GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之42：供应商安全管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之42：供应商安全管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之42：供应商安全管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2025A0，适用于大中型危险化学品企业）1目的为规范危险化学品企业供应商全生命周期安全管理，从源头把控危险化学品原料、设备、辅料等物资的安全合规性，强化供应商准入、产品验证、入厂(场）(场）服务、过程监督等环节的安全管控，防范因供应商资质不符、产品质量缺陷或服务行为不规范引发的火灾、爆炸、中毒等生产安全事故，建立与化工过程安全管理体系相融合的“准入-管控-评价-优化”的闭环管理机制，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《生产经营单位安全培训规定》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、AQ/T3034—2022《化工过程安全管理导则》、GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》等相关法律法规及标准要求，结合本企业实际，特制定本制度。2范围本制度适用于危险化学品企业(含分子公司、控股单位）的供应商(相关方)安全管理活动，覆盖供应商寻源、准入、产品安全性能验证、入厂(场）(场）服务管理、过程监督检查、安全绩效评价及退出的全生命周期。涉及的责任部门包括采购部、安全管理部、设备管理部、使用部门、法务部、人力资源部、财务部等。本制度适用对象为为企业提供危险化学品(原料、辅料、溶剂等）、生产设备(含防爆设备、特种设备）、仪器仪表、劳动防护用品、技术服务、检维修、工程建设等的各类供应商及相关从业人员，包括产品制造商、经销商、服务商、安装调试单位、外包作业单位(承包商)及其分包方(次级供应商）。分包方(次级供应商）视同供应商进行管理，主供应商须对其分包方的安全管理和资质合规性承担连带责任。企业应将承包商、劳务派遣、灵活用工等所有提供服务的相关方人员统一纳入本单位的安全生产管理体系进行管理。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号)GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则GB15258-2009化学品安全标签编写规定GB/T16483化学品安全技术说明书内容和项目顺序GB∕T17519-2013化学品安全技术说明书编写指南GB30000.1-2024化学品分类和标签规范第1部GB30871-2022危险化学品企业特殊作业安全规范GB/T29639-2020生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则4术语和定义4.1供应商通过签订合同、协议或以其他形式约定，为危险化学品企业提供生产经营所需危险化学品、设备、辅料、劳动防护用品等物资或技术指导、安装调试、维修维护等服务，与企业安全业绩有利益关联的法人、非法人组织或自然人，包括直接供应商及其分包方。在本制度中，承包商视为提供工程、检维修等服务的供应商，适用相同的安全管理原则。4.2高风险供应商指提供剧毒化学品、爆炸品、高危工艺设备、特种设备、或从事涉及“两重点一重大”项目施工、检维修等对企业安全生产有重大影响产品或服务的供应商，其安全问题可能直接导致重大生产安全事故或重大经济损失。4.3产品安全性能供应商提供的产品满足国家/行业危险化学品、设备安全标准，具备防范安全风险、保障作业安全的固有属性，包括危险化学品纯度、稳定性、防爆设备等级、安全附件完整性、报警装置灵敏性及应急处置便利性等核心特性。4.4入厂(场）(场）服务供应商人员进入企业生产经营场所，开展设备安装、调试、维修、技术指导等临时性服务活动，服务时长超过15日的按长期驻场服务管理，需额外提交专项安全保障方案。对于特级动火作业、受限空间作业等高风险服务活动，必须实现作业全过程视频监控。4.5安全绩效评价企业对供应商合作周期内的产品安全质量、服务合规性、资质持续有效性、应急处置能力等进行的综合性评估，采用量化评分与定性分析相结合的方式，确保结果客观公正，评价结果作为续用、淘汰的核心依据。4.6安全管理协议企业与供应商签订的明确双方安全责任、权利和义务的书面文件，是采购合同的必要附件，与主合同具有同等法律效力，协议内容应符合《中华人民共和国民法典》及安全生产相关法律法规要求。4.7供应商安全黑名单因发生严重安全事故、提供不合格危险化学品或设备、存在重大安全失信行为等被企业禁止一定期限内参与合作的供应商名录，黑名单管理应遵循合法、客观、审慎原则，并建立申辩与移出机制。4.8相关方归口管理部门指企业内部对供应商业务负有主体管理责任的部门，按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，履行对供应商安全工作的统一协调、管理职责。5职责5.1主管领导(1)审批供应商安全管理制度及重大修订事项；(2)审批高风险供应商准入、黑名单认定及重大合作决策；(3)保障供应商安全管理所需资源投入；(4)组织协调供应商安全管理重大问题的解决，定期听取工作汇报；(5)审批供应商安全绩效年度评价结果及合作续用、淘汰决策；(6)对供应商相关的重大安全风险防控承担最终领导责任；(7)审批供应商安全风险分级分类标准及高风险供应商准入(根据安委会审议结果）。5.2安全生产委员会(1)审定供应商安全管理的重大方针和政策；(2)监督供应商安全管理体系的运行有效性；(3)仲裁涉及多部门的重大供应商安全争议或事故责任；(4)审议供应商安全风险分级分类标准及高风险供应商准入，并报主管领导审批；(5)推动将供应商安全管理纳入企业整体安全文化建设。5.3采购部(归口管理部门）(1)负责供应商准入资质初审、合作洽谈及合同签订，明确安全责任条款；(2)牵头建立供应商名录台账和管理档案，动态更新资质信息；(3)参与并组织供应商产品进货验收，留存验收记录；(4)配合开展供应商安全绩效评价及问题整改跟踪；(5)坚持“两个优先”原则：优先选择安全绩效优良、管理体系健全的供应商；优先选择技术先进、质量可靠、抗风险能力强的供应商；(6)禁止向黑名单供应商下达采购订单；(7)每月开展不少于1次供应商履约与质量检查，形成记录并反馈异常情况；(8)在招标文件和采购合同中明确安全技术要求、验收标准及违约责任；(9)负责供应商资质动态核查的组织与信息更新，及时向安全管理部反馈供应商资质变更及履约异常情况；(10）参与制定供应商准入条件、分级分类标准；(11）负责合同及安全管理协议的备案与交底；(12）参与供应商现场审核(如适用）；(13）依据评价结果，执行供应商名录更新与黑名单管理中的合作调整措施。5.4安全管理部(1)制定和修订供应商安全管理制度及相关标准；(2)负责供应商安全资质终审，组织高风险供应商现场审核；(3)审核供应商安全管理协议，组织入厂(场）人员安全培训、风险告知及考核；(4)监督检查产品安全性能验证及入厂(场）服务安全管控落实情况；(5)牵头开展供应商安全绩效评价，建立和管理黑名单制度；(6)每周不少于2次抽查入厂(场）服务人员作业规范性，组织半年1次联合检查；(7)参与供应商相关生产安全事故的调查处理，明确责任认定；(8)建立供应商安全管理信息档案，定期分析安全风险；(9)负责供应商安全管理相关法律法规的宣贯培训；(10）组织供应商共同参与应急演练，确保应急联动有效；(11）牵头制定供应商安全准入条件、分级分类标准及评价指标体系；(12）牵头开展供应商安全管理联合检查，跟踪问题整改；(13）负责供应商安全风险分级清单的建立与更新；(14）负责供应商安全绩效评价的实施与报告编制；(15）监督并确保将承包商等所有供应商人员纳入企业统一的安全培训、风险告知和应急响应体系；(16）组织并开展采购安全风险辨识，建立并更新《采购安全风险台账》；(17）牵头开展供应商安全绩效评价的实施，包括过程评价、终期评价和年度综合评价；(18）对检查中发现的问题下达《供应商安全问题整改通知书》，并跟踪验证，实现闭环管理；(19）推动利用数字化平台(如安全风险智能化管控平台）对供应商作业进行实时监督与智能预警；(20）牵头开展供应商安全管理体系的合规性与有效性评审，推动制度优化与持续改进；(21）负责识别需全程视频监控的高风险作业，并监督视频监控措施的落实。5.5设备管理部(1)制定供应商产品安全性能验证标准及检测要求；(2)负责设备、特种设备的安全性能验收及日常运维监督，每季度开展1次专项检查；(3)跟踪产品使用过程中的安全性能反馈，参与不合格产品处置；(4)建立设备类供应商全生命周期安全档案，记录安装调试、故障处置等信息；(5)审查供应商提供的技术方案、安装调试方案中的安全措施；(6)参与供应商资质终审及现场审核，建立产品质量安全追溯台账；(7)制定特种设备、关键设备供应商专项安全管理要求；(8)牵头制定产品安全性能验收标准与清单，并参与联合评审确认；(9)参与“双人验收”，必要时委托第三方检测；(10）参与供应商现场审核(如适用）。5.6使用部门(1)提出采购产品的安全性能需求，参与产品验收及安全性能验证；(2)反馈产品使用过程中的安全问题，配合开展入厂(场）人员现场安全监护；(3)直接监督入厂(场）服务人员作业行为，制止违章作业并报告；(4)制定本部门所使用产品的安全使用规范及风险防控措施；(5)负责长期驻场服务供应商人员的日常安全管理和考核；(6)参与供应商准入标准制定及作业过程全程监护与验收；(7)对入厂(场）服务作业过程进行全程监护与验收；(8)参与制定产品安全性能验收标准；(9)作为现场监护人，负责入厂(场）服务作业的全过程安全监护、安全交底与作业验收；(10）配合实施高风险作业视频监控。5.7法务部(1)审核供应商安全管理协议及合同的法律合规性；(2)协助处理因供应商产品或服务引发的安全责任纠纷；(3)参与安全责任条款制定，确保符合法律法规要求；(4)审核黑名单认定与移出的法律合规性；(5)参与安全管理协议模板的编制与审核；(6)在合同纠纷处理中维护企业合法权益，追究供应商违约责任；(7)定期对采购合同及安全管理协议进行合规性审核。5.8人力资源部(1)协助开展入厂(场）人员安全培训，提供场地及师资支持；(2)制作和管理入厂(场）证，建立入厂(场）人员资质档案；(3)负责培训档案的建立与管理。5.9财务部(1)依据供应商安全绩效评价结果，在结算付款环节落实激励或约束措施；(2)保障供应商安全管理相关费用(培训、检测、评估等）的预算和支付。6管理内容及要求6.0一般要求6.0.1组织架构与职责：企业应建立统一的供应商安全管理组织体系，明确各层级、各部门职责，确保管理闭环。6.0.2全生命周期管理：供应商安全管理应贯穿于供应商寻源、准入、合作、评价及退出的全生命周期，并作为企业化工过程安全管理体系的重要组成部分。6.0.3风险分级分类管理：企业应推行供应商安全风险分级分类管理，依据供应商提供的产品/服务风险、历史绩效等进行分级（分为A类高风险、B类中风险、C类低风险），实施差异化管理措施。其中，A类高风险供应商必须包括所有承包商，并对其执行最严格的管理标准。6.0.4安全生产标准化体系建设鼓励：鼓励供应商建立并运行与国际、国内先进标准接轨的质量、环境、职业健康安全管理体系。6.0.5安全风险识别与应用：企业应定期识别与采购有关的安全风险，至少每年一次。高风险采购（如剧毒化学品、高危设备）每半年一次，重大供应事件或工艺调整后即时识别。建立《采购安全风险台账》，动态更新风险来源、特性、管控措施及责任人，并将风险识别结果应用于供应商选择、准入、续用各环节，实现风险前置管控，并符合GB45673-2025中关于定期识别采购安全风险的要求。6.0.6重大危险源相关供应商要求：涉及危险化学品重大危险源的供应商（如提供监控设备、安全仪表、保运服务等），企业应要求其服务或产品支持重大危险源安全包保责任制的落实，确保监测数据可靠、预警及时、联锁有效。6.0.7关键变更管理：关键供应商更换、供应产品变更等需纳入企业变更管理流程，通过风险评估、审批、培训等环节，确保变更不对企业安全运营产生不利影响。6.1准入管理6.1.1准入条件制定6.1.1.1基本资质要求：供应商应具备有效的营业执照、相关行业资质证书(危险化学品供应商需持有危险化学品经营/生产许可证），资质在有效期内且经营范围匹配；涉及进出口业务的需具备海关报关资质及进出口安全检验证明；特种设备供应商需具备相应设计、制造资质和成功应用案例；涉及剧毒化学品供应的，需额外具备剧毒化学品购买许可证、运输资质。6.1.1.2安全业绩要求：近3年内无重大安全事故记录，未被列入国家应急管理部“安全生产严重失信主体名单”或行业安全生产黑名单，具备健全的安全管理体系(如安全生产标准化达标证明、ISO45001认证等）；近1年内无较大及以上安全责任事故，未被应急管理、市场监管等部门行政处罚；提供近3年安全生产责任保险投保证明及事故应急处置案例。6.1.1.3人员资质要求：入厂(场）服务人员具备相应专业技能证书，特种作业人员持有有效特种作业操作证，且需通过国家政务服务平台或行业主管部门官网验证；项目负责人、安全管理人员具备安全生产考核合格证书；入厂(场）人员提供近6个月内职业健康体检合格证明，无职业禁忌症；高危工艺服务供应商需配备足够数量的注册安全工程师或具有丰富经验的安全技术人员。企业应参照监管要求，对承包商关键岗位人员的学历或资质进行复核，年度复核率不低于60%，对不达标人员应要求供应商限期调整。6.1.1.4产品安全要求：产品符合国家/行业安全标准与强制性认证要求(如3C认证、防爆认证），提供合格证书、检测报告；危险化学品需提供符合GB/T16483和GB15258要求的最新版SDS(安全技术说明书）和安全标签，产品标识清晰完整，包含生产日期、保质期、生产厂家、安全警示标识等信息；特种设备需提供型式试验报告及监督检验证书；防爆设备需符合GB3836系列标准要求；电气设备需具备3C认证或工业产品生产许可；消防产品需具备消防产品身份信息标志；进口产品需提供海关进口安全质量许可证及中文安全说明。6.1.1.5应急能力要求：供应商具备与产品或服务匹配的应急处置能力，提供应急救援预案、应急物资清单及近1年内应急演练记录；涉及高危作业的需配备专职或兼职应急救援人员，确保其应急响应能力与企业应急预案有效衔接。6.1.2资质审查流程6.1.2.1资料提交：供应商提交资质证明、安全业绩报告、产品检测报告、人员资质证书、管理体系认证证书等材料，资料应真实有效并加盖供应商公章，采用电子与纸质双重提交方式，电子资料通过企业指定平台上传，鼓励采用数字化系统进行资料提交与核验。6.1.2.2初审复核：采购部核查材料完整性与形式合规性；安全管理部、设备管理部等联合终审，通过国家企业信用信息公示系统、信用中国、相关行业监管平台等官方渠道交叉验证证件有效性；战略/关键供应商、高风险供应商必须进行现场审核，审核内容包括安全管理体系运行、生产现场安全管控、工艺设备安全状况、以往客户安全绩效反馈等情况。6.1.2.3动态核查：每年至少开展1次资质复核，供应商资质变更后15日内需主动向采购部提交更新材料，采购部及时组织复核；利用信息化手段实现资质到期自动预警，发现资质失效或不符合要求的，立即暂停合作并启动整改。6.1.2.4分级分类管理：根据产品/服务风险等级(可参考物料/服务风险矩阵）分为A、B、C三类，A类(高风险）供应商需额外提供第三方安全评估报告，其准入审核需经安全生产委员会或主管领导审批，分类结果动态调整。6.2产品安全性能验证6.2.1验收管理6.2.1.1验收标准：明确产品安全性能验收项目、检测方法及合格判定标准，参考GB39800、GB3836等相关标准及产品技术规格书；定制化产品、新产品需在合同中明确专项验收标准和安全联锁、报警等功能测试方案；验收标准经安全管理部、设备管理部及使用部门联合评审确认，形成标准化验收清单；危险化学品验收需额外明确包装符合性(符合GB15258要求）、安全标签与SDS完整性、储存条件匹配性、数量准确性等专项要求。验收抽样方案需符合GB/T2828.1标准，采用AQL(可接受质量水平）指标，确保样本代表性和检验科学性。此条款旨在落实GB45673-2025中“对采购物资实施质量检验或验收”的要求。6.2.1.2双人验收制度：进货验收实行“双人验收”，由采购部(或仓储部门）和接收部门(使用部门或设备管理部）共同核对产品外观、标识、合格证、检测报告、安全附件等；必要时委托具备CMA或CNAS资质的第三方检测机构检测；验收人员具备相应专业知识和资格，全程记录，验收分歧由设备管理部仲裁；第三方检测报告作为重要验收依据存档。6.2.1.3特殊产品验证：危险化学品核查SDS和安全标签的完整性、准确性；特种设备核查制造监督检验证书、产品质量证明文件；防爆设备验证防爆标志、证书编号与GB3836标准符合性；电气设备核查3C认证或工业产品生产许可；消防产品核查消防产品身份信息标志；验证不合格的产品严禁入库和使用，立即隔离并标识清晰。6.2.2追溯管理6.2.2.1建立追溯台账与信息化管理：建立产品质量安全追溯台账，记录采购信息、验收结果、使用部门、安装位置、维护保养、检验检测、故障处置等全生命周期信息；追溯信息至少包含供应商名称、产品批次/序列号、验收日期、验收人、使用地点、主要安全参数等；采用信息化系统(如ERP、EAM系统）管理追溯数据，确保数据实时更新与可查询。6.2.2.2不合格品处置与供应商监控：对不合格产品立即隔离、标识清晰，记录处置情况，启动召回程序，将相关供应商纳入重点监控名单；设置专用不合格品隔离区域，处置方式包括退货、销毁、返修等，处置过程经安全管理部审核；因设计或制造缺陷导致的不合格，应要求供应商进行根本原因分析并采取纠正预防措施；重点监控名单供应商后续合作中增加验收频次和检测项目；危险化学品不合格处置需按《危险化学品安全管理条例》要求执行，必要时报告应急管理部门。6.3入厂(场）服务管理6.3.1人员管理6.3.1.1准入审核：供应商入厂(场）前提交人员名单、资质证书、体检报告及服务方案，经采购部初审、安全管理部终审；服务方案包含作业安全风险分析(JSA）、安全保障措施、应急处置预案；涉及动火、高处、受限空间、临时用电、吊装、盲板抽堵、动土、断路等八大特殊作业的，额外提交专项作业方案，严格执行GB30871要求。对于承包商，必须建立明确的准入标准。6.3.1.2安全培训：入厂(场）人员接受企业级和车间/岗位级两级安全培训，内容包括企业安全规章制度、作业现场风险、应急处置措施、个体防护要求等，考核合格后方可入厂(场）；初次培训不少于24学时，每年再培训不少于8学时，高风险作业人员适当增加培训内容和时长；培训采用理论授课、案例教学与现场实操相结合方式，考核不合格者补训补考，仍不合格的禁止入厂(场）；培训考核记录应存档备查。6.3.1.3证件办理：培训考核合格后，由人力资源部或安全管理部办理入厂(场）证(含电子证件），实行“人证合一”管理，标注有效期、作业区域权限及允许作业类型；入厂(场）证粘贴本人近期照片，严禁转借、涂改；人员离开作业区域或入厂(场）证到期后，需及时交还/注销入厂(场）证；长期驻场人员每月接受1次安全复训，每季度进行1次证件核验。6.3.1.4健康监测：长期或接触职业病危害作业的供应商人员，由供应商定期组织职业健康检查并保存报告；企业实施入场前健康状态询问和观察。6.3.2作业管控6.3.2.1协议签订：作业开始前签订《入厂(场）服务安全管理协议》，明确双方安全责任、作业范围、安全措施、应急处置要求及违约责任；涉及分包的，明确主供应商对分包方安全管理负总责，分包方人员同样需接受审核、培训并签订协议。此协议是落实AQ/T3034—2022中承包商安全管理要素要求的关键文件。6.3.2.2现场监护：使用部门或项目管理部门指定具备监护能力的专人全程监护，落实安全措施，禁止擅自变更作业内容或扩大作业范围；现场监护人经专项培训合格，熟悉作业风险及应急处置措施，作业前进行安全交底，发现违章立即制止并上报；特殊作业办理作业许可证，实行“一点一证、一证一控”，作业过程视频监控可作辅助手段。特级动火作业、一级受限空间作业等必须采用移动布控球或固定摄像头实现全过程视频监控，并确保监控画面可实时传输至企业监控中心。6.3.2.3作业验收：服务结束后，监护人员与供应商负责人共同验收作业质量及现场安全状况，签署验收记录，确保设备设施完好、工完料尽场地清、安全设施恢复原状；验收不合格的明确整改要求及期限，整改完成后重新验收；隐蔽工程、关键工序进行过程验收并留存影像资料。6.3.2.4应急管理：入厂(场）人员熟悉作业现场应急疏散路线、应急物资存放位置及应急报警方式；企业将入厂(场）人员纳入相关应急预案应急响应体系，明确联络方式和职责，组织参与必要的应急演练。6.4过程监督检查6.4.1日常监督6.4.1.1采购部履约与质量检查：每月不少于1次检查供应商产品质量稳定性、供货及时性、售后服务质量、问题响应速度等，形成检查记录并反馈供应商。6.4.1.2安全管理部作业行为抽查：每周不少于2次采用“四不两直”方式抽查入厂(场）人员作业规范性，重点检查特种作业许可执行、劳动防护用品正确佩戴与使用、安全措施落实等情况；高风险作业实行全程旁站监督或增加巡查频次。6.4.1.3设备管理部运行安全专项检查：每季度开展1次专项检查，结合设备点检、状态监测数据，检查设备安全附件、联锁保护装置、监测报警系统的有效性，及时处置安全隐患。6.4.1.4联合检查：每半年由安全管理部牵头，组织采购部、设备管理部、使用部门及专业技术人员开展联合检查，重点检查A类供应商、战略供应商及重点合作项目，形成联合检查报告并跟踪整改；检查可邀请优秀供应商代表或外部专家参与。6.4.1.5数字化平台监督：鼓励并推动利用企业安全风险智能化管控平台、人员定位系统、视频智能分析系统等数字化工具，对供应商作业现场进行实时监督和智能预警，提升监督的精准性和时效性。6.4.2问题处置6.4.2.1问题整改与闭环管理：发现产品质量安全隐患或作业违章行为，立即下达《供应商安全问题整改通知书》，明确问题描述、整改要求、整改期限及责任人，跟踪整改落实情况，整改完成后现场验证，形成闭环管理；重复发生的问题升级处理，约谈供应商管理层。6.4.2.2严重问题“零容忍”与追责机制：对提供不合格产品或存在严重违章、管理缺陷的供应商实行“零容忍”；发生因供应商责任导致的生产安全事故、未遂事故或重大隐患，立即启动事故调查程序，依据合同及协议追究责任，视情节采取警告、经济处罚、暂停合作、列入黑名单等措施，情节严重的上报政府主管部门；因供应商责任引发安全事故的，供应商需承担事故损失赔偿责任。6.5安全绩效评价6.5.1评价周期6.5.1.1过程评价：每季度开展1次，结合日常检查、产品验收、现场监督等情况量化评分，评分低于70分的供应商及时预警并要求制定整改计划，结果作为季度合作调整、付款进度的重要依据。6.5.1.2终期评价：单个项目/订单结束后15日内完成，综合过程表现形成优秀、良好、合格、不合格四个等级。6.5.1.3年度综合评价：对长期合作供应商每年开展1次，覆盖全年所有合作项目，结果作为下一年度合作准入、份额分配、战略合作关系的核心依据；高风险供应商每半年评价一次，发生重大供应问题后立即开展专项评价。此条款旨在落实GB45673-2025中“定期对供应商进行业绩评价”的要求。6.5.2评价指标(量化权重）6.5.2.1产品安全质量(权重40%）：产品一次验收合格率(15%）、产品使用过程故障率/缺陷率(10%）、安全隐患整改完成率(8%）、不合格品召回及时性与有效性(7%）。6.5.2.2服务过程安全(权重35%）：入厂(场）人员培训考核合格率(8%）、特种作业许可制度执行率(8%）、现场违章作业发生率(9%）、安全协议/方案执行符合率(5%）、事故事件报告及时性(5%）。6.5.2.3体系与响应(权重25%）：资质持续有效与信息更新及时性(6%）、安全问题整改闭环率(9%）、应急响应与协作配合度(5%）、安全管理体系改进与创新(5%）；评价指标需量化，如质量合格率≥99.8%、交付准时率、安全文件提供完整性、售后服务响应及时率(如24小时内响应）、事故发生率(年度为0）等。6.5.3结果应用6.5.3.1优秀供应商(年度评价≥90分）：纳入“优质供应商名录”，享有优先合作权、减少验收频次、缩短付款周期等激励；授予年度“安全优秀供应商”称号，推荐参与更高层次战略合作。6.5.3.2合格供应商(年度评价70-89分）：保持正常合作，针对短板提出改进建议。6.5.3.3不合格供应商(年度评价<70分）：下达限期整改通知，整改期间暂停新业务合作；连续2次年度评价不合格或单次发生严重安全问题的，纳入供应商安全黑名单，禁止后续合作，在供应链系统中标识并按规定公示；终止合作的供应商需纳入“黑名单”，3年内不得重新准入。此条款旨在落实GB45673-2025中“根据评价结果及时调整或更换供应商”的要求。6.5.3.4评价结果反馈：所有评价结果及时书面反馈供应商，供应商有异议的可在收到报告后5个工作日内提出书面申辩，安全管理部组织复核并在10个工作日内答复；评价结果需在企业内部公示(如OA系统），接受员工监督。6.6持续改进6.6.1制度优化每年至少开展2次供应商安全管理体系合规性与有效性评审，结合法律法规更新、行业事故案例、内部评价结果及最佳实践，修订完善管理制度、准入标准及流程；发生重大变化(法规更新、组织变革、事故教训）时及时启动修订程序，修订后经审批正式发布并宣贯培训。企业应特别关注GB45673-2025等强制性标准的发布与更新，确保制度持续合规。6.6.2信息共享与协同6.6.2.1信息平台建设与数据整合：建立统一的供应商安全管理信息平台，整合资质审查、合同协议、培训记录、绩效评价、黑名单等数据，实现各部门信息实时共享与业务协同。6.6.2.2信息双向交互机制：通过平台向供应商推送安全管理要求、风险预警、行业动态，接收供应商资质更新、绩效自评等信息。6.6.2.3最佳实践交流与能力提升：收集行业内最佳实践，定期组织内部管理人员及核心供应商开展交流研讨会、现场观摩等活动，共同提升安全管理水平。6.6.2.4投诉举报渠道与处理机制：设立并公开投诉与举报渠道（热线、邮箱），对收到的产品安全、服务违章、管理舞弊等问题及时调查、公正处理，结果反馈投诉人并纳入供应商绩效评价。6.6.3数字化转型探索利用大数据、物联网(IoT）、人工智能(AI）等技术提升管理效能，实现资质智能核验、高风险作业智能监控、产品安全数据实时监测、风险智能预警等功能。积极响应“工业互联网+危化安全生产”建设，推动供应商管理与智能巡检、人员定位、视频分析等场景的融合应用。6.6.4合规审核法务部门定期审核采购合同违约责任条款的合规性、是否符合《民法典》要求；安全管理部门审核供应商管理过程是否符合GB45673-2025及相关法律法规；审核合格供应商名录更新的及时性、准确性；形成合规性审核报告，明确整改方向。6.6.5安全生产标准化建设企业应将供应商安全管理绩效作为自身安全生产标准化建设与等级评定的重要内容。推动主要供应商，特别是A类高风险供应商，建立并运行有效的安全生产管理体系，鼓励其取得安全生产标准化等级，以从根本上降低供应链安全风险。

7相关记录(供应商安全管理）工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-GYS-01供应商资质审查表准入管理-纸质媒介：审查表原件；

-纸质媒介：签字确认页；

-电子媒介：PDF扫描件；

-电子媒介：Excel台账；

-图像与照片：资质证书扫描件。供应链管理系统-供应商准入模块供应商基本信息、资质清单、审查结论、审核人员签字、现场审核报告（如适用）长期采购部牵头，安全管理部、设备管理部参与AQ-GYS-02产品安全性能验收记录产品验证-纸质媒介：验收单（双人签字）；

-电子媒介：Excel记录表；

-电子媒介：检测报告PDF；

-图像与照片：产品外观及标识照片。设备管理系统/ERP系统-物资验收模块产品名称、规格型号、批次/序列号、检测项目、验收结果、检测人员、验收日期、不合格处置记录设备类长期，其他至少5年采购部/仓储+设备管理部/使用部门AQ-GYS-03入厂（场）服务人员培训考核记录入厂（场）服务管理-纸质媒介：培训签到表；

-纸质媒介：考核试卷；

-纸质媒介：成绩单；

-电子媒介：Excel台账；

-电子媒介：培训课件；

-电子媒介：在线考核记录；

-图像与照片：培训现场照片。安全生产管理系统-相关方培训模块培训人员信息、培训内容、考核成绩、合格证明编号、培训教师签字、培训日期3年安全管理部AQ-GYS-04供应商安全绩效评价报告绩效评价-纸质媒介：评价表（签字确认）；

-电子媒介：PDF报告；

-电子媒介：Excel评分表；

-电子媒介：系统自动生成报告。供应链管理系统-供应商绩效模块评价周期、评价指标、评分结果、评价等级、主要优缺点、改进建议、评价人员签字、供应商确认/申辩记录5年安全管理部牵头，相关部门参与AQ-GYS-05问题整改通知书及跟踪记录过程监督-纸质媒介：整改通知书（签字确认）；

-纸质媒介：跟踪验证表；

-电子媒介：Excel台账；

-图像与照片：整改前后对比照片；

-电子媒介：系统流程记录。安全生产管理系统-隐患治理模块问题描述、整改要求、整改期限、整改责任人、整改结果、验证结论、验证人签字3年发现问题部门发起，安全管理部跟踪AQ-GYS-06供应商黑名单及限制合作审批单结果应用-纸质媒介：审批单；

-纸质媒介：公示文件；

-电子媒介：PDF文件；

-电子媒介：系统黑名单记录。供应链管理系统-供应商主数据模块供应商名称、统一信用代码、认定原因、事实依据、限制期限、审批流程记录、公示情况长期（期满移出后归档）安全管理部发起，采购部、法务部、主管领导审批AQ-GYS-07入厂（场）服务安全管理协议入厂（场）服务管理-纸质媒介：协议原件（双方签字盖章）；

-电子媒介：PDF扫描件；

-电子媒介：电子签章文件。合同管理系统/供应链系统-合同模块协议双方信息、服务内容、安全责任条款、作业范围、双方权利义务、应急管理、协议期限、签字盖章服务结束后至少5年采购部/使用部门发起，安全管理部、法务部审核AQ-GYS-08供应商安全管理联合检查报告过程监督-纸质媒介：报告原件（签字确认）；

-电子媒介：PDF报告；

-图像与照片：检查照片；

-电子媒介：检查清单。安全生产管理系统-安全检查模块检查时间、检查人员、被检查供应商/项目、检查内容、发现问题清单、整改要求、检查结论、跟踪计划5年安全管理部牵头，联合检查组AQ-GYS-09供应商安全风险分级清单准入与动态管理-电子媒介：Excel表格；

-电子媒介：系统数据库记录。供应链管理系统/风险管理系统供应商名称、风险等级（A/B/C）、分级依据、分级日期、最近更新日期动态更新，历史记录长期安全管理部AQ-GYS-10采购安全风险台账风险识别与管控-纸质媒介：台账原件（签字确认）；

-电子媒介：Excel表格；

-电子媒介：系统数据库记录。安全生产管理系统-风险管控模块风险来源、风险特性、管控措施、责任人、更新日期、风险应用记录长期安全管理部牵头，采购部参与AQ-GYS-11供应商现场审核报告准入管理-纸质媒介：审核报告原件；

-电子媒介：PDF扫描件；

-图像与照片：审核照片附件。供应链管理系统-供应商准入模块审核计划、审核组成员、审核发现（符合/不符合项）、审核结论、改进建议、双方确认长期安全管理部/设备管理部AQ-GYS-12供应商业绩评价档案绩效评价-纸质媒介：评价报告；

-纸质媒介：整改通知书；

-纸质媒介：复核记录；

-电子媒介：PDF文档；

-电子媒介：Excel台账。供应链管理系统-供应商绩效模块评价周期、评价数据来源、评分表、整改计划、复核结果、公示记录5年安全管理部牵头，相关部门参与8附件附件A：供应商安全管理工作流程表附件A：供应商安全管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程(关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测安全绩效控制和检查点P(策划）供应商管理体系策划管理文件制定1)开展危险源辨识；2)收集行业标准及法规要求；3)制定供应商安全风险分级分类标准及准入条件；4)准入标准评审发布；5)编制安全管理协议模板并审核。安全管理部+采购部+设备管理部+使用部门+法务部行业标准、危险源辨识报告、法规清单、风险评估结果供应商准入条件清单、分级分类标准、安全管理协议模板准入标准不明确导致不合格供应商进入准入条件文件、专家评审记录、协议模板审核记录风险辨识计划制定1)明确风险辨识周期(常规每年1次，高风险采购每半年1次，重大变化即时）；2)确定风险辨识范围(资质、产品、运输、服务等）；3)选择风险辨识方法；4)制定《采购安全风险台账》建立及更新要求。安全管理部牵头，采购部、技术部门协同企业采购物资清单、行业安全风险数据、历史事故记录采购安全风险辨识计划、风险台账模板高风险采购风险未及时识别引发事故风险辨识计划、风险台账、官方平台资质验证记录D(实施）准入管理产品验证资质审查1)供应商提交资料(含电子与纸质）；2)采购部初审；3)安全管理部、设备管理部等联合终审，高风险供应商必须现场审核；4)形成审查结论；5)建立资质动态核查机制，每年至少复核1次。采购部+安全管理部+设备管理部等供应商资质材料、准入条件清单资质审查记录、合格供应商名录、现场审核报告资质核查不严导致虚假资质准入资质验证记录、审核签字文件、现场审核报告合同签订1)洽谈安全责任条款，明确安全技术要求、验收标准及违约责任；

2)签订采购合同及安全管理协议(作为必要附件）；3)合同及协议备案；4)条款交底。采购部+法务部+安全管理部审查合格结论、安全管理协议模板、采购需求采购合同、安全管理协议、备案记录合同未明确安全责任导致纠纷合同及协议备案记录、条款交底记录产品安全性能验收1)制定验收标准与清单(联合评审确认）；2)执行“双人验收制度”；3)必要时委托第三方检测；4)形成验收记录；5)不合格品立即隔离、标识并处置；6)建立产品质量安全追溯台账(信息化管理）。设备管理部+采购部/仓储+使用部门采购合同、验收标准、产品及证明文件产品验收记录、检测报告、不合格品处置记录、追溯台账验收不严格导致不合格产品流入验收记录签字文件、第三方检测报告、不合格品隔离记录入厂(场）服务管理人员准入审核1)供应商提交人员名单、资质证书、体检报告及包含JSA的服务方案；涉及特殊作业的提交专项作业方案；2)采购部初审、安全管理部终审。采购部+安全管理部人员名单、资质证书、体检报告、服务方案人员准入审核记录、审核结论人员资质不符或健康状况不良导致作业风险审核记录、资质验证记录人员培训与证件办理1)制定培训计划；2)开展企业级和车间/岗位级安全培训(初次≥24学时，每年再培训≥8学时）；3)考核合格；4)办理入厂(场）证(人证合一，标注权限）；5)建立培训档案。长期驻场人员每月复训、每季度核验证件。安全管理部+人力资源部人员名单、资质证书、培训需求培训记录、考核成绩单、合格证明、入厂(场）证培训不到位导致人员安全技能不足培训签到表、考核合格证明、培训档案高风险作业视频监控1)识别需全程视频监控的特级动火作业、一级受限空间作业等；2)部署移动布控球或固定摄像头；3)确保监控画面实时传输至企业监控中心；4)存档监控录像备查。安全管理部+使用部门作业许可证、作业方案视频监控记录、存档日志监控缺失导致作业过程失控视频监控系统运行记录、录像存档清单作业管控1)签订《入厂(场）服务安全管理协议》(主供应商对分包方负总责）；2)办理作业许可证(一点一证）；3)现场安全交底；4)专人全程监护；5)作业过程监督；6)作业验收(共同签署记录）。使用部门+安全管理部服务方案、作业许可票、安全管理协议作业监护记录、作业验收表、现场检查记录监护不力导致违章作业引发事故作业许可审批记录、监护日志、作业验收记录C(检查）监督检查日常检查1)制定检查计划；2)采购部每月不少于1次履约检查；