企业管理-审计有关问题进行整改的申请报告模板

会计实操文库1/6企业管理-审计有关问题进行整改的申请报告模板一、封面标题：关于对[XX审计报告]指出问题进行整改的申请报告报送单位：[XX单位全称]（加盖公章）审计项目名称：[“XX年度财务收支审计/XX项目专项审计”]审计报告文号：[XXX]申请日期：[年月日]二、致送单位[审计局/上级主管部门]三、审计问题概述与整改态度问题回顾：[年月日]收到[XX审计机构]出具的《[XX审计报告]》，指出我单位存在[X]类问题，包括：财务核算方面：[“大额支出未附明细、固定资产未及时入账”]（涉及金额[X]元）；项目管理方面：[“工程进度款支付与实际进度不符、合同条款执行不严格”]；内控制度方面：[“采购流程缺失审批环节、费用报销标准不明确”]（附审计问题清单）。整改态度：高度重视审计反馈，立即召开专题会议，成立以[“单位负责人为组长、各部门负责人为成员”]的整改工作组；明确“逐项整改、举一反三、长效规范”的原则，确保问题整改到位。四、整改措施与完成情况序号审计指出问题整改措施责任部门完成情况佐证材料1大额支出未附明细补全[X]笔支出的原始凭证，修订《财务报销管理制度》，要求“单笔超[X]元需附明细清单”财务部已完成补证，制度已印发执行补正凭证、制度文件2固定资产未及时入账对[X]台设备进行盘点登记，追溯采购合同与发票，完成入账手续；建立“固定资产台账动态更新机制”资产部已完成入账，台账每周更新入账凭证、台账记录3工程进度款支付不规范暂停支付后续款项，组织第三方评估工程实际进度，多支付的[X]元已追回；修订《工程付款审核流程》项目部款项已追回，流程已执行评估报告、退款凭证4采购流程缺失审批环节对[X]笔违规采购进行追责（约谈责任人[X]人），新增“采购审批单”环节，由分管领导签字确认采购部追责完毕，新流程运行正常约谈记录、审批单样本五、长效机制建设与下一步计划制度完善：修订《财务管理制度》《采购管理办法》等[X]项制度，新增《固定资产管理细则》《合同审核指引》；组织全员学习培训[X]场，覆盖[X]人次，强化制度执行意识。监督强化：成立内部审计小组，每季度开展[“自查自纠”]，重点检查[“财务报销、项目付款”]等环节；公开举报渠道（电话：[号码]），接受职工与社会监督。下一步计划：[年月日前]完成整改“回头看”，确保无遗漏问题；[年月日前]向职工代表大会报告整改情况，听取意见建议。六、附件清单审计报告复印件（问题部分标注）整改工作组成立文件及成员名单各项问题整改佐证材料（凭证、制度、记录等）制度修订对照表（新旧条款对比）内部培训签到表及课件七、申请事项恳请对我单位审计问题整改情况进行核查验收。我们已按要求完成全部问题整改，建立了长效机制，今后将严格规范管理，杜绝类似问题再次发生。（联系人：[姓名]职务：[整改工作组副组长]联系电话：[号码]）（报送单位盖章）[年月日]八、审批意见□同意通过整改验收，问题已全部整改到位，后续需持续完善内控制度。□基本通过验收，剩余问题：[“XX设备台账信息仍不完整”]，需在[年月日前]完成补充。□未通