券公司在承销证券时，下列哪项行为违反了相关规定？()A.公开披露招股说明书B.误导投资者C.按时披露发行情况D.做好投资者保护工作6.首次公开发行股票，发行价格应当不低于多少？()A.10元/股B.15元/股C.20元/股D.25元/股7.在证券发行与承销过程中，投资者保护基金的作用是什么？()A.保障投资者利益B.维护证券市场秩序C.促进证券市场发展D.以上都是8.证券发行注册制与审核制的区别是什么？()A.注册制强调信息披露，审核制强调实质性审核B.注册制强调实质性审核，审核制强调信息披露C.注册制和审核制没有区别D.以上都不对9.证券公司从事证券承销业务，其承销团成员不得超过多少人？()A.5人B.10人C.15人D.20人二、多选题(共5题)10.证券公司在进行首次公开发行股票时，需要遵守以下哪些规定？()A.公开披露招股说明书B.依法履行信息披露义务C.不得进行虚假宣传D.确保发行价格合理11.以下哪些属于证券发行注册制的基本原则？()A.市场化原则B.公开化原则C.程序化原则D.简化原则12.在证券承销过程中，承销团应当具备哪些条件？()A.具有良好的社会信誉B.具有足够的资金实力C.具有专业的承销能力D.具有完善的内部控制制度13.首次公开发行股票时，发行人需要披露哪些信息？()A.发行人基本情况B.财务会计信息C.募集资金使用计划D.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况14.以下哪些行为可能构成虚假陈述？()A.故意隐瞒重要信息B.编造虚假信息C.误导性陈述D.不及时披露信息三、填空题(共5题)15.首次公开发行股票的询价方式主要包括______询价和______询价。16.在证券发行过程中，发行人和主承销商应当对投资者进行______，以充分披露信息。17.证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当不低于______万元。18.在股票发行注册制下，发行人申请发行股票，应当提交的文件不包括______。19.承销团是由主承销商和其他______证券公司组成的。四、判断题(共5题)20.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()A.正确B.错误21.证券承销团中的主承销商对整个承销过程承担最终责任。()A.正确B.错误22.首次公开发行股票时，发行价格可以由发行人和主承销商自行协商确定。()A.正确B.错误23.在证券承销过程中，投资者可以随时撤回认购资金。()A.正确B.错误24.证券公司在承销证券时，可以自行决定是否进行路演。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.什么是证券承销？它有哪些主要方式？26.在证券发行注册制下，发行人需要满足哪些条件才能申请发行？27.证券公司在进行证券承销时，如何保证发行价格合理？28.什么是路演？它在证券发行中扮演什么角色？29.证券发行注册制与审核制相比，有哪些主要区别？

证券发行与承销实务模拟试卷(含答案)一、单选题(共10题)1.【答案】A【解析】首次公开发行股票时，发行人应当披露近3年的财务报表，以供投资者全面了解发行人的财务状况。2.【答案】C【解析】证券公司从事证券承销业务，其应当具备的条件包括完善的内部控制制度、健全的合规管理制度和良好的社会信誉，而资金实力虽然重要，但并非绝对条件。3.【答案】B【解析】在证券承销过程中，发行人和主承销商应当通过询价方式确定发行价格，以确保发行价格的公允性。4.【答案】D【解析】在股票发行过程中，发行人披露关联交易属于信息披露义务，但不是唯一的义务，其他选项也都是发行人应当披露的信息。5.【答案】B【解析】证券公司在承销证券时，不得误导投资者，否则违反了相关规定。其他选项都是证券公司应当遵守的行为。6.【答案】C【解析】首次公开发行股票，发行价格应当不低于20元/股，以保障投资者的利益。7.【答案】D【解析】投资者保护基金在证券发行与承销过程中具有保障投资者利益、维护证券市场秩序和促进证券市场发展的作用。8.【答案】A【解析】证券发行注册制强调信息披露，而审核制强调实质性审核，这是两者最根本的区别。9.【答案】B【解析】证券公司从事证券承销业务，其承销团成员不得超过10人，以保障承销工作的效率。二、多选题(共5题)10.【答案】ABCD【解析】证券公司在进行首次公开发行股票时，需要遵守上述所有规定，确保发行过程的公正、透明和合法。11.【答案】ABCD【解析】证券发行注册制遵循市场化、公开化、程序化和简化的基本原则，旨在提高发行效率，降低发行成本。12.【答案】ABCD【解析】在证券承销过程中，承销团应当具备良好的社会信誉、足够的资金实力、专业的承销能力和完善的内部控制制度，以确保承销工作的顺利进行。13.【答案】ABCD【解析】首次公开发行股票时，发行人需要披露其基本情况、财务会计信息、募集资金使用计划以及董事、监事、高级管理人员持股情况等，以供投资者参考。14.【答案】ABCD【解析】虚假陈述包括故意隐瞒重要信息、编造虚假信息、误导性陈述以及不及时披露信息等行为，均可能对投资者产生误导。三、填空题(共5题)15.【答案】累计投标、直接【解析】首次公开发行股票的询价方式主要包括累计投标询价和直接询价，两种方式都有助于确定合理的发行价格。16.【答案】信息披露【解析】在证券发行过程中，发行人和主承销商有义务对投资者进行信息披露，确保投资者能够充分了解发行人的情况。17.【答案】5000【解析】根据《证券法》的规定，证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当不低于5000万元。18.【答案】发行人最近三年的审计报告【解析】在股票发行注册制下，发行人申请发行股票，应当提交的文件包括但不限于公司章程、发起人协议等，但不需要提交最近三年的审计报告。19.【答案】承销【解析】承销团是由主承销商和其他承销证券公司组成的，共同负责证券的承销工作。四、判断题(共5题)20.【答案】错误【解析】证券发行注册制下，发行人仍需进行信息披露，确保投资者能够充分了解发行人的情况。21.【答案】正确【解析】证券承销团中的主承销商对整个承销过程承担最终责任，包括发行价格确定、发行风险控制等。22.【答案】正确【解析】首次公开发行股票时，发行价格可以由发行人和主承销商根据市场情况和询价结果自行协商确定。23.【答案】错误【解析】在证券承销过程中，投资者一旦完成认购，通常不能随时撤回认购资金，需按照发行规则完成缴款。24.【答案】正确【解析】证券公司在承销证券时，可以根据发行人的需求和承销策略自行决定是否进行路演，以提升投资者对证券的关注度。五、简答题(共5题)25.【答案】证券承销是指证券发行人委托证券公司或其他金融机构向投资者销售证券的行为。主要方式包括包销和代销两种。包销是指证券公司承诺全额购买发行人未能售出的证券；代销是指证券公司代理发行人销售证券，但不对未售出的证券承担责任。【解析】证券承销是证券发行的重要环节，通过承销可以有效地将证券销售给投资者，同时也有助于发行人筹集资金。包销和代销是两种常见的承销方式，各有其特点和适用情况。26.【答案】在证券发行注册制下，发行人需要满足的基本条件包括：依法设立并有效存续、业务合法、财务状况良好、信息披露真实完整、公司治理结构健全、内部控制制度完善等。【解析】证券发行注册制要求发行人满足一系列条件，以确保发行过程的公正、透明和合法。这些条件涵盖了发行人的合法性、财务状况、信息披露、公司治理和内部控制等多个方面。27.【答案】证券公司在进行证券承销时，可以通过以下方式保证发行价格合理：进行充分的市场调研，了解投资者需求；采用询价等方式确定发行价格；确保发行价格反映公司基本面和市场情况。【解析】证券公司在承销证券时，需要综合考虑市场情况、公司基本面和投资者需求，通过科学的方法确定发行价格，以保障发行价格的合理性和公允性。28.【答案】路演是指发行人或其代表向潜在投资者介绍公司业务、财务状况和发展前景的活动。在证券发行中，路演扮演着重要的角色，有助于提高投资者对发行人及其证券的关注度，促进发行成功。【解析】路演是证券发行过程中的一项重要活动，通过路演，发行人可以向投资者传递关键信息，增进