人力资源数据泄露事件应急预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页人力资源数据泄露事件应急预案一、总则

1适用范围

本预案适用于本单位因技术漏洞、人为操作失误、恶意攻击等非传统安全因素导致的，涉及员工个人信息、薪酬数据、绩效评估等敏感人力资源数据泄露事件。此类事件可能导致员工信任危机、法律诉讼风险、商业声誉损害等连锁反应。根据《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273）中的敏感个人信息定义，涉及超过100人信息的泄露需启动本预案。例如某制造企业曾因第三方软件供应商未授权访问导致近500名员工社保数据外泄，事件后需依据本预案开展应急响应。

2响应分级

依据泄露数据规模、影响层级及修复难度，应急响应分为三级。

2.1一级响应

当单次泄露事件涉及超过2000条人力资源核心数据（如身份证号、银行账号等），或波及董事级以上管理层信息时启动。特征表现为：数据泄露涉及金额超过500万元人民币，或引发至少三家媒体公开报道。响应原则为“快速冻结”，需立即冻结关联系统权限，成立由首席信息官牵头、法务部联合的应急小组，48小时内向监管机构提交初步报告。参考某零售集团因黑客攻击导致20000份员工合同数据泄露案例，其响应层级需升级为一级。

2.2二级响应

涉及500-2000条非核心敏感数据（如入职日期、培训记录等），或导致单个业务单元（如招聘中心）系统性瘫痪。事件特征包括：短期内存活用户投诉量超过30%，或触发至少两家行业媒体追踪报道。需由分管人力资源的副总裁授权启动跨部门协调，72小时内完成数据溯源。某物流企业因员工离职系统漏洞导致1500条联系方式泄露，符合二级响应标准。

2.3三级响应

单次泄露低于500条，或仅限于临时性数据访问异常。典型场景如：员工自助服务模块权限错误导致10条记录误发。由人力资源部独立处置，24小时内修复系统配置，并纳入季度安全审计报告。此类事件需重点监控关联操作日志中的异常行为模式。

二、应急组织机构及职责

1应急组织形式及构成单位

成立人力资源数据泄露应急指挥中心（以下简称“指挥中心”），采用矩阵式架构，由分管人力资源与信息安全的公司高级副总裁担任总指挥。成员单位包括人力资源部、信息技术部、法务合规部、公共关系部、安全管理部及财务部，各部门指定一名联络员负责信息传递。应急指挥中心下设四个工作小组，各小组构成及职责如下。

2应急工作小组设置

2.1数据溯源与分析组

2.1.1构成单位

信息技术部（核心成员）、法务合规部（辅助成员）

2.1.2职责分工

负责定位数据泄露的技术路径，识别受影响数据范围。信息技术部需在2小时内完成系统访问日志分析，确认入侵渠道；法务合规部同步核查泄露信息类型是否涉及法律保护范畴。需运用网络流量分析工具与数据加密审计日志，形成溯源报告。

2.2业务影响评估组

2.2.1构成单位

人力资源部（核心成员）、财务部（辅助成员）

2.2.2职责分工

人力资源部需统计受影响员工数量及敏感信息种类，评估对招聘、薪酬体系的影响；财务部配合核算潜在经济损失，包括罚款上限与诉讼成本。需在24小时内输出《业务影响评估矩阵》，明确短期止损方案。

2.3危机沟通与舆情组

2.3.1构成单位

公共关系部（核心成员）、法务合规部（辅助成员）

2.3.2职责分工

负责制定对外沟通策略，管理媒体问询。需准备分层级的声明模板（管理层、员工层），法务合规部提供法律风险校验。行动任务包括每日监测社交媒体提及量，目标控制在行业平均值的30%以内。

2.4系统恢复与加固组

2.4.1构成单位

信息技术部（核心成员）、安全管理部（辅助成员）

2.4.2职责分工

负责修补技术漏洞，重建受影响数据。需在72小时内完成漏洞补丁部署，并实施多因素认证强化；安全管理部同步开展渗透测试，验证修复效果。需形成《系统安全加固方案》，纳入下季度IT预算。

3总指挥授权事项

总指挥拥有跨部门协调权，包括强制执行系统隔离、调整工作班次以保障应急资源。授权财务部在合规范围内预拨200万元人民币应急资金，需法务合规部联合签署。

三、信息接报

1应急值守电话

设立24小时应急值守热线（分机号XXX），由信息技术部值班人员负责接听。遇数据泄露事件，接听人员需立即记录事件发生时间、初步现象，并通知应急指挥中心联络员。电话需配备自动录音功能，录音文件归档至事件管理台账。

2事故信息接收与内部通报

2.1接收程序

信息技术部、人力资源部及安全管理部设立专项监测岗，通过安全信息和事件管理（SIEM）平台、内部安全邮箱双渠道接收异常告警。收到报告后，监测岗需在15分钟内核实信息真实性，确认后通过企业内部即时通讯工具（如钉钉/企业微信）推送给应急指挥中心成员。

2.2通报方式

内部通报采用分级发布机制。一般事件由人力资源部通过内部公告发布；重大事件需经总指挥授权，由信息技术部推送至全员安全邮箱，并同步在办公区公告屏显示。通报内容包含事件简报、影响范围及防范措施。

3向外部报告流程

3.1报告时限与内容

涉及100人以上个人信息泄露，需在事件发生后4小时内向属地网信办、公安机关报告。报告内容需符合《个人信息保护法》附件三要求，包括事件概述、已采取措施、个人联系方式等信息。需使用加密通道传输报告材料。

3.2报告责任人

信息技术部负责人为向上级主管部门报告的第一责任人，需在12小时内提交书面报告；法务合规部负责人负责法律条款适用性审核。

3.3第三方通报

若泄露数据涉及合作伙伴，需在72小时内通过数据主体同意书模板（需法务审核）进行告知，并抄送监管机构。通报程序需记录在《第三方数据泄露处置日志》中。

4信息核实与更新

所有报告信息需经数据脱敏处理后存档，建立《事件时间轴数据库》，由应急管理办公室每月更新一次，纳入年度信息安全审计范围。

四、信息处置与研判

1响应启动程序

1.1手动启动

应急指挥中心在接到初步报告后1小时内召开启动会，根据《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273）中风险等级划分标准，由总指挥签署《应急响应授权书》宣布启动相应级别响应。启动会需同步记录决策依据，包括受影响数据类型占比、潜在影响人数等量化指标。

1.2自动启动

当系统监测到符合二级响应条件的指标时（如24小时内超过1000条记录异常访问），应急指挥中心自动触发一级预案，无需人工确认。触发条件需预先在SIEM平台设置阈值，并配置自动推送至总指挥工作邮箱的告警机制。

1.3预警启动

对于未达响应条件但出现数据访问异常的情况，由应急指挥中心发布预警，各小组进入待命状态。预警期间需每日召开15分钟短会，法务合规部同步审查是否存在潜在法律风险。预警状态持续超过3天需重新评估响应级别。

2响应级别调整

2.1调整条件

响应启动后，数据溯源组每6小时提交《事态发展分析报告》，包含数据外泄量、传播渠道、系统恢复进度等关键指标。若发现以下情形需调整级别：

-存在跨国传播迹象（如通过公共云存储扩散）；

-触发《个人信息保护法》第六十二条规定的严重情节；

-应急资源消耗超出现有配置能力。

2.2调整程序

由总指挥召集核心成员召开级别调整会，依据《应急响应能力矩阵》决定升级或降级。会议决议需在1小时内通过电子签章系统确认，并更新至应急指挥中心看板。降级响应不得低于已实施措施的安全水位。

3事态研判方法

3.1分析工具

采用贝叶斯网络模型分析数据泄露概率，输入变量包括系统漏洞评分、员工行为异常指数（基于操作日志偏离度计算）、外部威胁情报活跃度等。

3.2决策支持

法务合规部提供《敏感信息价值评估表》，量化不同类型数据的潜在赔偿金额，作为调整措施的参考依据。例如：涉及股权激励计划的泄露需优先升级至一级响应。

4响应终止

响应终止由总指挥根据《事件处置验收清单》签署确认，包括受影响数据已全部通知、高危系统完成脱敏等条件。终止后需开展《事件影响后评估》，计算RTO（恢复时间目标）与RPO（恢复点目标）达成率。

五、预警

1预警启动

1.1发布渠道

预警信息通过企业内部安全告警平台、应急指挥中心专用短信系统及成员手机APP推送。高危预警需同时触发办公区声光报警器短鸣，并覆盖至全体员工邮箱。

1.2发布方式

采用分级预警颜色体系：黄色预警通过内部公告发布操作指引；橙色预警需加密推送至应急小组微信群；红色预警同步启动外部媒体沟通预热。发布格式遵循《网络安全应急响应规范》GB/T31166标准。

1.3预警内容

包含事件性质（如数据库访问异常）、潜在影响范围（部门/层级）、已实施临时控制措施（如IP访问限制）及建议防范动作（如修改默认密码）。需附带处置联系人分机号及备用邮箱。

2响应准备

2.1队伍准备

启动预警后，应急指挥中心立即核实各小组人员状态，确认核心成员联系方式可用。信息技术部需在2小时内完成系统安全加固预案的加载，包括应急备份系统的切换脚本。

2.2物资与装备

安全管理部检查便携式取证设备（如内存分析工具）、数据销毁设备（碎纸机/消磁器）及应急照明设备状态。法务合规部准备《数据泄露告知函模板》电子版。

2.3后勤保障

行政部协调应急会议室，储备饮用水、速食食品及药品。财务部确保应急资金账户（额度200万元）可用，并预授权第三方安全服务商（如需）的接口费用。

2.4通信保障

公共关系部测试媒体沟通热线，法务合规部准备《敏感信息法律条款库》电子文档。信息技术部检查应急指挥中心卫星电话的卫星信号强度。

3预警解除

3.1解除条件

同时满足以下条件可申请解除预警：

-72小时内未发生新增数据访问异常；

-初步溯源报告确认入侵渠道已物理隔离；

-受影响系统安全扫描无高危漏洞。

3.2解除要求

由信息技术部提交《预警解除评估报告》，经总指挥审核后通过安全告警平台发布解除通知。通知需明确后续的强化审计周期（建议为30天）。

3.3责任人

预警解除审批由总指挥执行，技术确认环节由信息技术部负责人签字，法务合规部负责人负责监督解除条件是否完全满足。解除信息归档至《年度预警记录簿》。

六、应急响应

1响应启动

1.1响应级别确定

根据事件特征矩阵（含数据类型、影响人数、传播渠道等参数）自动或经启动会判定级别。例如，涉及核心财务数据且超过2000人受影响，则直接启动一级响应。

1.2程序性工作

1.2.1应急会议

启动后4小时内召开首次应急指挥会，明确分工，每12小时召开简报会。会议纪要需包含决策链、资源消耗及遗留问题。

1.2.2信息上报

一级响应24小时内向监管机构提交《初期报告》，内容需覆盖事件要素（5W1H）、已采取措施及初步影响评估。

1.2.3资源协调

信息技术部负责系统资源调度，优先保障数据溯源与恢复；财务部启动应急资金池（一级响应500万元）。

1.2.4信息公开

公共关系部制定《分层级信息发布手册》，管理层声明需法务审核通过，员工层面通过内部公告发布操作指引（如修改密码流程）。

1.2.5后勤保障

行政部提供应急场所，安全管理部派员维持办公区秩序，确保应急通信线路畅通。

2应急处置

2.1现场处置

2.1.1警戒疏散

涉及物理服务器室的安全事件，需设立半径50米警戒区，使用防爆灯具警示。

2.1.2人员搜救

本预案不涉及实体人员伤亡，但需制定关键岗位（如数据管理员）替代方案。

2.1.3医疗救治

预留心理援助热线（分机号XXX），由人力资源部联合第三方咨询机构提供远程辅导。

2.1.4现场监测

部署网络流量探针，监测异常数据传输（如HTTPS加密流量突增）。

2.1.5技术支持

启用应急备份系统，需在8小时内完成数据同步。

2.1.6工程抢险

安全管理部实施漏洞封堵，需遵循“先隔离、后修复”原则。

2.1.7环境保护

若涉及纸质介质销毁，需使用环保型碎纸机，并留存销毁记录。

2.2人员防护

技术处置人员需佩戴防静电手环，使用专用工控机，处置结束后进行生物识别脱敏。

3应急支援

3.1外部支援请求

当出现跨国数据跨境传输时，需在6小时内向国家互联网应急中心（CNCERT）请求技术支持。请求函需包含事件简报、技术接口说明及保密协议。

3.2联动程序

与公安、网信办联动时，由法务合规部对接，需签署《信息安全事件协作备忘录》。

3.3指挥关系

外部力量到场后，由总指挥授权现场最高级别人员统一指挥，原应急预案自动失效，需签署《应急指挥权临时移交书》。

4响应终止

4.1终止条件

同时满足：72小时无新增泄露事件、核心系统可用性恢复至98%、监管机构验收合格。

4.2终止要求

由信息技术部提交《响应终止评估报告》，总指挥签署后发布终止公告，并同步开展《事件损害评估》。

4.3责任人

终止审批由总指挥负责，技术确认环节由信息技术部首席架构师签字，法务合规部负责人监督验收条件是否完全满足。终止报告归档至《年度应急案例库》。

七、后期处置

1数据清理与销毁

1.1污染物处理

针对泄露数据，需采用加密擦除技术（如NISTSP800-88标准）对临时存储介质（U盘/服务器缓存）进行处理，并生成《数据销毁证明》。涉及物理存储设备（硬盘/磁带），需由具备信息安全认证的第三方执行消磁处理。

1.2数据溯源复核

应急处置组需完成《数据泄露路径分析报告》，包含攻击链各节点证据链，作为后续安全加固的输入。需运用数字取证工具（如Wireshark）还原网络传输路径，绘制攻击者行为画像。

2生产秩序恢复

2.1系统重构

受影响系统需按照《信息安全技术系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239）进行重构，实施多租户隔离，并部署数据防泄漏（DLP）策略。恢复后的系统需通过等保测评机构检测。

2.2业务流程重建

人力资源部需制定《敏感数据访问权限重置方案》，采用最小权限原则，并将权限变更记录纳入审计范围。涉及招聘等中断业务，需制定替代方案（如线下面试），优先保障核心岗位补缺。

3人员安置

3.1心理干预

人力资源部联合EAP（员工援助计划）服务商开展全员心理测评，对直接受影响人员（如HR助理）提供一对一辅导。

3.2薪酬福利调整

财务部复核受影响员工的薪酬数据准确性，对因事件导致的误操作（如社保错误）提供专项修正服务，并启动赔偿预案（依据《个人信息保护法》第九十条）。

3.3离职员工处置

法务合规部审查离职员工数据交接流程，确保无残余数据留存，并对违规行为启动内部追责程序。

八、应急保障

1通信与信息保障

1.1通信联系方式

建立应急通信录，包含各小组负责人及关键供应商分机号，存储于加密云盘，并配置自动同步至所有成员手机APP。核心通信渠道包括：

-专用应急热线（分机号XXX，24小时开通）；

-短信报警系统（服务号码XXX）；

-紧急会议视频系统（平台账号：XXX/密码：XXX）。

1.2备用方案

当主通信网络中断时，启用卫星电话（存放于安全管理部，需提前充值卫星账户），并启动备用频率的无线电对讲机（存放于各小组应急箱）。信息技术部需保持备用互联网线路（如LTE专线）可用性。

1.3保障责任人

信息技术部负责人为通信保障第一责任人，负责监测通信链路状态；行政部负责人保障应急电源与通信设备维护。

2应急队伍保障

2.1专家支持

聘用外部数据安全顾问（联系方式存档于法务合规部），提供事件溯源技术支持。内部专家库包含：

-系统安全工程师（3名，信息技术部）；

-数据合规专员（2名，法务合规部）；

-心理咨询顾问（1名，人力资源部）。

2.2专兼职队伍

-专业技术组：由信息技术部核心技术人员组成（不少于5人），负责系统修复；

-支援组：由行政部、安全管理部人员组成（不少于8人），负责后勤与现场秩序维护。

2.3协议队伍

与第三方安全公司签订应急服务协议（协议编号：XXX），约定1小时内到达现场（服务范围覆盖本市）。需提前采购不少于2套取证设备（型号：XXX，存放于信息技术部）。

3物资装备保障

3.1物资清单

物资类型数量性能参数存放位置使用条件更新时限责任人

备用电源5套UPS20KVA信息技术部机房主电源故障时每季度检查行政部

取证设备2套内存分析工具信息技术部需要取证时每半年校准信息技术部

碎纸机2台纸质介质销毁安全管理部数据销毁时每半年检查安全管理部

医疗急救包10套包含常用药品及器械各应急箱紧急医疗需求时每季度检查行政部

3.2管理责任

信息技术部负责电子设备维护，安全管理部负责物理设备管理，并建立《应急物资台账》，台账需包含领用记录、维护日志及条形码追踪信息。

九、其他保障

1能源保障

1.1应急电源配置

关键业务区域（数据中心、HR办公区）配备UPS不间断电源，容量满足4小时核心系统运行需求。与电网运营商签订应急供电协议，确保极端情况下可切换至备用柴油发电机（容量：500KVA，存放于备用发电机房，每月试运行一次）。

1.2能源监测

安装智能电表，实时监测应急电源负荷，异常时自动触发短信告警至信息技术部。

2经费保障

2.1预算编制

年度预算包含应急资金池（金额不低于年营收的0.5%），专项用于事件处置、第三方服务采购及罚款赔偿。

2.2资金拨付

法务合规部负责审核支出，财务部执行拨付，重大支出需经总指挥审批。设立应急采购绿色通道，授权金额上限为50万元。

3交通运输保障

3.1车辆调度

行政部维护应急车辆（越野车2辆，存放于行政楼停车场）及司机联系方式清单，用于现场处置及人员转运。

3.2交通疏导

针对可能发生的系统瘫痪，提前规划备用办公点（如酒店会议室），并协调市政部门制定应急交通疏导方案。

4治安保障

4.1现场管控

安全管理部配备防爆安检设备（金属探测门、X光机），对可能涉及的数据中心入口实施临时管控。

4.2外部联动

与属地公安建立应急联动机制，签订《信息安全事件联动协议》，约定信息通报及出警流程。

5技术保障

5.1研发支持

产品研发部提供应急版本系统接口文档，用于快速开发数据防泄漏工具或临时验证功能。

5.2技术平台

部署态势感知平台（如SIEM系统），集成日志、流量及终端数据，实现7x24小时自动告警。

6医疗保障

6.1医疗援助

与就近医院（等级：三级甲等）签订《应急医疗救助协议》，提供心理科、急诊科绿色通道。储备《应急药品箱》（含外伤处理药品、消毒用品）。

6.2远程医疗

预留远程视频诊疗账号（平台：XXX，账号：XXX），用于非紧急情况下的员工咨询。

7后勤保障

7.1临时安置

针对可能出现的系统停用，协调供应商提供临时办公设备（如笔记本电脑、投影仪），存放于行政部仓库。

7.2餐饮供应

行政部与食堂合作，确保应急期间提供餐饮保障，优先考虑盒饭等即食食品，避免交叉感染风险。

十、应急预案培训

1培训内容

1.1基础知识培训

包括个人信息保护法规（如《个人信息保护法》）、数据安全等级分类标准（GB/T22239）、应急响应流程框架。需结合案例讲解数据泄露风险场景（如供应链攻击、内部人员操作风险）。

1.2技术操作培训

针对应急小组开展数据溯源技术（如TDLP工具使用）、系统隔离操作、日志分析基础（如使用ELKStack进行关联分析）等实操培训。需包含模拟攻击场景下的取证规范。

1.3跨部门协同培训

明确各小组在应急场景下的协作机制，重点演练信息通报（如需在2小时内触发法务合规部介入）、资源调度（应急预算动用流程）等关键节点。

2培训人员识别

2.1关键培训人员

应急指挥中心成员、各小组联络员、法务合规部数据合规专员、信息安全部门渗透测试工程师。需具备事件处置全流程实操经验。

2.2培训讲师

外聘安全厂商技术专家（如具备CISSP认证）、内部资深安全架构师（如负责过等级保护测评）。需验证讲师在个人信息保护领域的实战经验。

3参加培训人员

3.1必须参加人员