国考黑龙江证监法律专业科目高频考点及答案

国考黑龙江证监法律专业科目高频考点及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券产品？()A.股票B.债券C.期权D.信托产品2.2.上市公司信息披露义务人包括哪些？()A.公司董事B.公司监事C.公司高级管理人员D.以上所有3.3.下列哪项不属于证券公司合规风险的范畴？()A.法规风险B.市场风险C.违规操作风险D.操作风险4.4.下列哪项不是《公司法》规定的公司治理结构要素？()A.股东会B.董事会C.监事会D.法定代表人5.5.证券交易场所对上市公司的监管主要侧重于哪些方面？()A.公司治理B.信息披露C.业务经营D.以上所有6.6.下列哪项不是证券公司业务许可范围？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务7.7.下列哪项不是《证券法》规定的内幕信息？()A.上市公司经营方针的重大变化B.重大资产重组C.公司董事的辞职D.公司财务报表8.8.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的内容？()A.风险管理B.业务操作流程C.人员培训D.会计核算9.9.证券市场欺诈行为包括哪些？()A.虚假陈述B.内幕交易C.证券操纵D.以上所有10.10.下列哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的必备条件？()A.具有良好的品行和职业道德B.具有证券从业资格C.具有大学本科及以上学历D.具有财务会计专业资格二、多选题(共5题)11.《证券法》中关于证券发行的规定包括哪些方面？()A.证券发行的条件B.证券发行的信息披露C.证券发行的价格确定D.证券发行的时间安排12.上市公司应当披露的信息包括哪些内容？()A.重大投资决策B.重大合同C.财务会计报告D.公司治理结构的重大变化13.证券公司的内部控制制度应包括哪些内容？()A.风险管理制度B.人力资源管理制度C.业务管理制度D.财务会计制度14.证券市场欺诈行为的法律责任包括哪些？()A.行政处罚B.民事赔偿责任C.刑事责任D.行业协会处罚15.证监会对证券公司监管的主要手段有哪些？()A.行政检查B.信息披露监管C.业务许可管理D.行业自律监管三、填空题(共5题)16.《证券法》规定，证券发行人必须保证其所发行证券的文件真实、准确、完整，此条款被称为______原则。17.上市公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有股份的______。18.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金必须全额存放在______，以保障客户资金安全。19.证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供______，以供投资者作出投资决策。20.证监会对证券公司实施监管，主要依据的法律法规是______。四、判断题(共5题)21.证券公司可以在没有取得相应业务许可的情况下开展证券经纪业务。()A.正确B.错误22.上市公司披露的财务会计报告无需经过审计。()A.正确B.错误23.证券发行人有权不披露其发行证券的负面信息。()A.正确B.错误24.证监会对违反证券法律法规的行为，可以采取行政处罚措施。()A.正确B.错误25.证券公司高级管理人员离职后，不得在任何形式的证券公司担任任何职务。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述证券发行注册制的核心内容和特点。27.如何理解证券公司的合规管理及其重要性？28.什么是证券内幕交易？其法律后果是什么？29.简述证券市场监管的主要目标和手段。30.请说明证券公司内部控制的目标和主要内容。

国考黑龙江证监法律专业科目高频考点及答案一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】信托产品不属于《证券法》规定的证券产品，而是一种财产管理工具。2.【答案】D【解析】根据《证券法》，上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东等。3.【答案】B【解析】证券公司合规风险主要指因违反法律法规而产生的风险，市场风险是指因市场变化导致的损失风险，不属于合规风险的范畴。4.【答案】D【解析】法定代表人是公司的法定代表人，不属于公司治理结构的要素。公司治理结构要素通常包括股东会、董事会、监事会等。5.【答案】D【解析】证券交易场所对上市公司的监管涵盖了公司治理、信息披露、业务经营等多个方面，以确保上市公司合规经营。6.【答案】C【解析】证券承销与保荐业务是证券公司特有的业务许可范围，而其他选项都是证券公司的常规业务许可范围。7.【答案】D【解析】公司财务报表虽然是上市公司的重要信息，但不属于内幕信息的范畴。内幕信息通常是指对证券价格有重大影响的信息。8.【答案】C【解析】人员培训虽然对证券公司内部控制有帮助，但不属于内部控制制度的核心内容。核心内容通常包括风险管理、业务操作流程、会计核算等。9.【答案】D【解析】证券市场欺诈行为包括虚假陈述、内幕交易、证券操纵等多种形式，均违反了证券市场的公平、公正原则。10.【答案】D【解析】虽然财务会计专业资格对于证券公司高级管理人员来说是有益的，但它不是任职资格的必备条件。必备条件通常包括良好的品行和职业道德、证券从业资格、学历等。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】《证券法》对证券发行的条件、信息披露、价格确定以及时间安排等方面均有详细规定，确保证券发行的合法性、公正性和透明度。12.【答案】ABCD【解析】上市公司应当披露的信息包括重大投资决策、重大合同、财务会计报告以及公司治理结构的重大变化等，以保障投资者权益。13.【答案】ABCD【解析】证券公司的内部控制制度应包括风险管理制度、人力资源管理制度、业务管理制度和财务会计制度等多个方面，以全面防控风险。14.【答案】ABC【解析】证券市场欺诈行为的法律责任包括行政处罚、民事赔偿责任和刑事责任，行业协会处罚不是法律规定的责任形式。15.【答案】ABC【解析】证监会对证券公司的监管主要通过行政检查、信息披露监管和业务许可管理等方式进行，行业自律监管虽然重要，但不属于证监会的直接监管手段。三、填空题(共5题)16.【答案】真实性【解析】真实性原则要求证券发行人提供的信息必须真实可靠，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。17.【答案】25%【解析】根据《公司法》和《证券法》，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有股份的25%。18.【答案】指定商业银行【解析】根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务时，客户的交易结算资金必须全额存放在指定商业银行，不得挪用。19.【答案】发行说明书【解析】发行说明书是证券发行人向投资者提供的重要文件，其中包含了发行证券的基本情况、风险提示等内容，供投资者参考。20.【答案】《证券法》【解析】《证券法》是证监会对证券公司实施监管的主要依据，该法规定了证券公司的设立、经营、监管等方面的法律规范。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】根据《证券法》规定，证券公司必须取得相应的业务许可才能开展证券经纪业务，未经许可擅自开展业务属于违法行为。22.【答案】错误【解析】上市公司披露的财务会计报告必须经过审计，以保证报告的真实性、准确性和完整性。23.【答案】错误【解析】证券发行人应当披露所有可能影响投资者决策的重要信息，包括正面和负面信息，不得隐瞒或虚假陈述。24.【答案】正确【解析】证监会有权对违反证券法律法规的行为采取行政处罚措施，包括罚款、没收违法所得等。25.【答案】错误【解析】证券公司高级管理人员离职后，在一定期限内不得在与原公司业务相关的其他证券公司或机构担任董事、监事、高级管理人员等职务，但并非完全禁止在任何形式的证券公司担任任何职务。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行注册制是指证券发行人在发行证券时，只需向监管部门提交真实、准确、完整的注册文件，监管部门对注册文件进行形式审查，不进行实质性判断，只要符合法定形式，监管部门即予以注册，发行人即可发行证券。其核心内容包括真实披露、全面注册和形式审查。特点包括：简化发行程序、降低发行成本、提高发行效率、强化信息披露责任等。【解析】证券发行注册制是一种市场化的发行制度，其目的是通过加强信息披露，让投资者自己作出投资决策，从而提高证券市场的效率。27.【答案】证券公司的合规管理是指证券公司为实现合规经营，建立健全合规体系，对内部管理、业务运作、员工行为等方面进行规范和监督。其重要性在于：一是保障投资者合法权益；二是维护证券市场秩序；三是促进证券公司稳健经营；四是提高证券公司竞争力。【解析】合规管理是证券公司风险管理体系的重要组成部分，有助于防范和化解合规风险，提升公司整体风险管理水平。28.【答案】证券内幕交易是指利用未公开的、对证券价格有重大影响的信息进行证券交易的行为。其法律后果包括：一是内幕信息知情人需承担相应的法律责任，如行政责任、民事责任和刑事责任；二是内幕交易的收益应予以收归国有；三是相关证券交易可能被撤销或无效。【解析】内幕交易严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，是证券市场违法违规行为之一。29.【答案】证券市场监管的主要目标是：一是维护证券市场秩序，保护投资者合法权益；二是促进证券市场健康发展；三是防范系统性金融风险。主要手段包括：一是制定法律法规；