GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之38：作业许可管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之38：作业许可管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之38：作业许可管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0，适用于大中型危险化学品企业)1目的为规范危险化学品企业作业许可管理流程，强化非常规作业及特殊作业全周期风险管控，明确各相关方职责，从源头防范火灾、爆炸、中毒窒息、高处坠落等生产安全事故，保障从业人员人身安全与企业财产安全，落实安全生产主体责任，推动安全生产标准化、信息化建设，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现作业许可管理的标准化、规范化和可追溯性，并全面落实现场规范化管理要求，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《生产经营单位安全培训规定》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、AQ/T3034—2022《化工过程安全管理导则》、GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》、GB30871-2022《危险化学品企业特殊作业安全规范》等相关法律法规及标准要求，结合本企业实际，特制定本制度。2范围本制度适用于本企业及所属分子公司、控股单位生产经营区域内各类需许可作业的安全管理，包括但不限于GB30871-2022《危险化学品企业特殊作业安全规范》规定的特殊作业(动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业)、装置区施工和检维修作业、设备及管线打开作业，以及企业基于安全风险评估认定需通过许可管理的其他非常规作业。本制度覆盖参与作业许可管理的主管领导、安全管理部门、作业所在部门、作业负责人、作业人员、监护人、审批人、第三方监督机构及相关协作部门，同时适用于进入企业生产经营区域从事需许可作业的承包商及相关方人员。本制度的管理要求贯穿于作业许可申请、审批、实施、关闭的全过程，并延伸至作业现场的规范化管理。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号)GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则GB30871-2022危险化学品企业特殊作业安全规范GBZ158-2003工作场所职业病危害警示标识AQ6111-2023个体防护装备安全管理规范GB39800.1-2020个体防护装备配备规范第1部分：总则GB/T29510-2024个体防护装备配备基本要求GB/T11651-2023个体防护装备选用规范GB2894-2025安全色和安全标志GB/T13861-2022生产过程危险和有害因素分类与代码4术语和定义4.1作业许可企业通过明确需许可作业的范围、类别分级标准及各级审批权限，建立规范的申请、审查、批准、实施、关闭等流程，包含作业前风险分析、作业中现场监护、作业后验收确认等关键环节，对作业全过程进行安全管控的系统性管理活动。4.2特殊作业容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业，特指GB30871-2022中规定的动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业。4.3非常规作业临时性的、缺乏程序规定的，或作业程序(规程)未涵盖的作业活动，包括装置区施工和检维修作业、设备及管线打开作业等。4.4作业许可证用于控制作业风险，明确作业内容、风险管控措施、作业时间及相关责任人，经相关人员批准后方可实施作业的书面文件(含电子凭证)，应包含作业申请时间、作业实施时间、作业范围、安全措施、审批签字等核心要素，不得涂改、代签、转让或异地使用。4.5受限空间(有限空间)封闭或者部分封闭，与外界相对隔离，出入口较为狭窄，作业人员不能长时间在内工作，自然通风不良，易造成有毒有害、易燃易爆物质积累或者氧含量不足的空间，如反应器、塔、釜、槽、罐、地下室、窨井、坑(池)、管沟、管道、炉膛、锅筒等。4.6动火作业直接或间接产生明火的工艺装置以外的禁火区内可能产生火焰、火花和炽热表面的非常规作业，如使用电焊、气焊(割)、喷灯、电钻、砂轮、风镐、开凿等能产生火焰、火花和炙热表面的施工作业，分为特级、一级、二级动火作业。4.7高处作业在距坠落基准面2m及2m以上有可能坠落的高处进行的作业，根据GB/T3608标准，按作业高度分为Ⅰ级(2m≤h≤5m)、Ⅱ级(5m<h≤15m)、Ⅲ级(15m<h≤30m)、Ⅳ级(h>30m)。4.8作业监护人经专项培训考核合格、具备3年以上相关工作经验，在危险作业现场负责全程监护，监督作业安全措施落实、制止违章行为、处置紧急情况的人员，需持证上岗并佩戴明显标识。4.9能量隔离将潜在的、可能因失控造成人身伤害、环境损害、设备损坏的能量(包括机械、工艺、电气、放射源等)进行有效控制、隔离和保护的措施，包括机械隔离、工艺隔离、电气隔离、放射源隔离等，机械隔离优先采用加盲板方式，严禁以阀门关闭代替盲板隔离。4.10安全风险分析运用定性或定量的统计分析方法(如JHA、SCL、JSA)对安全风险进行分析、确定其特性的过程；涵盖作业所涉及的危险物质及能量、作业环境、作业范围、作业方式、作业工具、作业人员等方面，明确风险等级及影响因素。4.11完工确认作业结束后，由作业负责人、监护人、现场管理人员共同对作业现场清理、安全设施恢复、遗留隐患排查等情况进行确认，形成书面记录并签字，作为作业闭环管理的最终环节。4.12一事一审批作业许可实行“一事一审批”原则，即每项需许可的作业活动均需单独办理作业许可证，不得合并审批多项作业。5职责5.1企业分管领导(1)负责审批本制度及作业许可管理相关重大事项，保障管理所需资金、人员等资源投入；(2)按权限审批一级(高风险)作业许可证，并对作业许可管理绩效承担领导责任；(3)审批第三方监督机构的引入及服务协议，并定期听取监督评估汇报；(4)审批《作业许可审批权限目录》及重大管理文件修订；(5)推动作业许可管理体系的持续改进，审批年度管理评审报告。5.2安全管理部门(归口部门)(1)负责本制度的制定、修订、培训宣贯及监督实施，定期组织管理评审与持续改进；(2)牵头组织作业许可基础管理策划，包括梳理《作业许可清单》、制定量化分级标准(LEC法)并报备，以及组织编制管理文件汇编和表单模板；(3)组织作业许可相关培训，考核作业负责人、监护人、审批人等资质与履职能力；(4)负责作业许可审批流程中的复核工作，对二级(较高风险)和一级(高风险)作业许可证进行合规性复核；(5)监督检查作业许可全流程安全措施及现场规范化管理要求的落实情况，查处违章行为，并按频次开展过程检查与合规性核查；(6)审核第三方监督机构资质及监督方案，定期评估其服务质量，并管理第三方监督报告；(7)建立并维护作业许可管理台账及相关记录档案，确保可追溯性；(8)参与作业许可相关事故调查，跟踪整改措施落实，组织问题整改闭环；(9)制定作业许可管理绩效指标，定期统计分析数据，总结经验并推动最佳实践。5.3作业所在部门(1)负责作业许可的申请发起，并对作业许可证申请材料的完整性、合规性进行初步审核；(2)组织或配合作业负责人开展作业前风险分析；(3)组织作业前安全技术交底，采用“双向沟通”模式并确保记录完整；(4)落实作业现场能量隔离、安全设施布置、气体检测等前期准备工作，确保盲板编号挂牌并绘制位置图，严禁以阀代盲；(5)负责落实现场规范化管理要求，确保安全标识、工器具定置、应急通道畅通等条件符合标准；(6)指定合格的作业负责人和监护人，并配备符合要求的个体防护装备及应急器材；(7)在作业实施阶段，监督作业过程安全执行情况，并协调解决资源保障问题；(8)组织作业后的现场清理、安全设施恢复及完工确认工作。5.4作业负责人(1)组织开展作业前风险分析，采用JHA、SCL、JSA等方法识别风险并制定管控措施，在作业条件变化时24小时内重新分析；(2)负责作业许可证的申请办理，填写许可证并附齐所需材料；(3)核实作业人员、监护人资质及精神状态，确保其熟悉风险及操作要求；(4)作业过程中严格执行许可要求，不得擅自变更作业内容、范围或时间，发现异常立即停止作业并报告；(5)监督作业人员遵守操作规程和现场规范化管理要求；(6)参与作业后完工确认，共同检查现场安全状况及清理恢复情况。5.5作业人员(1)参加作业前安全培训及技术交底，熟知作业风险、安全措施及应急处置方法；(2)持有效资质上岗，正确佩戴和使用个体防护装备，严格遵守操作规程；(3)作业中发现安全隐患或条件变化时，立即停止作业并报告；(4)作业后参与现场清理，恢复作业区域规范化状态，确认无遗留问题后方可离开。5.6作业监护人(1)全程在作业现场监护，不得擅离职守，确需离开时应终止作业或办理交接手续；(2)核查作业许可证有效性及安全措施落实情况，确认人员、工具符合要求；(3)监督作业人员遵守规程，及时制止违章行为，发现异常立即发出警报并协助处置；(4)记录监护情况，一级高风险作业需每30分钟巡查并记录，跨班次作业需办理交接；(5)监护期间应同时关注作业现场规范化状态的保持；(6)涉及高风险作业时，按要求协助第三方监督机构工作；(7)参与作业后完工确认。5.7作业审批人(1)按权限审批作业许可证：一级由企业主管领导审批，二级由分管负责人审批，三级由属地负责人审批；(2)审批前必须到作业现场，核查风险分析、管控措施、人员资质、设备设施、作业环境(含现场规范化条件)及应急措施的落实情况；(3)同一作业涉及多种特殊作业时，需确认所有相应许可证均已办理；(4)作业过程中跟踪检查安全措施执行情况，发现重大隐患有权责令停止作业；(5)确保审批行为与现场实际一致，严禁代签、越权审批。5.8协作部门(1)设备管理部门：负责作业涉及设备的能量隔离、检修及安全状态确认；(2)生产技术部门：提供作业所需工艺参数、技术方案支持，协助风险分析；(3)应急管理部门：负责配备应急救援器材，提供应急处置技术支持；(4)第三方监督机构：审核承包商及作业人员资质；全程监督高风险作业过程，核查安全措施及现场规范化要求落实情况，有权出具停工指令，并提交监督报告；(5)行政后勤部门：负责确保作业现场应急通道畅通，保障紧急撤离和消防通行需求；(6)人力资源部门：配合安全管理部门完成审批人安全资质与履职能力的审核工作。6管理内容及要求6.1作业许可范围与分级6.1.1作业范围界定特殊作业：包括动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业，涵盖各类作业的具体实施场景；装置区施工和检维修作业：包括设备检修、工艺调整、设施改造等过程中的各类作业；设备及管线打开作业：采取各种方式改变具有易燃易爆、有毒有害、高温高压介质的封闭管线或设备及其附件完整性的作业；其他需许可作业：企业基于安全风险评估，认定需通过许可管理的其他非常规作业，如高温作业、重大件移位作业、密性试验作业、涉钠作业(如适用)、涂装作业、锅炉点火试验、清理油舱/柜作业等。企业应建立并动态更新《作业许可清单》，明确所有需许可的作业类型。6.1.2作业分级标准一级(高风险)：可能造成群死群伤、重大财产损失或严重环境影响的作业，如特级动火作业(火灾爆炸危险场所处于运行状态下的生产装置设备、管道、储罐、容器等部位上的动火作业，含带压不置换动火作业)、存在有毒有害气体且浓度可能超标的受限空间作业、Ⅳ级高处作业、一级吊装作业(m>100t)、管线打开作业(涉及高温高压、有毒有害介质)、外场放射性检验作业、射线探伤作业、潜水作业、涉钠作业等；二级(较高风险)：可能造成重伤或较大财产损失的作业，如一级动火作业、一般受限空间作业、Ⅱ-Ⅲ级高处作业、二级吊装作业(40t≤m≤100t)、盲板抽堵作业(涉及有毒有害、易燃易爆介质)、密性试验作业、投油/串油作业、防火屏障打开作业等；三级(一般风险)：可能造成轻伤或一般财产损失的作业，如二级动火作业、Ⅰ级高处作业、三级吊装作业(m<40t)、临时用电作业、普通动土作业、涂装作业、清理油舱/柜作业、易燃易爆物品使用/存放/运输作业等；分级实施要求：分级标准需采用LEC法等定量评估工具制定量化判定指标(如明确的风险值范围)，报属地应急管理部门备案并公示告知相关方；作业环境或内容新增风险时，需重新评估调整作业等级。《作业许可风险分级标准》应作为本制度的附件。6.2作业前准备6.2.1风险分析实施分析时机要求：作业前必须开展安全风险分析，作业前3个工作日内由作业负责人组织实施；作业方案、作业环境、作业条件或作业内容发生变化时，必须立即停止作业，并在24小时内重新分析；分析方法选择：高风险作业采用定量分析方法(如风险矩阵法)，较高风险和一般风险作业采用定性分析方法(JHA工作危害分析法、SCL安全检查表法、JSA作业安全分析法)；分析内容覆盖：识别作业过程中可能存在的火灾、爆炸、中毒窒息、高处坠落、触电、机械伤害等危险有害因素，明确风险等级及控制措施，涵盖危险物质、作业环境、作业工具、人员资质、交叉作业、气象条件、相邻区域影响等方面；结果应用要求：风险分析结果应形成书面报告，经作业单位与属地单位双重审核确认，作为制定安全措施和作业方案的依据；高风险作业需编制专项安全技术方案，建立“一风险一措施”对应关系。风险分析报告应在安全技术交底时向所有作业人员详细说明。6.2.2人员资质与培训资质要求：特种作业人员(如电焊、电工、起重司机、无损检测等)必须取得应急管理部门或市场监督管理部门核发的资格证书，持证类别与作业相适应；作业负责人、监护人需经专项培训考核合格后方可上岗；培训内容：包括本制度及相关标准规范、作业风险及防控措施、个体防护装备使用、应急处置方法及典型事故案例等；高风险作业人员需额外进行专项考核(如模拟操作、应急演练考核)，合格后方可参与；禁止要求：界定为职业禁忌证者(符合GBZ/T260规定)不得参与相应作业，未培训或考核不合格者不得上岗；专项培训要求：作业许可监护人、作业人及审批人应经过相关培训，熟悉作业许可管理制度、作业风险及管控措施、审批步骤和工作要求。企业应保存完整的培训与考核记录。6.2.3安全技术交底交底时机要求：作业前1小时内由作业所在部门组织，作业负责人、监护人、作业人员及相关方参与，进行专项安全技术交底；交底方式要求：采用“双向沟通”模式，作业人员反馈理解情况，对疑问及时澄清；高风险作业交底需全程录音或视频记录；交底内容覆盖：作业内容、作业范围、风险因素、安全措施、应急措施、作业许可要求、个体防护装备使用、作业现场规范化管理要求、地下隐蔽设施分布情况(动土、断路作业)、作业边界、交叉作业协调要求等；记录管理要求：交底后需形成书面记录，交底人和被交底人签字确认；记录归档保存期限不少于1年。6.2.4能量隔离与现场准备隔离要求：作业涉及的设备、管道需采取加盲板、拆除管线、关闭阀门并上锁挂牌(LOTO)等能量隔离措施，不得以水封或仅关闭阀门代替盲板；电气设备需可靠断电，电源开关上锁并挂“禁止合闸”警示牌；放射源需采取专门隔离处置措施；现场清理要求：作业现场清理易燃、易爆、有毒有害物质及障碍物；动火点周围15米范围内清理可燃物或采取隔离措施；受限空间需进行清洗、置换；安全设施要求：作业现场设置符合GB2894要求的安全警示标志、警戒线，配备应急器材(如灭火器、急救箱、洗眼器等)；受限空间作业需配备通风设备、气体检测仪等；腐蚀性介质作业场所需在30m内配备应急冲洗水源；高风险作业特殊要求：需增设冗余防护措施(如双重隔离、连续气体监测)；现场规范化要求：必须在生产现场设置清晰的安全标识、工艺设备标识；作业现场工器具、消防器材必须实施定置管理；必须保持应急通道畅通，不得堵塞或占用。作业所在部门应在许可申请前完成现场规范化条件自查。6.2.5气体检测(适用动火、受限空间等作业)检测时机要求：动火作业前30分钟内、受限空间作业前30分钟内进行气体检测；作业中断超过30分钟(特级、一级动火)或60分钟(二级动火、受限空间)需重新检测；检测内容要求：至少检测氧气、可燃气体、有毒有害气体(如硫化氢、一氧化碳等)浓度；检测点要求：检测点应具有代表性，较大设备内动火需对上、中、下各部位检测，较长物料管线上动火需在彻底隔绝区域内分段检测；合格标准要求：氧气含量19.5%~23.5%(体积分数)，可燃气体浓度不超过爆炸下限的10%(≤0.5%)，有毒有害气体浓度符合GBZ2.1规定的限值；检测结果由检测人签字确认，必须记录具体检测数值，严禁用“合格”等模糊用语代替。6.3作业许可审批6.3.1许可申请要求申请主体：作业负责人填写作业许可证，明确作业内容、风险措施、作业时间、作业人员、监护人等信息，附上风险分析报告、专项方案、盲板位置图(如需)等材料，向作业所在部门提出申请；许可证内容：应包括作业单位、作业地点、作业内容、作业时间、风险因素、安全措施、应急措施、相关人员签字、作业申请时间、作业实施时间等核心信息，不得涂改、代签，现场需全程持有并公示；申请原则：作业许可必须执行“一事一审批”，每项需许可的作业活动单独办理许可证，不得合并审批多项作业。6.3.2审批流程规范三级审批流程：三级(一般风险)危险作业由作业所在部门负责人审核，属地负责人审批；二级审批流程：二级(较高风险)危险作业由作业所在部门负责人审核，安全管理部门复核，分管领导审批；一级审批流程：一级(高风险)危险作业由作业所在部门负责人审核，安全管理部门复核，企业主管领导审批；审批特殊要求：审批人必须到作业现场核实安全措施落实情况后再签字审批，确保审批与现场实际一致；涉及第三方监督的高风险作业，需经第三方监督机构审核通过后再履行最终审批程序；高风险作业审批需在作业前24小时内完成，不得提前审批；审批核查要求：审批前必须开展作业人员能力评估、作业风险分析、作业设备设施完好性及适用性确认、现场作业环境检查、风险预防措施落实情况核查，并明确应急处置措施。现场环境检查应包括对6.2.4条款所述现场规范化管理要求的符合性确认。6.3.3许可证有效期特级、一级动火作业许可证有效期不超过8小时；二级动火作业许可证有效期不超过72小时；受限空间作业许可证有效期不超过24小时；高处作业许可证有效期最长不超过7天，作业中断后再次作业需重新确认安全条件；临时用电作业许可证有效期一般不超过15天，特殊情况不超过30天；其他危险作业许可证有效期根据作业风险及作业量确定，最长不超过一个班次，逾期未完成需重新办理；许可证延期要求：延期需提前2小时申请，由原审批人(或授权人)重新核查作业条件后审批。6.4作业过程管控6.4.1个体防护装备佩戴基本要求：作业人员按作业风险佩戴符合GB39800.1要求的个体防护装备，如安全帽、安全带、防护服、防毒面具、防护手套等；专项要求：受限空间作业需佩戴隔绝式呼吸防护装备及救生绳；高处作业需正确佩戴安全带，采取高挂低用；动火作业需佩戴焊接面罩、防护眼镜；在金属结构有限空间作业时，照明灯具额定电压不应超过24V；潮湿环境有限空间作业时，照明电压不应超过12V；涉及腐蚀性介质作业需穿戴防腐蚀防护服、防护鞋、防护手套。6.4.2作业现场监护监护基本要求：作业期间监护人全程在岗，佩戴明显标识(如红袖标、胸卡)，实时监督作业人员行为及现场安全条件，制止违章作业；监护特殊要求：一级(高风险)危险作业需增设专职监护人员，受限空间作业监护人不得进入受限空间内；跨班次作业需办理监护人交接手续并签字确认；视频监控要求：一级(高风险)危险作业必须进行全程视频监控，监控设备需防爆、防水且覆盖无死角，视频记录保存不少于1年；二级(较高风险)危险作业应全程视频监控，视频保存不少于30天；特级动火作业需采集全过程作业影像，摄录设备应为防爆型。6.4.3作业过程操作要求操作规程要求：作业人员严格遵守安全操作规程及作业许可证要求，不得擅自扩大作业范围、变更作业内容或延长作业时间；交叉作业要求：同一区域多工种交叉作业需指定总协调人，签订交叉作业安全协议，设置隔离防护设施，避免相互干扰；坠落高度超过24m的交叉作业，应设双层防护；异常处置要求：作业中出现气体检测仪报警、安全设施失效、人员身体不适等异常情况，立即停止作业，组织人员撤离，采取应急措施并报告相关负责人，隐患未消除不得恢复作业；高风险作业特殊要求：设置“停工待检点”，待检查合格后方可继续作业；作业过程中实时监测作业条件，每2小时记录一次环境参数(气体浓度、温度等)，高风险作业连续监测；变更管理要求：作业环境、条件和作业内容发生变化时，必须立即停止作业，重新进行作业许可审批后，方可恢复作业。6.4.4专项作业特殊要求6.4.4.1动火作业：乙炔瓶直立放置并采取防倾倒措施，与氧气瓶间距不小于5m，二者与动火点间距不小于10m；乙炔瓶应安装防回火装置；特级动火作业需持续气体监测；五级风以上（含五级）天气禁止露天动火作业；动火点30m内不应排放可燃气体，15m内不应排放可燃液体，10m范围内不应进行可燃溶剂清洗或喷漆作业。6.4.4.2受限空间作业：持续通风（不得通入纯氧），作业过程中每2小时记录一次气体浓度，高风险场景需连续监测；作业人员携带通信工具，与监护人保持实时联络；严禁在受限空间内同时进行动火与涂刷油漆等产生有毒有害气体的作业。6.4.4.3高处作业：脚手架搭设符合GB51210等标准要求，在彩钢板、石棉瓦等轻型材料上作业需铺设牢固脚手板并固定；作业工具放入工具袋，不得抛掷物料；遇大雾、六级及以上大风等恶劣天气禁止高处作业；30m以上高处作业需配备通信联络工具。6.4.4.4临时用电作业：采用TN-S三相五线制接线，配备漏电保护器（一机一闸一保护）；火灾爆炸危险场所使用防爆型电气设备；临时用电线路架空敷设高度在作业现场不低于2.5m，穿越机动车道不低于5m；埋地电缆深度不小于0.7m，穿越道路需加设防护套管。6.4.4.5盲板抽堵作业：盲板选用应符合HG/T21547或JB/T2772要求，高压盲板使用前需经超声波探伤；一张盲板安全作业票只能进行一块盲板的抽（堵）作业；同一管道上不应同时进行两处及以上盲板抽堵作业；盲板隔离需记录隔离点编号和解除程序，解除需双人确认。6.4.4.6动土作业：作业前需明确地下隐蔽设施分布情况，临近地下设施时采用人工挖掘；挖掘深度超过1.2m，且可能存在危险物料积聚时，应执行受限空间作业相关规定；挖出的泥土距坑边至少1m，堆高不超过1.5m。6.4.4.7管线打开作业：同一管道上不应同时进行两处及以上管线打开作业；作业前需将介质排尽、冲洗、置换，系统温度控制在-10℃~60℃之间，达到大气压力；作业人员应在上风向作业，不正对介质释放口。6.4.4.8吊装作业：一级、二级吊装作业需编制吊装方案，三级吊装作业中形状复杂、精密贵重等特殊情况也需编制方案；起吊前需进行试吊，检查机具、地锚受力情况；两台及以上起重机械吊运同一重物时应保持同步，各台载荷不超过额定能力的80%；遇大雪、暴雨、大雾、六级及以上大风禁止露天吊装作业。6.4.4.9其他专项作业：放射性检验作业：作业区域设置明显警示标识和警戒线，作业人员佩戴辐射剂量计，配备专职监护人员，严格控制作业时间和辐射范围；射线探伤作业：作业前办理射线探伤许可证，作业区域设置明显警示标识和警戒线，作业人员持证上岗，严格控制作业时间和辐射范围，作业后及时拆除现场公告；防火屏障打开作业：作业前办理防火屏障打开许可证，作业期间采取临时封堵措施，作业后及时恢复防火屏障完整性；消防系统隔离作业：作业前办理消防系统隔离通知单，隔离期间采取补偿措施（如增加巡检、配备灭火器材等），作业后及时恢复系统可用状态；易燃易爆物品使用/存放/运输作业：作业前办理相应许可证，作业现场设置禁火标识，配备消防器材，作业后及时清理现场。6.5作业后确认6.5.1现场清理现场杂物清理：作业人员清理作业现场，移除临时设施、工器具，回收剩余物料及废弃物；安全设施恢复：将拆除的盖板、栏杆、防护罩等安全设施恢复原状，解除能量隔离措施(如拆除盲板、恢复阀门状态)；盲板抽堵作业后，由作业单位和企业专人共同确认盲板拆除情况并记录；设备管道清理：清理设备管道内无遗留工具、杂物，确保后续运行安全；现场规范化恢复：必须恢复作业现场安全标识、工艺设备标识原位；确保应急通道畅通，工器具、消防器材归位摆放。此项工作是作业完工确认的前提。6.5.2完工确认确认内容：作业负责人、监护人与属地管理人员共同检查作业质量、现场安全状况、人员及工具清点情况，确认无残留火种、无安全隐患；高风险作业需委托第三方机构进行专项检测(如密性试验、气体检测)；完工确认的核心是验证作业已安全结束，现场已恢复安全、规范状态；记录要求：填写完工确认记录，相关人员签字确认，作业许可证及相关记录归档保存。6.6许可证管理许可证保存要求：作业许可证及相关记录(风险分析、交底、检测、监护、完工确认等)至少保存1年，一级(高风险)危险作业相关记录保存3年；许可证取消要求：作业内容变更、作业环境变化、安全措施失效或超过有效期，作业许可证自动失效，需重新办理；发生紧急情况或重大隐患时，监护人、作业负责人、第三方监督机构有权终止作业，取消许可证；影像管理要求：作业过程影像记录至少留存1个月，一级(高风险)危险作业影像记录留存1年；票证归档要求：作业许可票证统一归档管理，确保可追溯。作业许可票证存档是AQ/T3034—2022的明确要求。6.7监督与考核监督检查要求：安全管理部门按频次开展监督检查，高风险作业每次必查，较高风险作业每月≥1次，一般风险作业每季度≥1次，重点核查作业许可审批、安全措施落实、人员资质、第三方监督履职等情况；检查内容必须包括现场规范化管理要求的落实情况；考核机制要求：建立作业许可管理考核制度，对合规作业、隐患整改及时的部门或个人给予表彰奖励，对违章作业、管理不到位造成事故的进行责任追究；持续改进要求：每年对本制度的适用性、有效性进行评审，至少每三年全面修订一次，根据法律法规变化、事故案例、管理实际情况及时更新；第三方监督评估要求：定期对第三方监督机构的服务质量进行评估，根据评估结果调整或更换监督机构；制度审核要求：企业应定期对作业许可管理制度进行审核，结合监督检查结果和事故案例，及时分析整改发现的问题，持续提升作业许可管理水平。

7相关记录(作业许可管理)工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-XK-01作业许可证作业许可审批-纸质媒介：签字版许可证原件；

-电子媒介：PDF版许可证、审批流程电子记录；

-图像与照片：现场公示照片。安全生产管理系统-作业许可模块作业信息、风险措施、审批签字、作业时间、作业申请时间、作业实施时间1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-02作业风险分析记录作业前准备-纸质媒介：签字版分析表；

-电子媒介：Excel表格、OA系统记录。安全生产管理系统-风险管控模块作业风险、辨识方法(JHA/SCL/JSA)、控制措施、分析人签字、多类型作业统筹分析情况、作业条件变更分析1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-03安全技术交底记录作业前准备-纸质媒介：签字版交底表；

-电子媒介：PDF版记录、交底录音/视频(高风险)。安全生产管理系统-培训教育模块交底内容、交底人、被交底人签字、交底时间、地下隐蔽设施交底情况、疑问澄清记录1年作业所在部门AQ-XK-04气体检测记录作业前准备/作业中管控-纸质媒介：检测数据记录表；

-电子媒介：检测仪导出数据、Excel台账。安全生产管理系统-现场管理模块检测时间、检测位置、气体浓度、检测人签字、检测点分布情况、连续监测数据1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-05作业监护记录作业中管控-纸质媒介：监护日志；

-电子媒介：Excel台账、视频监控记录。安全生产管理系统-作业许可模块监护时间、作业情况、异常处置、监护人签字、监护人交接情况、每30分钟巡查记录1年作业所在部门AQ-XK-06作业完工确认记录作业后确认-纸质媒介：签字版确认表；

-电子媒介：PDF版记录。安全生产管理系统-作业许可模块现场清理情况、安全设施恢复、盲板拆除确认、第三方检测结果(高风险)、相关人员签字1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-07作业视频监控记录作业中管控-电子媒介：监控视频文件；

-图像与照片：关键作业环节截图。安全生产管理系统-视频监控模块作业全过程影像、监控时间、监控位置、防爆摄录设备使用情况、监控设备校验记录1个月（一级1年）安全管理部门AQ-XK-08盲板抽堵作业专项记录盲板抽堵作业全流程-纸质媒介：签字版记录表；

-电子媒介：PDF版记录。安全生产管理系统-作业许可模块盲板编号、位置、材质、规格、抽堵时间、隔离点编号、解除确认人签字1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-09第三方监督报告高风险作业监督-纸质媒介：签字版报告；

-电子媒介：PDF版报告。安全生产管理系统-监督管理模块监督内容、发现问题、整改建议、监督人员签字、评估结论1年（一级3年）安全管理部门AQ-XK-10管线打开作业专项记录管线打开作业全流程-纸质媒介：签字版记录表；

-电子媒介：PDF版记录。安全生产管理系统-作业许可模块管线信息、介质情况、隔离措施、作业时间、确认人签字、系统温度记录1年（一级3年）作业所在部门AQ-XK-11作业风险分级标准备案回执分级管理-纸质媒介：备案回执原件；

-电子媒介：PDF版。安全生产管理系统-基础管理模块备案时间、回执编号、分级标准名称、备案部门长期安全管理部门AQ-XK-12作业许可监督检查记录监督与考核-纸质媒介：签字版检查记录表；

-电子媒介：Excel台账、PDF版记录。安全生产管理系统-监督管理模块检查时间、检查范围、发现问题、整改要求、整改责任人、复查结果1年安全管理部门AQ-XK-13作业许可管理制度评审记录持续改进-纸质媒介：签字版评审表；

-电子媒介：PDF版记录。安全生产管理系统-基础管理模块评审时间、评审人员、评审意见、修订内容、审批意见3年安全管理部门8附件附件A：作业许可管理工作流程表附件A：作业许可管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程(关键活动步骤)责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点策划(P)制度建立与策划制度制定1)调研需许可作业类型及风险；2)起草制度文件；3)征求相关部门及第三方监督机构意见；4)审批发布。安全管理部门法律法规、标准规范、企业实际、行业案例作业许可管理制度制度不符合企业实际，存在管理盲区制度评审记录、部门意见征集表、第三方意见表基础管理策划1)梳理全场景需许可作业类型，形成《作业许可清单》；2)制定量化分级标准(LEC法)；3)分级标准报属地应急管理部门备案并公示。安全管理部门生产工艺文件、检维修计划、行业案例《作业许可清单》、分级标准及备案回执作业类型遗漏、分级主观化清单动态更新记录、备案回执审批权限划分1)按“风险越高、审批层级越高”原则，明确各级作业审批主体；2)界定审批流程、时限及职责；3)审核审批人安全资质与履职能力；4)形成《作业许可审批权限目录》。安全管理部门牵头，人力资源部门配合企业组织架构文件、岗位安全生产责任制、审批人资质证明材料《作业许可审批权限目录》、审批人资质审核记录、审批流程流程图审批权限与分级不匹配、审批人资质不足、审批时限不明确审批人安全能力评估报告、权限匹配核查记录流程文件编制1)制定作业许可全流程要求；2)明确各环节责任主体、操作标准；3)设计表单模板；4)整合形成管理文件汇编，融入现场规范化管理要求。安全管理部门PDCA循环管理要求、各业务部门作业流程说明、应急管理相关制度、现场规范化管理要求作业许可管理文件汇编、各类表单模板、流程责任分工表、现场规范化管理配套要求文件流程缺失关键环节、表单模板不规范、未结合应急要求、未融入现场规范化管理要求流程文件评审记录、表单试用反馈表、现场规范化管理衔接确认表作业前准备风险分析1)识别作业风险因素；2)按风险等级选择分析方法(高风险采用定量，较高风险和一般风险采用定性)；3)制定控制措施；4)多类型作业统筹分析；5)作业方案、环境、条件或内容变化时，24小时内重新分析。作业负责人组织，作业所在部门配合作业方案、现场情况、历史数据风险分析报告、“一风险一措施”对应表风险识别不全，控制措施不可行风险分析记录审核结果、专家评审意见许可申请1)填写作业许可证；2)附上相关材料(风险分析报告、专项方案、盲板位置图等)；3)提交作业所在部门审核。作业负责人风险分析报告、专项方案、盲板位置图、作业人员与监护人资质材料作业许可证申请材料许可证填写不规范，材料不全许可证申请材料审核结果、补正通知实施(D)许可审批申请受理1)作业单位提交申请材料；2)安全管理部门审查材料完整性与合规性；3)重点核查作业人员资质有效性；4)不符合要求的一次性告知补正内容。作业所在部门(审核)、安全管理部门(复核)作业许可证申请材料、作业人员资质证书、安全措施清单作业许可申请受理回执、材料补正通知书、申请材料审查记录申请材料缺失关键信息、未审查人员资质、特种作业操作证失效资质核查结果记录、材料完整性审核清单分级审批1)部门审核；2)安全部门复核；3)第三方监督审核(高风险作业)；4)按权限签字审批(一级：企业主管领导、二级：分管领导、三级：属地负责人)；5)审批人必须到现场核实安全措施落实情况。作业所在部门、安全管理部门、主管领导、第三方监督机构(按权限)受理的申请材料、现场安全条件确认表、作业许可类别分级标准、审批权限目录批准的作业许可证、审批意见记录、现场核查记录审批未核实现场、越权审批、审批超时、许可证未标识作业等级或代签审批签字真实性核查记录、现场核查照片/视频佐证作业实施安全技术交底1)作业前1小时内由作业所在部门组织；2)采用“双向沟通”模式，澄清疑问；3)高风险作业交底全程录音或视频记录；4)交底人和被交底人签字确认。作业所在部门、作业负责人、监护人、作业人员作业许可证、安全技术交底记录表、作业风险分析结果安全技术交底记录、交底录音/视频(高风险)安全交底不到位、交底内容不完整交底内容核查清单、被交底人理解情况反馈记录现场准备1)落实能量隔离措施，盲板编号挂牌并绘制位置图，严禁以阀门代替盲板；2)清理作业现场，设置符合GB2894要求的安全警示标志和警戒线；3)配备个体防护装备及应急器材；4)开展气体检测(动火前30分钟内、受限空间前30分钟内)；5)落实现场规范化管理要求。作业所在部门、作业单位能量隔离方案、盲板规格型号、安全警示标志标准、个体防护装备清单、气体检测设备盲板位置图、能量隔离确认表、现场安全设施布置记录、气体检测记录、现场规范化检查确认记录能量隔离不彻底、现场清理不达标、安全设施缺失、气体检测不合格、现场管理混乱盲板安装核查记录、现场规范化检查记录、气体检测数据台账现场监护1)核查作业条件及许可证有效性；2)一级作业配置2名及以上监护人，每30分钟巡查并记录；3)制止违章行为，记录监护情况；4)跨班次作业办理监护人交接手续并签字；5)高风险作业开启全程视频监控。作业监护人、安全管理部门、第三方监督机构批准的作业许可证、应急器材、监控设备、监护人资质证明监护记录、视频监控记录、监护人交接记录监护人脱岗、监护能力不足、视频监控覆盖不全监护巡查记录、视频抽查结果、第三方监督日志过程操作1)作业人员佩戴个体防护装备；2)按规程作业，执行停工待检点要求(高风险作业)；3)专项作业按特殊要求操作；4)实时监测环境参数(每2小时记录)；5)异常情况立即停止作业并处置；6)作业条件变化时重新审批。作业人员、作业负责人批准的作业许可证、操作规程、防护装备、环境监测设备作业过程记录、异常处置报告、环境监测数据违规操作、异常处置不当、防护装备使用不规范现场检查记录、异常处置闭环记录、设备运行数据检查(C)作业许可监督过程检查1)按频次抽查作业现场(高风险每次必查，较高风险每月≥1次，一般风险每季度≥1次)；2)核查全流程记录完整性；3)现场抽查安全措施落实及现场规范化管理情况；4)发现问题下达整改通知书并跟踪整