DB4451T 3-2022 标准监督检查工作规范

ICS01.120CCSA00DB44512022-12-26发布2022-12-26实施潮州市市场监督管理局I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由潮州市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：广东省潮州市质量计量监督检测所、韩山师范学院、潮州市陶瓷行业协会。本文件主要起草人：王璇、徐思飞、邱晓丹、蔡岱芸、洪灿桂、黄奕娜、刘楷周、柳茂春、侯晓1标准监督检查工作规范本文件规定了标准监督检查的总体要求、检查机构和人员、工作流程、检查过程、检查结果、检查报告等要求。本文件适用于本行政区域团体标准及企业标准的监督检查。2规范性引用文件GB/T1.1—2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4总体要求4.1客观性监督检查过程和结论应不受任何利益相关方的干涉。4.2公正性监督检查过程应遵循统一的流程和要求，结论应基于事实和依据。4.3真实性监督检查过程收集的信息和数据资料应准确可靠，结论应全面准确。4.4保密性监督检查主体不应将检查过程中的数据信息对外泄露。5检查机构和人员5.1检查机构25.1.1在中华人民共和国境内注册并具有独立法人资格的标准化技术机构、科研机构、行业协会、检验检测机构、认证机构、咨询服务机构等。5.1.2具有与开展检查工作相适应的专职技术人员。5.1.3具有保障检查工作顺利开展的检查过程管理规范、记录表单等相关文件。5.2检查人员5.2.1检查组可由生产研发、高校、检验检测、标准化和管理等领域人员组成，原则上不少于3人。5.2.2检查人员应具有中级及以上专业技术职称或从事标准化及相关专业管理工作3年以上，熟悉国家标准化方针、政策、法律法规，掌握相关行业知识。5.2.3检查人员应具有良好的职业道德和保密意识，能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责，自觉接受监督管理。6工作流程标准监督检查工作流程应包含但不限于以下内容：a)制定工作方案；b)进行标准抽样；c)开展标准检查；d)出具检查报告。7检查过程7.1工作方案根据标准监督检查的目的和要求，收集有关资料信息，选择检查内容，确定负责标准监督检查的机构，确定检查工作方案。7.2标准抽样根据工作方案确定的检查领域、抽样方法等要求组织实施标准抽样，形成检查的标准清单，标准清单的信息应包括但不限于制定单位名称、标准编号、标准名称、行业类别等。7.3检查内容7.3.1合规性检查7.3.1.1标准是否符合现行法律法规的要求。7.3.1.2标准技术要求是否符合强制性标准的要求。7.3.1.3标准化对象是否属于最新版本《产业结构调整指导目录》中的淘汰类别。37.3.2规范性检查7.3.2.1标准层次划分是否清晰（章、条、段、项划分是否合理，编排是否恰当）。7.3.2.2标准的要素构成是否齐全合理（GB/T1.1—2020规定的必备要素是否齐全，可选要素选取和标准化对象、使用者要求及编制目的是否一致）。7.3.2.3标准的要素表述是否准确（语言表述是否便于理解应用；标准的不同章节，标准与其他标准、分部分标准是否协调一致）。7.3.2.4标准的编写格式是否符合GB/T1.1的规定。7.3.2.5标准编号和名称是否符合相关的编号规则和要求，是否与全国标准信息平台中的对应信息一致。检查该标准编号、名称等是否与证明材料的信息一致。7.3.3符合性检查7.3.3.1标准是否公开了产品、服务的功能指标和产品的性能指标。7.3.3.2对自我声明公开执行标准的，是否符合产品的性能或效能要求，是否与产品标签上所明示的执行标准一致。7.3.3.3产品标准的试验方法应科学、合理和完整，具有可操作性和可证实性；不应与现有的通用试验方法矛盾；如果标准列有多种试验方法，应指明解决怀疑或争端的仲裁方法。7.3.3.4标准应明确指导方向，指出适用范围，明确抽样、检验、判定等各项规则要求。7.3.4先进性检查标准主要技术指标与国际标准、国外先进标准、国家标准、行业标准、地方标准、团体标准等进行比对，是否做到技术上先进、经济上合理；是否有利于科学合理利用资源，推广科学技术成果。8检查结果8.1检查结论检查结论应为定性结论，分为以下3种：——合规标准；——建议修改标准；——违规标准。8.2判定原则8.2.1当标准符合7.3的所有规定时，检查结论为“合规标准”；8.2.2当标准符合7.3.1的要求，但不符合7.3其他条款的规定时，检查结论为“建议修改标准”；8.2.3当且仅当标准不符合7.3.1的要求时，即标准不符合任何一项法律法规、产业政策和强制性标准，或标准化对象属于最新版本《产业结构调整指导目录》淘汰类时，检查结论为“违规标准”。48.2.4检查结论为“合规标准”或“建议修改标准”时，单项标准应被认定为合格的标准；检查结论为“违规标准”时，单项标准应被认定为不合格的标准，应对该标准进行修订或废止；检查结论为“建议修改标准”时，标准制定单位宜对其进行完善和修改。9检查报告9.1标准检查过程应形成并保留记录，填写《标准检查表》（示例见附录A并根据其内容编写检查9.2《标准检查表》包含但不限于以下内容：——标准的名称及编号；——标准检查内容；——检查结论；——检查人员签名；——检查日期；——根据检查的内容和要求，或根据工作方案的规定，给出完善相关标准的建议等。9.3检查报告应由检查机构的法定代表人或授权代理人确认，并在检查报告上盖章。5（资料性）A.1A.1标准检查表的示例见表A.1。检查情况与结果3.标准化对象是否属于最新版本《产业结构调整指导标准缺少“……”部分1.标准是否公开了产品、服