销售合同审核与风险评估表单

销售合同审核与风险评估表单工具指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业销售合同签订前的审核与风险评估工作，尤其适合法务部门、销售团队及管理层协同使用。具体场景包括：新客户首次合作前的合同审核、大额/长期销售合同的专项风险评估、合同条款变更后的复审、以及历史合同纠纷复盘中的风险点梳理。通过标准化审核流程，可系统识别合同潜在风险，保障企业合法权益，降低履约争议概率。二、合同审核全流程操作指引（一）审核准备：资料收集与重点聚焦资料清单整理收集完整销售合同文本（含附件、补充协议）、对方当事人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、授权委托书（如签约非法定代表人）、过往合作履约记录（如有）、产品/服务技术标准文件。确认合同版本为最终稿，避免审核过程中出现文本替换或遗漏条款。明确审核维度根据合同性质（如产品销售、服务外包、定制开发等），提前标注重点审核模块：主体资质、标的物描述、价款支付、交付验收、违约责任、知识产权、争议解决等。（二）信息核对：基础条款完整性检查合同主体信息核对合同双方名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人信息是否与营业执照完全一致，避免名称错误（如“有限公司”误写为“有限责任公司”）或信息过期。检查签约代表是否具有有效授权（授权委托书载明权限范围、有效期），越权签约可能导致合同效力风险。标的与数量条款明确产品/服务的具体名称、规格型号、技术参数、执行标准（如国标、行标或约定标准），避免模糊表述（如“优质产品”“按需供货”）。核对数量单位、计量方式是否规范（如“吨”vs“公吨”，避免歧义），涉及分批交付的，需明确每批次的数量及时间节点。价款与支付条款确认合同总价、单价是否含税（税率类型及金额）、价格构成（是否包含运费、安装费等附加费用）。检查支付方式（电汇、承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例到货款、质保金比例及返还条件）、账户信息（收款方名称、账号、开户行是否与企业一致），避免因账户错误导致款项支付风险。（三）风险评估：核心风险点深度识别主体履约能力风险查验对方当事人营业执照有效期、经营范围是否涵盖合同标的（如销售医疗器械需确认是否具备相关经营许可），核查其是否涉及重大诉讼、行政处罚或失信被执行人信息（通过“信用中国”等官方渠道核实）。评估对方财务状况：要求提供近1年财务报表（资产负债表、利润表），关注资产负债率、现金流等指标，判断其是否具备持续履约能力。条款合规性风险法律条款：检查是否符合《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规（如格式条款是否提示说明、违约责任是否显失公平）。行业特殊规定：如涉及进出口业务，需确认是否遵守海关、商检法规；涉及食品、药品等，需符合行业监管标准。履约与争议解决风险交付与验收：明确交付时间、地点、方式（如送货上门、买方自提），验收标准（书面验收报告签署要求）、验收期限（如“到货后7个工作日内验收，逾期视为合格”）。违约责任：核对违约情形是否全面（如逾期交货、质量不符、付款延迟），违约金计算方式是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定定金罚则（定金金额不超过主合同标的额的20%）。争议解决：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），诉讼管辖地是否为企业所在地或合同履行地（避免约定异地管辖增加诉讼成本），仲裁机构是否为双方认可的常设仲裁机构。（四）审核意见：分级反馈与修订确认风险等级判定低风险：主体资质合规、条款无歧义、违约责任明确，可直接通过审核。中风险：存在部分条款模糊（如验收标准未细化）或资质瑕疵（如授权委托书未明确权限），需提出修订意见并要求对方补充说明。高风险：主体存在失信记录、核心条款违法（如约定“造成人身损害不承担责任”）或权利义务严重不对等，建议终止合作或重新谈判。意见反馈与闭环审核人需在《审核意见表》中逐条标注问题条款（如“第3.2条：质量标准未引用国标，请补充GB/T-”），明确修订建议及风险等级，经部门负责人复核后反馈至销售团队。销售团队与对方协商修订后，重新提交审核，直至风险等级降至“低风险”或“中风险”且完成整改，方可进入合同签署流程。（五）归档管理：文档留存与风险台账文档归档审核通过的合同文本、对方资质文件、审核意见表、修订记录等需统一归档（电子档加密存储，纸质档装订成册），保存期限不少于合同履行期满后5年。风险台账更新建立销售合同风险台账，记录合同编号、对方主体、风险等级、主要风险点及处理结果，定期（如每季度）复盘分析高频风险点，优化审核标准。三、销售合同审核与风险评估模板表单（一）合同基础信息表项目内容填写说明合同编号SC-2024-X按企业合同编码规则填写签订日期YYYY年MM月DD日实际签署日期甲方（销售方）名称：统一社会信用代码：地址：以营业执照为准乙方（购买方）名称：统一社会信用代码：地址：以营业执照为准标的物名称如“型号智能终端设备”合同金额人民币元（大写：）含税/不含税，税率履行期限YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日或“自甲方收到预付款后日内”审核人*某（法务专员）签名处：__________________审核日期YYYY年MM月DD日（二）主体资质审核表审核项核查内容结果（通过/不通过/需补充）证明材料附件乙方营业执照名称、信用代码、有效期、经营范围营业执照复印件（加盖公章）授权委托书授权范围、授权期限、委托人/受托人信息原件或复印件（加盖公章）乙方履约能力财务状况、涉诉记录、行政处罚财务报表/信用报告特殊行业资质如食品生产许可证、医疗器械经营许可证许可证复印件（加盖公章）（三）条款合规与风险评估表条款类型审核要点风险等级（低/中/高）问题描述与修订建议标的物质量标准是否引用国标/行标或约定技术参数付款方式节点、比例、账户信息交付与验收时间、地点、验收流程、异议期违约责任违约情形、金计算方式、责任上限争议解决管辖地/仲裁机构、适用法律知识产权标的物涉及的专利/著作权归属（四）审核意见汇总表审核环节意见内容责任部门/人完成时限初审（法务）法务部*某YYYY年MM月DD日复审（销售总监）销售部*某YYYY年MM月DD日终审（总经理）总经理办公室*某YYYY年MM月DD日最终结论□通过□有条件通过（需修订：______）□不通过四、使用过程中的关键注意事项资质动态核查：对方营业执照、资质证书等文件需在每次合作前复核，避免因证件过期、吊销导致合同无效。条款表述规范：避免使用“大概”“左右”等模糊词汇，金额需同时填写大小写，时间节点明确到“日”。风险隔离设计：如涉及第三方（如物流商、供应