2025年证券交易合同及服务质量保证协议

2025年证券交易合同及服务质量保证协议鉴于甲方是依法设立并合法经营的证券公司，具备从事证券业务的资格；乙方希望开立证券账户并委托甲方进行证券交易及其他相关服务；根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则的规定，甲乙双方经平等协商，达成以下协议：第一条定义与解释在本协议中，除非上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：“证券”是指在中国境内上市交易的股票、债券、基金、衍生品及其他经中国证监会核准或备案的证券品种；“证券账户”是指由甲方为乙方开立的，用于记载乙方所持有的证券品种及其数量的账户；“资金账户”是指由甲方为乙方开立的，用于记载乙方从事证券交易结算资金的账户；“交易委托”是指乙方委托甲方买卖证券的意思表示；“交易指令”是指乙方通过甲方提供的交易系统提交的、包含证券买卖要素的委托指令；“保证金”是指乙方为进行融资融券交易而缴纳的资金或证券；“市价委托”是指以市场当前最优价格成交的委托方式；“限价委托”是指以乙方指定的价格或更好价格成交的委托方式；“交易确认”是指甲方向乙方发出的、确认其交易指令已成交的书面或电子记录；“证券公司”是指依法设立并取得证券业务牌照的金融机构；“客户”是指委托证券公司进行证券交易的自然人或法人；“协议”是指本证券交易合同及服务质量保证协议及其附件；“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条账户开立与维护2.1乙方申请开立证券账户和资金账户，甲方应按照中国证监会及中国证券登记结算有限责任公司的规定，审核乙方提交的开户申请资料。经审核符合规定的，甲方应为乙方开立证券账户和资金账户。2.2乙方应保证向甲方提供的开户申请资料真实、准确、完整、有效。如因乙方提供虚假资料导致甲方产生损失的，由乙方承担全部责任。2.3乙方应妥善保管其证券账户和资金账户的账户号码、密码及所有身份证明文件，并对账户内的证券和资金安全负责。因乙方保管不善造成账户内资产损失的，甲方不承担赔偿责任。2.4甲方应采取必要的技术措施保障客户账户的安全，包括但不限于密码加密、操作监控、风险控制等。2.5乙方可以申请变更或注销其证券账户和资金账户。甲方应按照相关规定为乙方办理账户变更或注销手续。第三条证券交易3.1乙方可以通过甲方提供的电话交易系统、互联网交易系统、自助终端交易系统等方式进行证券交易。3.2乙方通过甲方提供的交易系统进行交易委托时，应按照交易系统的提示输入正确的证券代码、交易方向、价格、数量等信息，并确认提交。3.3交易委托遵循“价格优先、时间优先”的原则。甲方应确保交易指令按照规定的原则及时、准确地传送至交易所，并努力保证交易指令的执行。3.4甲方应在交易完成后及时向乙方提供交易确认信息，包括但不限于委托时间、成交时间、成交价格、成交数量、成交费用等。3.5交易费用包括但不限于佣金、印花税、过户费、交易监管费等。甲方应按照中国证监会及交易所的有关规定以及甲乙双方约定的费率向乙方收取相关费用。3.6交易遵循国家有关法律法规、交易所交易规则及甲方制定的风险管理制度。第四条资金管理4.1乙方可以通过银行转账、现金缴存、银证转账等方式向其资金账户存款。存款以实际到账为准。4.2乙方可以通过银行转账、银证转账、现金提取等方式从其资金账户取款。取款以甲方实际办理为准。4.3甲方应采取必要的技术措施保障资金账户资金的安全，确保客户资金与自有资金严格分离。4.4乙方可以查询其资金账户的余额、交易流水、资金划转等信息。第五条服务质量保证5.1甲方应保证其提供的证券交易系统及配套服务能够满足证券交易的需要，并保证交易系统的正常运行。5.2甲方应保证交易系统在正常情况下能够提供稳定、可靠的交易服务，非因乙方原因导致的交易系统故障，甲方应努力在规定时间内恢复系统的正常运行。5.3甲方应按照交易所规定及本协议约定，及时、准确、完整地执行乙方的交易委托。5.4甲方应向乙方提供与证券交易相关的市场信息、政策解读、投资研究报告等资讯服务。5.5甲方应设立专门的服务部门，负责处理客户的咨询、投诉等事宜，并及时响应客户的需求。5.6甲方应采取必要的技术和管理措施，保障客户信息和资金的安全，防止客户信息和资金泄露、被盗用或被挪用。5.7交易系统的平均故障恢复时间应不超过[具体时间，例如：2小时]；客户服务热线应在[具体时间，例如：工作日9:00-18:00]内接通；客户投诉应在收到投诉后[具体时间，例如：24小时]内予以处理并反馈处理结果。第六条免责条款6.1因地震、台风、洪水、战争、恐怖袭击、网络攻击、黑客入侵、电力供应中断、软件故障等不可抗力因素导致的服务中断或损失，甲方不承担赔偿责任，但应及时通知乙方并采取措施减少损失。6.2因国家法律法规、政策变化、交易所规则调整等非甲方原因导致的服务调整或终止，甲方不承担赔偿责任，但应及时通知乙方并采取必要措施。6.3因乙方违反法律法规、交易所规则或本协议约定，或因乙方故意、重大过失、未履行或不完全履行义务，或因乙方使用非甲方提供的交易软件、插件等进行交易，导致的服务中断或损失，甲方不承担赔偿责任。第七条违约责任7.1若甲方违反本协议第五条约定的服务质量保证义务，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过乙方因此次违约所直接遭受的损失。7.2若乙方违反本协议约定，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于违约金、赔偿金等。7.3若甲方违反本协议约定，给国家、社会公共利益或他人造成损失的，应依法承担相应的赔偿责任。第八条争议解决8.1甲乙双方应首先通过友好协商解决本协议履行过程中发生的任何争议。8.2协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条不可抗力9.1若发生不可抗力事件，导致本协议无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任。9.2发生不可抗力的一方应在合理期限内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否解除本协议或部分免除责任。第十条协议的生效、变更和解除10.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。10.2本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字或盖章后生效。10.3除本协议另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方面解除本协议。若发生严重违约行为，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。第十一条其他11.1双方之间的通知应按照本协议首页载明的地址送达。任何一方变更联系方式或地址，应提前[具体时间，例如：5个工作日]书面通知对方。11.2本协议是双方之间关于证券交易及服务的完整协议，取代双方之前达成的任何口头或书面的协议。11.3本协议未尽事宜，依照中华人民共和国有关法律法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则的规定执行。11.4本协议附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法