GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之62：安全生产绩效评价管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之63：安全生产绩效评价管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之63：安全生产绩效评价管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0)

1目的为建立系统化、规范化的安全生产绩效评价机制，客观衡量企业安全生产标准化管理体系运行成效，压实全员安全生产责任制，筑牢安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制，提升应急准备与处置能力，通过定性与定量、过程与结果相结合的评价方式，识别管理短板与改进机会，推动安全生产管理从“被动应对”向“主动预防”和“持续改进”转变，实现安全生产绩效持续改进，保障企业生产经营活动安全稳定开展，并为管理层决策提供可靠数据支撑，依据相关法律法规及标准要求，制定本制度。2范围本制度适用于本企业（含下属分公司、子公司、控股单位）安全生产绩效评价的策划、实施、结果审核、公布、应用及持续改进。合资公司可依据股权比例确定绩效管理涵盖的范围；集团公司可依据内部管理要求对相关数据进行整合。本制度覆盖所有与安全生产工作相关的活动、产品、服务和人员，包括正式员工、承包商、供应商、访客及相关方。。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南ISO45004:2024职业健康安全管理－绩效评价指南4术语和定义4.1安全生产绩效企业在安全生产工作中取得的可测量结果，涵盖目标制定与执行、责任制落实、风险管控、隐患治理、应急管理等所有与安全相关活动的客观成效，包括定量数据结果（如事故率、隐患整改率）和定性评估结果（如责任制落实完整性、应急准备充分性）。绩效反映了企业安全管理体系的有效性。4.2安全生产绩效评价企业按照明确的内容、周期、方式，对安全生产工作取得的可测量结果进行的系统性评估，核心涵盖目标完成、责任制落实、风险管控与隐患治理、应急准备与处置等情况，采用定性与定量、过程与结果相结合的规范化活动。评价本身是管理体系监视、测量、分析和绩效评价过程的关键组成部分。4.3定性评价通过访谈、调查、文件核查、现场观察、焦点小组、健康与安全会议、问卷调查、暴露评估、职业健康监测、事件调查、审核等非数值方法，对安全生产绩效中无法直接量化的维度进行的规范性评估，聚焦“是否符合要求”“是否有效执行”等定性判断。4.4定量评价通过收集、统计、分析安全生产相关数据（如事故起数、隐患整改率、培训覆盖率、伤害事故率、严重伤亡事故率、损失工时事故率、过程安全事故率、综合能耗、水资源消耗、温室气体排放量），对目标完成、风险管控等结果进行的量化评估，聚焦“完成多少”“达到什么程度”等定量判断，数据计算遵循统一标准与公式。4.5先行指标衡量为影响未来绩效和实现机遇而采取的行动指标，聚焦用于预防风险的投入和过程（如培训覆盖率、风险管控措施落实率、应急预案完备率、安全保护设施可用率、变更管理评审完成率、应急演练覆盖率）。也称为主动指标或过程指标，是预测性指标。4.6滞后指标衡量过去绩效和事件的指标，聚焦已发生的结果（如事故发生率、隐患整改闭环率、伤害与疾病统计数据、一级/二级过程安全事故数、火灾爆炸直接损失、物料释放量、环境排放量）。也称为被动指标或结果指标。4.7评价周期企业规定进行安全生产绩效评价的时间间隔或频次要求，需在安全管理体系中明确界定，与安全生产目标周期保持一致。原则上以年度为基础周期，高风险行业或大型企业可增设半年度或季度评价。5职责5.1企业主要负责人(1)对安全生产绩效评价工作全面负责；(2)审批《安全生产绩效评价管理程序》及评价方案、评价周期调整及奖励资金使用计划；(3)审核并签署年度安全生产绩效评价报告，确保评价结果真实有效；(4)推动评价结果应用于企业安全管理决策及资源配置；(5)确保为绩效评价工作提供必要的资源，包括人员、技术、信息和财务资源；(6)审批涉及重大安全投入、技术改造及体系优化的事项。5.2安全生产委员会(1)听取企业年度安全生产绩效评价结果、整改情况及工作计划汇报；(2)决策绩效评价重大事项，审议评价报告中的改进措施；(3)将安全生产绩效评价结果作为年度考评的重要依据，纳入企业年度安全生产工作计划；(4)监督评价结果应用及整改措施落实情况，确保闭环管理；(5)审批评价要素的适宜性调整及体系优化方案；(6)根据评价结果，审议并决策重大安全投入与技术改造项目；(7)复核评价结果，特别是高风险领域结论，必要时决策开展第三方验证；(8)将绩效评价结果作为管理评审输入，推动体系持续改进。5.3安全管理部门（归口部门）(1)牵头制定评价方案，明确评价内容、周期、方式及结果应用要求，并组织评审与更新；(2)组织成立跨部门评价小组，开展评价人员培训及评价实施工作，培训内容涵盖评价标准、方法、法律法规、绩效评价信息源与工具使用及数据核查技巧；(3)收集、汇总评价数据，编制安全生产绩效评价报告，组织评价结果审核与验证；(4)负责评价结果的公布与通报，确保在评价完成后15个工作日内公布，重新评定结果在10个工作日内公布，并跟踪整改措施落实情况；(5)牵头制定安全生产奖励管理办法（若设置奖励资金），组织表彰奖励实施；(6)企业发生生产安全责任死亡事故后，负责组织对涉及的相关评价内容重新评定；(7)向评审主管单位（若有）上报相关评价报告及资料；(8)建立和维护绩效评价指标体系，定期评审指标的适宜性与有效性；(9)负责建立和维护绩效评价数据治理规则，确保数据来源可靠、计算口径统一、记录完整可追溯；(10)推动绩效评价信息化、智能化建设，利用数据分析工具提升评价效率与深度；(11)组织开展评价要素年度评审，融合员工反馈、法规更新等新要求，持续优化评价体系；(12)每季度监控关键绩效指标，建立跟踪台账，年度总结评价体系运行成效，并纳入管理评审输入。5.4各业务部门(1)提供本部门安全生产目标完成数据、责任制落实证据、风险管控与隐患治理记录、应急管理相关资料、培训记录、作业过程记录、总工时记录、环境排放数据、资源消耗数据等基础数据；(2)配合评价小组开展现场核查、人员访谈、焦点小组讨论、健康与安全会议等评价工作，如实反馈本部门安全管理情况；(3)针对评价发现的问题，制定并落实整改措施，编制本部门整改报告及绩效改进计划，将改进措施纳入本部门年度工作计划；(4)接受评价小组的评审，配合完成首次会议、现场评审、末次会议等相关流程；(5)负责本部门绩效评价相关数据的日常收集、整理与初步核实，确保数据质量；(6)建立并落实数据质量责任制，确保提交数据真实、完整、准确；(7)参与评价体系优化论证，提出改进建议。5.5人力资源部门(1)配合核查外包人员、劳务派遣人员的责任制落实情况及培训考核情况；(2)将评价结果纳入员工绩效考核、评优评先及职业发展体系；(3)配合实施安全行为激励及表彰奖励相关工作；(4)参与评价小组，提供人力资源相关评价数据支持；(5)统计并报告员工、承包商、第三方人员的总工时，用于事故率计算；(6)依据评价结果反映的培训需求，协同安全管理部门优化安全培训体系与课程设置；(7)协助评价小组组建，提供人员调配支持，确保评价人员资质符合要求。5.6财务部(1)若设置安全生产奖励资金，负责保障资金落实，单独核算并在财务预算中列示；(2)提供评价所需的相关财务数据支持（如安全费用提取与使用情况、事故经济损失数据、火灾爆炸直接损失、环境损失金额）；(3)负责安全费用的规范使用管理，确保符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》要求；(4)配合分析安全投入与安全绩效产出之间的关系，为资源优化配置提供财务视角；(5)配合奖励发放，提供财务凭证支持；(6)参与评价资源预算编制与执行监控。5.7评价小组(1)按照评价方案开展定性与定量评价，遵循回避原则（不参与本部门评价），记录评价过程及证据；(2)组织召开首次会议和末次会议，明确评价计划、反馈评价情况、提出改进措施；(3)汇总评价数据，形成各维度初步评价结果，分析未达成项根本原因；(4)参与评价报告编制，提出针对性改进建议；(5)验证整改措施的落实情况；(6)负责绩效评价过程中的数据核查、信息源整合与不确定性评估；(7)评价小组成员应具备必要的专业知识和公正性，组长宜由具备注册安全工程师资格或高级安全管理职称的人员担任；(8)识别并记录评价过程中的非预期迹象，提出应对建议；(9)使用标准化工具包开展评价，确保过程规范、记录完整。6管理内容及要求6.1评价策划6.1.1评价要素确定6.1.1.1评价内容：必须覆盖四项核心内容，包括安全目标完成情况、全员安全生产责任制落实情况、安全风险分级管控与事故隐患排查治理情况、应急准备与处置情况。评价内容应与《安全生产治本攻坚三年行动方案》重点任务相结合，例如将“重大事故隐患动态清零”、“从业人员安全素质能力提升”、“科技和工程治理措施应用”等作为关键评价维度。6.1.1.2评价周期：以年度为基础周期，高风险行业（如石油化工、电力、建筑、矿山）可增设半年度评价，规模较大企业可按部门/区域分阶段开展，周期需与企业年度安全目标周期严格对齐，并在体系文件中明确；企业发生生产安全责任死亡事故后，应在60个工作日内对涉及的相关内容重新评定。对于关键先行指标（如高风险作业管控率、重大隐患整改进度），可实行月度或季度监测与报告。6.1.1.3评价方式：明确采用定性与定量、过程与结果相结合的方式。定性评价采用文件核查、人员访谈、现场观察、焦点小组、健康与安全会议、问卷调查、暴露评估、职业健康监测、事件调查、审核等方法；定量评价采用数据统计分析（如发生率计算、趋势图表分析、标杆对比）等方法；过程评价关注管理流程合规性与有效性，结果评价关注安全成效。鼓励应用信息化平台、移动巡检终端、物联网传感器等智能化工具辅助数据收集与现场核查。6.1.1.4结果应用规则：明确评价结果用于管理改进、责任追究、奖惩决策、目标调整、资源配置的具体场景和流程，确保形成闭环管理；明确评价结果与员工绩效、部门考评、评优评先的挂钩标准。评价结果应公布，并在评价完成后15个工作日内向全员通报。评价结果应作为企业年度社会责任报告（CSR）或环境、社会及治理（ESG）报告中安全生产绩效章节的核心依据。6.1.2评价指标体系建立6.1.2.1指标设计原则：指标应具有意义、可测量、与安全方针一致，与组织预期结果相关，能对变化做出反应，可验证、可比较，兼顾短期和长期变化测量，避免单一指标导致的非预期后果（如瞒报、谎报数据、数据失真、报告门槛过高）。倡导建立“平衡计分卡”式指标体系，涵盖财务、客户（相关方）、内部流程、学习与成长多个维度，并融入ESG相关安全指标。6.1.2.2指标类型划分：包含先行指标（如培训覆盖率、风险管控措施落实率、应急预案完备率、作业许可合规率、安全保护设施可用率、变更管理评审完成率）和滞后指标（如事故发生率、隐患整改闭环率、伤害与疾病统计数据、一级/二级过程安全事故数、火灾爆炸直接损失、物料释放量），定量指标（如事故起数、培训完成率、隐患排查覆盖率、总工时、综合能耗、水资源消耗量）和定性指标（如责任制落实完整性、应急准备充分性、安全文化建设成效、员工参与度、管理评审有效性）。应增加反映“治本攻坚”成效的指标，如：重大隐患辨识准确率、安全风险监测预警系统覆盖率、“互联网+监管”应用水平、外包外租安全管理穿透率等。6.1.2.3核心指标示例及计算方法：目标完成情况：事故控制目标达成率=实际事故起数/计划控制事故起数×100%；隐患整改率=已完成整改隐患数/排查发现隐患总数×100%；安全培训覆盖率=完成规定培训员工数/应培训员工总数×100%。重大事故隐患动态清零率=（1-当期未完成整改的重大事故隐患数/当期排查出的重大事故隐患总数）×100%。责任制落实情况：责任清单制定覆盖率=已制定责任清单岗位数/企业总岗位数×100%；履职到位率=履职符合要求的岗位数/总岗位数×100%；培训知晓率=知晓本岗位安全职责的员工数/员工总数×100%。领导带班值班计划执行率=实际执行次数/计划次数×100%。风险管控与隐患治理：风险识别全面率=已识别风险数/实际存在风险数×100%（结合现场验证）；高风险管控措施落实率=已落实管控措施的高风险项数/高风险项总数×100%；隐患排查覆盖率=已排查区域/应排查区域×100%；重大隐患整改及时性=重大隐患整改完成时间/规定整改时限×100%（≤100%为合格）；伤害事故率=应记录伤害事故个数×10⁶/总工时（按员工、承包商、第三方人员分类统计）；严重伤亡事故率=严重伤亡事故个数×10⁶/总工时；损失工时事故率=损失工时事故个数×10⁶/总工时；一级过程安全事故率=一级过程安全事故个数×10⁸/总工时；二级过程安全事故率=二级过程安全事故个数×10⁶/总工时。可记录事故率（TRIR）、误工事故率（LTIR）的计算应严格遵循《生产安全事故统计调查制度》及国际通用定义（如OSHA标准）。安全观察与沟通（STOP）执行有效率=有效观察并纠正的不安全行为数/总观察次数×100%。应急准备与处置：应急预案完备率=符合要求的应急预案数量/应制定应急预案数量×100%；应急演练覆盖率=已开展演练的场景数/应开展演练的场景数×100%；应急物资配备达标率=达标应急物资种类数/应配备应急物资种类数×100%；应急响应时间=从接警到现场处置队伍抵达时间（按规定标准判定是否合格）。应急预案数字化率=已录入应急管理信息平台的预案数/预案总数×100%。应急演练评估优良率=评估为优良的演练次数/总演练次数×100%。安全生产数字化、智能化投入占比=安全科技投入/年度安全总投入×100%。6.1.3资源配置6.1.3.1组织配置：成立跨部门评价小组，组长由安全管理部门负责人或企业负责安全生产管理工作的领导担任，成员包括安全、生产、技术、人力资源、财务、工会等部门人员，需具备安全管理、数据分析、现场核查能力，遵循回避原则（不参与本部门评价）。可考虑吸纳一线员工代表或基层班组长加入评价小组，增强评价的全面性和认可度。6.1.3.2人员培训：对评价小组成员开展专项培训，内容包括评价标准、定性定量评价方法、法律法规要求、数据核查技巧、访谈技巧、非预期后果识别、绩效评价信息源与工具使用等，确保评价方法执行一致，培训后需进行考核，考核合格方可参与评价工作。培训应特别强调对《安全生产治本攻坚三年行动方案》核心要义的理解，以及ESG背景下安全绩效报告的新要求。6.1.3.3工具配备：配备数据统计软件（如Excel、专业统计工具）、现场检测设备（如气体检测仪、噪声检测仪）、访谈记录仪、定性评价检查表、定量指标统计模板、问卷调查表、焦点小组讨论提纲、暴露评估设备、职业健康监测工具等工具。应优先配置或升级集成化的安全生产信息化管理平台，该平台需具备绩效评价数据自动抓取、计算、分析和可视化展示功能。6.2评价实施6.2.1基础数据收集6.2.1.1数据来源：各业务部门提交目标完成数据、责任制落实证据、风险管控记录、隐患治理台账、应急管理资料、培训记录、作业许可记录、事故统计记录、总工时记录、环境排放数据、资源消耗数据、安全费用使用凭证等基础数据，数据需真实可靠，来源于正式记录（如事故统计记录、隐患台账、培训档案、排污许可证台账、能源消耗台账）。应建立数据接口规范，推动业务系统（如ERP、MES、EHS）与安全生产管理信息系统的数据自动对接，减少手工填报误差。6.2.1.2数据核查：评价小组核查数据完整性、真实性、准确性，重点验证四项核心内容的数据支撑，通过抽样核对原始记录、现场验证、人员访谈等方式交叉验证，确保无缺失或虚假数据，形成核查合格的数据源清单。对于关键指标数据（如事故、重大隐患），应进行100%核查。应建立数据质量责任制，对故意提供虚假数据的部门和个人进行严肃处理。6.2.1.3工具准备：准备标准化评价工具包，包括定性评价检查表、访谈提纲、现场观察记录表、定量评价数据统计模板、问卷调查表、焦点小组讨论提纲、暴露评估表、职业健康监测记录表、事件调查报告模板等。工具包应实现电子化、模板化，并内置于移动应用，方便评价人员现场使用和实时录入。6.2.2定性评价开展6.2.2.1样本选取：样本需覆盖关键岗位、高风险区域、不同层级员工，访谈人数不低于员工总数的10%，焦点小组每组6-10人，确保代表性。样本选取应采用分层随机抽样方法，确保各层级、各岗位、各年龄段员工均有代表。6.2.2.2实施方式：通过文件核查、人员访谈、现场观察、焦点小组、健康与安全会议、问卷调查、暴露评估、职业健康监测、事件调查、审核等方式实施。鼓励采用“沉浸式”观察，即评价人员在不干扰正常作业的情况下，长时间观察一个工作流程或区域，以发现习惯性违章或管理漏洞。6.2.2.3结果判定：制定定性评价检查表，明确“符合/不符合/部分符合”的判定标准，每个判定结论需对应具体证据（如文件编号、访谈记录、现场照片），确保结论基于客观证据。判定标准应尽可能细化、可操作，例如“符合”需满足全部3条子标准，“部分符合”满足1-2条，“不符合”0条。6.2.3定量评价开展6.2.3.1指标统计：统计事故起数、隐患整改率、培训覆盖率、风险管控措施落实率、伤害事故率、严重伤亡事故率、损失工时事故率、一级/二级过程安全事故数、总工时、综合能耗、水资源消耗量、温室气体排放量等可量化指标数据，确保数据来源可追溯，按分类（如员工、承包商、第三方人员）、部门、区域分别统计。统计周期应与评价周期一致，并保持历史数据统计口径的一致性，以利于趋势分析。6.2.3.2数据分析：采用统计技术（如平均值、发生率计算、趋势图表分析、同比/环比分析、标杆对比）处理数据，计算指标数值，对比目标值与实际值、历史数据、行业标杆数据（若有），识别趋势变化及异常情况。应运用根本原因分析（RCA）工具（如5Why、鱼骨图）对异常数据或负面趋势进行深入分析，找出管理根源。6.2.4过程与结果结合评价6.2.4.1过程评价：聚焦管理活动执行合规性与有效性，如风险识别及时性、隐患排查频率、培训实施流程、作业许可审批流程、应急演练组织过程、变更管理过程、安全保护设施维护过程等。过程评价应关注管理活动的“质而不仅仅是量”，例如培训效果评估、应急演练的真实性和挑战性。6.2.4.2结果评价：聚焦安全成效，如目标达成率、事故控制效果、风险降低程度、伤害率下降趋势、应急处置成功率、环境排放达标率、资源消耗降低率。6.2.4.3权重分配：明确过程评价与结果评价的权重（如过程评价占40%-60%，结果评价占60%-40%），避免“重结果轻过程”或“重过程轻结果”，确保评价全面；核心内容权重不低于总权重的80%。权重可根据企业安全管理成熟度动态调整：初期可加重过程权重，引导体系建立；成熟期可适当加大结果权重，追求卓越绩效。6.2.5评价数据汇总6.2.5.1初步结果形成：汇总定性与定量评价数据，形成各评价维度初步结果，标注未达成项及原因分析（含根本原因，如管理漏洞、资源不足、意识薄弱、体系不健全、非预期后果未识别）。应使用统一的评分或评级规则（如百分制、五级制）将定性与定量结果进行综合换算，得出各维度及总体绩效得分或等级。6.2.5.2交叉验证：评价小组成员交叉核对评价结果，对数据不准确、结论不明确的部分重新核查，确保数据准确、结论客观。可引入“同行评审”机制，邀请其他部门或单位的专家对评价逻辑和结论进行审视。6.2.5.3末次会议反馈：评价小组组织召开末次会议，向各业务部门反馈评价初步结果，听取异议并核实，形成最终评价数据。对于存在重大分歧的评价点，应记录分歧内容，并由评价小组组长报请安委会或管理层仲裁。6.3评价结果处理6.3.1结果审核与验证6.3.1.1内部审核：安全管理部门组织审核，验证评价内容完整性、评价方法合规性、数据准确性、原因分析深入性、改进建议可行性。审核应重点关注评价过程是否遵循了本制度及《安全生产绩效评价管理程序》的所有要求。6.3.1.2安委会复核：重点审核评价结论客观性、整改建议可行性、结果应用合理性，决策重大事项。安委会应将绩效评价报告作为一次重要的管理评审输入，审视安全方针和目标的适宜性。6.3.1.3第三方验证（可选）：规模较大或高风险企业可开展第三方验证，覆盖四项核心内容，验证评价过程合规性与结果公正性，确保评价结果公正可信；第三方机构需具备相应资质。第三方验证报告可作为企业对外展示其安全管理透明度和公信力的有力证据。6.3.2结果公布6.3.2.1公布时限：评价完成后15个工作日内公布，不得延迟；重新评定的结果应在评定完成后10个工作日内公布。6.3.2.2公布渠道：通过企业公告栏、内部会议、信息化平台、职工大会或职工代表大会等正式渠道向全员公布，确保覆盖所有相关方（含员工、承包商、劳务派遣人员）。鼓励通过图文、短视频等更易被接受的形式进行解读和宣传。6.3.2.3公布内容：包括评价方法、评价周期、各维度具体结论、整体绩效等级（如五级：T≥95分；四级：90≤T<95；三级：80≤T<90；二级：70≤T<80；一级：50≤T<70）、未达成项及原因、改进建议、奖惩决定（若有），不得隐瞒关键信息。应同时公布上一年度评价发现问题的整改完成情况，形成闭环展示。6.3.2.4记录留存：留存公告截图、会议签到表、信息化发布日志、职工代表大会签到表等公布过程佐证材料。6.3.3结果应用6.3.3.1管理改进：各业务部门针对评价发现的问题，制定整改措施，明确责任人、完成时限、资源需求，安全管理部门跟踪整改落实情况，验证整改效果，形成《整改计划》《整改报告》；改进措施需纳入企业及各部门年度安全生产工作计划。对于系统性、根源性问题，应启动管理变更程序，修订相关制度、流程或技术标准。6.3.3.2责任追究：对未达成目标或存在严重问题的部门/个人，按规定实施考核，引用《安全生产法》及企业内部制度相关责任追究条款；对因管理失职导致事故或重大隐患的，从严追究责任。责任追究应与绩效改进辅导相结合，帮助被考核对象认识问题、提升能力。6.3.3.3奖惩实施：若设置安全生产奖励资金，依据评价结果对表现突出的个人（如隐患排查先进个人、安全操作标兵）和单位（如安全绩效优秀部门、零事故班组）进行表彰奖励，奖励形式包括精神奖励（荣誉证书、通报表扬）和物质奖励（奖金、福利）；未设置奖励资金的，需通过安全文化建设（如标杆宣传、经验推广）替代；奖励结果需公示，接受监督。奖励应更多向“主动安全”、“隐患报告”、“安全创新”等先行指标表现优异者倾斜。6.3.3.4目标调整：基于评价结果，结合企业发展规划、风险变化、法律法规更新，优化下周期安全生产目标设定的科学性与可行性。目标调整应体现持续改进的原则，新目标应更具挑战性，同时确保可实现。6.3.3.5资源配置：依据评价结果，优先为安全绩效薄弱环节、高风险领域配置安全资源（如资金、人员、设备），提升资源使用效率。绩效评价结果应作为编制下一年度安全生产费用预算的核心依据之一。6.4持续改进6.4.1评价体系优化6.4.1.1定期评审：每年评审评价要素（内容、周期、方式、指标体系）的适宜性，根据法律法规更新、企业规模变化、风险水平调整、行业标准更新、非预期后果识别等动态优化。评审应特别关注国家最新政策导向（如治本攻坚、数字化转型、双碳目标）对绩效评价提出的新要求。6.4.1.2问题分析：分析评价过程中存在的问题（如评价方法执行难度、数据收集效率、指标针对性不足、非预期后果显现），制定优化措施。6.4.1.3工具完善：更新定性评价检查表、定量指标统计模板、问卷调查表、焦点小组提纲、暴露评估表等，提升评价可操作性与准确性。6.4.1.4员工参与：通过问卷调查、焦点小组、意见箱等方式收集员工反馈建议，优化评价体系，增强全员参与度与认可度。6.4.1.5非预期后果评审：定期评审指标使用过程中可能产生的非预期后果（如瞒报事故、数据失真、员工报告意愿降低、奖惩机制扭曲行为），及时调整指标设计或使用方式。例如，为鼓励报告未遂事件，可设立“未遂事件报告率”和“未遂事件有效分析率”作为正向激励的先行指标。6.4.2长期绩效监控6.4.2.1台账建立：建立评价结果应用跟踪台账，记录整改完成情况、目标达成情况、安全绩效变化、奖惩实施情况、资源配置情况。台账应实现信息化动态管理，与工作计划、预算系统联动。6.4.2.2指标监控：每季度监控关键绩效指标（如隐患整改率、事故发生率、伤害率、过程安全事故率、环境排放强度、综合能耗），对比评价前后变化，识别绩效反弹或持续改进情况。应建立关键指标预警机制，当指标值接近或突破阈值时自动报警。6.4.2.3成效总结：年度总结评价体系运行成效，分析评价对安全绩效提升的贡献，形成年度报告，作为管理评审输入；总结优秀实践，在企业内部推广。成效总结应量化分析安全投入与产出的关系，展示安全管理创造的价值。6.4.2.4标杆管理：可开展内部标杆管理（如优秀部门与薄弱部门结对帮扶）或外部标杆管理（参考行业先进企业经验），持续提升安全绩效水平。6.4.2.5绩效评价过程评审：每年至少开展一次绩效评价过程的全面评审，包括信息源、工具、指标、数据质量、沟通机制等，确保其适宜性、充分性和有效性。该评审应由独立于本次评价工作的管理人员或内审员主导。 7相关记录（安全生产绩效评价）工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-JP-001安全生产绩效评价方案评价策划-纸质媒介：审批签字版方案；

-电子媒介：Word/PDF电子文档、OA系统审批记录。安全生产管理信息系统-绩效评价模块评价内容、周期、方式、指标体系、责任分工、资源配置、权重分配、重新评定规则永久安全管理部门AQ-JP-002评价基础数据收集表基础数据收集-电子媒介：Excel模板、系统在线填报记录；

-纸质媒介：签字确认的纸质收集表。安全生产管理信息系统-数据管理模块目标完成数据、责任制落实证据、风险管控记录、隐患治理台账、工时记录、培训记录、环境排放数据、资源消耗数据3年各业务部门、安全管理部门AQ-JP-003定性评价记录表定性评价开展-纸质媒介：手写/打印记录表；

-电子媒介：移动端填报记录、扫描件；

-图像与照片：现场观察照片、访谈场景照片。安全生产管理信息系统-绩效评价模块样本选取情况、核查结果、判定结论、证据说明、访谈要点、焦点小组纪要、暴露评估记录、职业健康监测数据3年评价小组AQ-JP-004定量评价数据统计表定量评价开展-电子媒介：Excel统计表、系统自动生成报表；

-纸质媒介：打印版统计报表安全生产管理信息系统-绩效评价模块指标名称、目标值、实际值、计算过程、统计结论、分类统计数据、同比/环比分析、标杆对比数据3年评价小组AQ-JP-005安全生产绩效评价报告结果审核与验证-纸质媒介：签字版正式报告；

-电子媒介：PDF报告、系统存档版本。安全生产管理信息系统-绩效评价模块评价概况、各维度结果、未达成项原因、改进建议、整体绩效等级、整改要求、第三方验证结论永久安全管理部门AQ-JP-006评价结果公布记录结果公布-电子媒介：系统公告截图、邮件发送记录；

-纸质媒介：公告张贴照片、会议签到表；

-图像与照片：公布现场照片。安全生产管理信息系统-通知公告模块公布时间、渠道、内容、覆盖范围、员工反馈、异议处理结果3年安全管理部门AQ-JP-007整改计划及落实记录管理改进-电子媒介：系统整改任务单、验收记录；

-纸质媒介：整改计划签字版、验收单。安全生产管理信息系统-隐患整改模块问题描述、整改措施、责任人、完成时限、资源需求、验收结果、验证意见3年各业务部门、安全管理部门AQ-JP-008安全生产奖励审批及发放记录奖惩实施-纸质媒介：奖励审批表、发放签收单；

-电子媒介：系统审批流程记录、财务发放凭证扫描件。安全生产管理信息系统-激励管理模块奖励对象、评判依据、奖励等级、发放形式、金额/内容、公示结果、签收记录3年安全管理部门、财务部AQ-JP-009评价体系优化记录评价体系优化-纸质媒介：评审会议纪要、优化方案签字版；

-电子媒介：评审报告、系统更新日志。安全生产管理信息系统-体系管理模块评审时间、优化原因、优化内容、非预期后果识别、审批意见、实施效果、员工反馈采纳情况3年安全管理部门AQ-JP-010关键绩效指标监控报告长期绩效监控-电子媒介：系统自动生成报告、Excel监控表；

-纸质媒介：季度/年度打印报告。安全生产管理信息系统-绩效监控模块指标名称、监控周期、数值变化、趋势分析、改进措施、成效评估、标杆管理进展3年安全管理部门AQ-JP-011评价小组培训及考核记录资源配置-纸质媒介：培训签到表、考核试卷；

-电子媒介：培训视频、考核成绩系统记录、电子证书。安全生产管理信息系统-培训管理模块培训内容、参训人员、考核成绩、合格名单、师资信息、培训效果评估3年安全管理部门、人力资源部门AQ-JP-012生产安全责任死亡事故重新评定记录评价周期-纸质媒介：事故报告、重新评定报告签字版；

-电子媒介：系统事故录入记录、评定报告电子版。安全生产管理信息系统-绩效评价模块事故基本情况、重新评定范围、评价结果、整改措施、责任追究建议10年安全管理部门AQ-JP-013绩效评价信息源与工具使用记录定性/定量评价-电子媒介：访谈录音（脱敏后）、焦点小组纪要电子版、问卷调查系统数据；

-纸质媒介：原始检查记录、手写纪要。安全生产管理信息系统-绩效评价模块检查记录、访谈录音（脱敏）、焦点小组纪要、问卷调查结果、暴露评估报告、职业健康监测报告、事件调查报告、审核报告3年评价小组AQ-JP-014非预期后果评审记录体系优化-纸质媒介：评审会议纪要、调整方案；

-电子媒介：评审记录表、系统优化日志。安全生产管理信息系统-体系管理模块评审时间、识别的非预期后果、影响分析、调整措施、实施效果3年安全管理部门AQ-JP-015数据质量核查记录基础数据收集-电子媒介：核查系统记录、问题清单；

-纸质媒介：核查报告签字版、整改通知单。安全生产管理信息系统-数据管理模块核查时间、核查数据项、核查方法（抽样/全查）、核查结果、发现的问题、整改要求3年评价小组AQ-JP-016治本攻坚行动绩效专项评价记录评价策划与实施-纸质媒介：专项评价报告签字版；

-电子媒介：系统专项评价模块记录、任务分解表。安全生产管理信息系统-绩效评价模块治本攻坚任务分解、专项评价指标、任务完成情况、取得的成效、存在的差距、下一步计划5年安全管理部门8附件附件A：安全生产绩效评价工作流程表附件A：安全生产绩效评价工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点P（策划）绩效评价体系策划评价要素确定1)明确评价核心内容（四项核心+补充内容）；

2)设定评价周期（年度+按需增设半年度/分阶段）；

3)确定评价方式（定性+定量、过程+结果）；

4)制定结果应用规则；

5)规划奖励资金（若设置）；

6)明确重新评定触发条件；

7)识别可能影响绩效评价的内外部因素，并建立非预期后果识别机制；

8)结合国家治本攻坚等专项行动要求，设定专项评价内容，并将结果应用纳入企业ESG或社会责任报告框架。安全管理部门（牵头）、安委会（审批）、各业务部门（参与论证）企业安全目标文件、责任制文件、风险清单、法律法规要求、行业标准、内外部环境分析报告、国家最新安全生产政策文件《安全生产绩效评价管理程序》、评价周期审批文件、奖励资金管理办法（若有）、重新评定规则、评价要素适宜性分析报告评价内容遗漏核心项；周期设置不合理；方式单一；结果应用规则模糊；未识别非预期后果；未能响应国家最新政策及ESG要求。检查评价内容是否覆盖四项核心及最新政策重点；验证周期与安全目标周期一致性；审核评价方式组合合理性；确认非预期后果识别机制；核查ESG融合情况。资源配置1)成立跨部门评价小组；

2)配备评价工具（软件、设备、信息化平台）；

3)开展评价人员培训及考核；

4)确定评价信息源与工具组合；

5)确保评价人员掌握最新法规政策及ESG报告要求；

6)评价小组组长宜由具备注册安全工程师资格或高级安全管理职称的人员担任。安全管理部门（组织）、人力资源部门（人员调配）组织架构文件、评价管理程序、培训教材、信息源与工具清单、最新法规政策汇编评价小组组建文件、资源配置清单、培训记录及考核证明、合格人员名单、信息源与工具使用指南评价人员专业能力不足；资源配备不足；未培训导致执行不一致；信息源选择不当；知识老化，未掌握新要求。核查评价小组成员资质；检查工具配备完整性；验证培训考核通过率；确认回避原则落实；审核信息源与工具组合适宜性；检查组长资质。D（实施）绩效评价实施准备基础数据收集与准备1)各业务部门提交基础数据；

2)评价小组核查数据完整性、真实性；

3)准备标准化评价工具包；

4)识别数据不确定性因素；

5)推动系统间数据自动对接，校验数据逻辑，建立数据质量责任制。各业务部门（数据提交）、评价小组（数据核查）、IT部门（技术支持）评价管理程序、基础数据（目标文件、隐患台账等）、数据不确定性评估指南、数据接口规范基础数据台账及佐证材料、核查合格数据源清单、标准化评价工具包、数据不确定性分析报告、数据质量报告基础数据缺失或虚假；数据核查不严格；不确定性未评估；手工录入错误率高；数据质量责任不明。检查数据提交完整性及自动化程度；验证数据真实性；审核工具包标准化程度；核查不确定性评估记录；检查数据质量报告；确认数据责任制建立。绩效评价执行定性与定量评价开展1)召开首次会议明确评价计划；

2)开展定性评价；

3)开展定量评价；

4)过程与结果结合评价，汇总数据形成初步结果，并进行根本原因分析；

5)召开末次会议反馈初步结果；

6)识别并记录评价过程中的非预期迹象；

7)运用移动终端和信息化平台实时记录评价过程。评价小组（执行）、各业务部门（配合）评价工具包、核查合格数据、现场观察记录、非预期后果识别表、移动评价APP定性评价记录、定量评价统计表、过程与结果评价汇总表、初步评价结果及根本原因分析、首次/末次会议记录、非预期迹象记录、电子化过程轨迹定性评价抽样无代表性；定量数据统计错误；过程与结果脱节；非预期后果未识别；评价记录不及时、不完整。检查抽样覆盖关键岗位和高风险区域；验证定量数据计算准确性；审核过程与结果权重分配合理性；确认非预期迹象记录与应对；检查电子记录完整性。奖励相关实施（若设置）奖励对象与标准认定1)依据评价结果筛选奖励对象；

2)量化打分确定奖励等级；

3)公示奖励名单及依据；

4)评估奖励机制可能引发的非预期行为；

5)侧重奖励在风险预防、隐患报告、安全创新等方面的突出贡献者。安全管理部门（牵头）、安委会（审批）、工会（监督）评价初步结果、奖励管理办法、非预期行为评估指南奖励对象筛选名单、奖励等级评定表、公示文件及反馈记录、奖励机制非预期评估报告奖励对象筛选不公正；标准不透明；未公示导致公信力不足；奖励机制引发负面行为；奖励导向偏离预防为主方针。核查奖励筛选与评价结果及预防性指标的关联性；检查评判标准公开情况；验证公示流程完整性；评估非预期行为记录；确认奖励导向的正确性。C（检查）评价结果审核与验证结果合规性与准确性审核1)评价小组提交初步结果及佐证材料；

2)安全管理部门组织审核；

3)安委会复核；

4)必要时开展第三方验证；

5)审核非预期后果识别与处理情况；

6)对照国家最新政策和标准进行符合性审查。安全管理部门（组织审核）、安委会（复核）、第三方机构（验证）初步评价结果、佐证材料、评价管理程序、非预期后果记录、最新政策标准审核意见表、复核报告、第三方验证报告（若有）、最终评价结果文件、非预期后果处理记录审核流程不严格；未复核高风险领域结果；第三方验证不规范；非预期后果未处理；评价结果未能体现最新合规要求。检查审核记录完整性；验证高风险领域评价结果复核情况；核查第三方验证机构资质；确认非预期后果处理闭环；检查政策符合性审查记录。评价结果公示正式公布与信息传达1)通过正式渠道公布评价结果；

2)记录公布过程；

3)收集员