财务投资咨询协议

财务投资咨询协议甲方（咨询方）：[咨询机构全称]法定代表人/负责人：[姓名]注册地址：[地址]统一社会信用代码：[代码]乙方（委托方）：[个人/机构投资者全称]法定代表人/负责人：[姓名]注册地址/住所：[地址]统一社会信用代码/身份证号：[号码]鉴于：1.甲方是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的，拥有从事财务投资咨询业务的资质和专业能力；2.乙方希望获得专业的财务投资咨询服务以辅助其投资决策；3.甲方同意为乙方提供财务投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就财务投资咨询服务事宜，达成协议如下：第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：（一）“财务投资咨询”是指甲方基于其专业知识和经验，为乙方提供关于投资方向、投资产品、投资策略、资产配置等方面的分析、建议和意见，以帮助乙方做出投资决策的服务活动。甲方提供的服务仅为建议性质，不构成对乙方具体投资行为或投资业绩的保证或承诺。（二）“投资咨询机构”是指甲方。（三）“客户资产”是指乙方用于投资决策或实际投资的全部资产。（四）“保密信息”是指在本协议履行过程中，一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露，并标明“保密”或根据其性质应被合理理解为保密的所有信息，包括但不限于乙方财务状况、投资目标、投资策略、提供的信息、甲方业务信息、内部报告、分析模型等。（五）“服务期限”是指本协议约定的甲方提供财务投资咨询服务的起止时间。（六）其他在本协议中具有特定含义的术语，其含义按照上下文确定。第二条咨询服务内容甲方同意根据乙方的需求，在服务期限内向乙方提供以下财务投资咨询服务：（一）提供关于宏观经济形势、行业发展趋势的分析报告；（二）基于乙方的风险承受能力、投资目标和投资期限，提供个性化的资产配置建议；（三）对乙方感兴趣的特定投资标的（包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、外汇、房地产、私募股权及其他另类投资）进行分析评估，并提供建议；（四）就市场动态、投资机会等提供定期或不定期的口头或书面沟通、报告；（五）协助乙方理解相关投资风险；（六）甲方承诺以专业、审慎的态度履行上述服务职责，并保持勤勉尽责。具体服务细节和方式可在双方另行签署的补充协议中约定。第三条咨询费用与支付方式（一）乙方同意按照本协议约定向甲方支付财务投资咨询费用。费用标准如下：[详细说明收费标准，例如：固定月费人民币____元整；或按服务项目收费人民币____元整；或按乙方通过甲方建议的投资交易金额的____%收费，最低收费人民币____元整，最高收费人民币____元整；或其他双方约定的方式]。（二）费用支付方式为银行转账。乙方应在[约定时间节点，例如：每月__号前/服务项目完成后__日内/交易达成后__日内]将当期/该笔咨询费用支付至甲方以下指定账户：开户银行：[银行名称]账户名称：[甲方账户全称]账号：[银行账号]（三）如采用比例收费方式，甲方应在相关投资交易完成并实际获利后[约定时间]内，与乙方核算并收取相应费用。（四）乙方逾期支付咨询费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[约定比例，例如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[约定天数]的，甲方有权暂停提供服务或单方解除本协议，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。第四条双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务：1.有权根据本协议约定收取咨询费用；2.有权要求乙方提供履行本协议所需的相关背景信息、财务数据及投资需求说明，并确保信息的真实性、准确性、完整性；3.应当依据国家有关法律法规、行业规范以及自身专业能力，勤勉尽责地为乙方提供财务投资咨询服务，基于合理的市场判断和审慎的分析；4.提供的咨询服务意见应清晰、明确，并充分提示相关投资风险；5.对从乙方获取的保密信息以及在工作中知悉的乙方商业秘密负有保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；6.应保证其从业人员具备相应的执业资格和资质；7.不得代乙方进行投资决策或操作交易账户；8.应遵守相关法律法规，不得为乙方提供非法融资、内幕交易、市场操纵等相关的咨询建议。（二）乙方的权利与义务：1.有权获得本协议约定的财务投资咨询服务；2.有权了解甲方的资质、专业能力和相关从业经验；3.应按照本协议约定按时、足额支付咨询费用；4.应及时、真实、准确、完整地向甲方提供与投资决策相关的个人/机构财务状况、风险偏好、投资目标、投资经验等信息；5.对提供给甲方的保密信息负有保密义务，并保证其决策权和最终执行权；6.应根据甲方的咨询建议独立做出投资决策，并对投资决策后果负责；7.有义务配合甲方履行尽职调查或提供必要的协助；8.应确保其合法拥有用于投资决策或实际投资的客户资产。第五条保密条款（一）甲乙双方应对本协议履行过程中知悉的对方商业秘密及保密信息承担保密义务。此保密义务不因本协议的终止而解除。（二）接收方仅能将披露方的保密信息用于履行本协议之目的，不得用于任何其他用途，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。（三）接收方因法律规定或有权机关要求披露保密信息的，应在法律允许的范围内尽力通知披露方，并仅限于披露必要的信息。（四）任何一方违反本条款约定，应向对方支付违约金人民币[约定金额]元，若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应赔偿由此给对方造成的全部损失。第六条知识产权在本协议履行过程中，由甲方为乙方提供的、与本协议项下的财务投资咨询服务直接相关的报告、分析、建议等成果的知识产权，归甲方所有。乙方仅获得根据本协议约定使用这些成果的权利，不得用于本协议约定以外的其他目的，不得向第三方传播或授权第三方使用。第七条违约责任（一）任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。（二）若甲方未能按本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵、违反法律法规或职业道德规范，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。（三）若乙方未能按本协议约定支付费用，除按第三条约定支付违约金外，甲方还有权要求乙方立即支付全部应付未付款项。（四）因一方违约导致本协议无法继续履行的，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。第八条协议的变更、解除与终止（一）对本协议的任何修改或补充，均须经甲乙双方协商一致并签署书面文件后方能生效。（二）除本协议另有约定外，任何一方单方解除本协议，应提前[约定天数]日书面通知对方，并承担相应的违约责任。（三）本协议在以下情况下终止：1.服务期限届满，双方未续签；2.双方协商一致同意终止；3.因不可抗力导致本协议无法履行；4.一方违反本协议约定，导致本协议目的无法实现，守约方有权解除。（四）协议终止或解除后，双方应在[约定时间]内结清所有未付款项。甲方应向乙方返还其持有的乙方保密信息载明的资料（如报告、数据等），但甲方为履行本协议目的而合法制作和持有的记录可保留。双方应继续履行保密义务。第九条法律适用与争议解决本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，如：提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在[城市]，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力]。第十条不可抗力因地震、台风、洪水、战争、政府行为、疫情、网络中断、系统故障等不可预见、不能避免且不能克服的客观情况，导致任何一方无法履行或部分无法履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[约定时间]内书面通知对方，并提供相关证明，并应采取合理措施减少损失。第十一条通知双方在本协议中载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[约定时间]书面通知对方。通过书面、电子邮件、传真等方式发送给本协议约定联系方式的，视为有效送达。第十二条完整协议本协议及其附件（如有）构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出。第十三条可分割性本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条